肥西农村商业银行年度信息披露报告文档格式.docx

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【其他相关资料】

首次注册登记日期：

年月日

地点：

安徽省合肥市肥西县上派镇人民路与馆驿路交口向北M

注册资本：

人民币万元

金融许可证编号：

统一社会信用代码：

聘请的审计机构名称：

安徽嘉华会计师事务所

审计机构办公地址：

合肥市濉溪路号远航大厦室

【人员情况】

截至年末，肥西农商银行在岗员工人。

按年龄结构划分，岁以下（含）的占岁以上（不含）的占,按文化结构分，本科及以上员工占比，本科以下占比。

【部门与分支机构设置】

肥西农商银行除设董事长室、行长室、监事长室、副行长室、行长助理室外，机关内设了个部门、个营业部,运营部下设个中心，营业部下设个中心，业务部下设个中心，授信评审部下设个中心，金融市场部下设个中心。

按照流程银行设立三道防线，第一道防线部门包括前中后台，其中营业部、个人业务部、公司业务部、金融市场部个部门，属前台业务经营部门；

业务管理部、授信评审部、计划财务部、资产管理部、电子银行部个部门，属于中台管理部门；

人力资源部、办公室、安全保卫部、纪检监察部、信息科技部、运营部、后勤保障部个部门，为经营管理履行后勤、保障职能，属于后台管理部门；

第二道防线部门是合规与风险管理部；

第三道防线部门是内部审计部。

肥西农商银行下辖支行家，分理处家，机构总数家（含营业部）。

肥西农商银行营业部及支行分布一览表

序号

机构名称

营业地址

行政区划所在地

联系电话

营业部

肥西县上派镇人民路与馆驿路交口向北M

肥西县上派镇

上派镇支行

肥西县上派镇人民路号

馆驿支行

肥西县上派镇三河路号

青年路支行

肥西县上派镇青年路号

长安支行

肥西县桃花镇柏堰柏堰雅苑二期门面房号

肥西县桃花镇

肥光支行

合肥市金寨南路号

合肥市经济开发区

烟墩支行

合肥市经开区繁华大道号

紫蓬支行

肥西县紫蓬镇紫蓬街道

肥西县紫蓬镇

花岗支行

肥西县花岗镇合安路南侧花岗新城区栋室、室、室

肥西县花岗镇

孙集支行

肥西县花岗镇孙集街道

三河支行

肥西县三河镇北街号

肥西县三河镇

严店支行

肥西县严店乡街道中街号

肥西县严店乡

丰乐支行

肥西县丰乐镇四丰路号

肥西县丰乐镇

山南支行

肥西县山南镇街道

肥西县山南镇

柿树支行

肥西县柿树乡街道

肥西县柿树岗乡

官亭支行

肥西县官亭镇六合路号

肥西县官亭镇

铭传支行

肥西县铭传乡街道

肥西县铭传乡

金桥支行

肥西县官亭镇金桥街道号

江夏支行

肥西县官亭镇江夏街道号

高刘支行

合肥市高刘镇振兴南路号

合肥市高刘镇

高店支行

肥西县高店乡高店中街号

肥西县高店乡

小庙支行

合肥市小庙镇新商业街

合肥市小庙镇

南岗支行

合肥市蜀山区南岗镇街道

合肥市蜀山区

董岗支行

肥西县花岗镇董岗社区花生新村商住楼室、室、室

长岗支行

合肥市高刘镇长岗街道号

烧脉支行

肥西县桃花镇桥湾路顺和家园幢北区号室、室

桥头支行

肥西县上派镇金寨南路与云谷路交口观澜华庭Ⅱ期幢商铺室

滨湖支行

合肥市滨湖新区滨湖世纪城观湖苑商业楼号

合肥市滨湖新区

莲花支行

安徽省合肥市政务区祁门路号

合肥市政务区

新路支行

肥西县上派镇翡翠路与上小路交口西南国际汽车城楼室

临湖支行

合肥市经济开发区临湖社区﹟楼号

金寨南路支行

安徽省合肥经开区紫云路号

一、股本情况

年初，肥西农商银行总股本为万股。

包括自然人股万股，占股本总额的（其中：

肥西农商银行职工股万股，占股本总额的）；

法人股万股，占股本总额的。

年末，肥西农商银行总股本为万股。

二、股东情况

（一）截至年末，股东总数户。

其中法人股户，自然人股户。

（二）最大十名法人股持股万元，占总股本的。

单位：

万元

股东名称

股东性质

报告期初持股数

报告期末持股数

报告期内增减数

总股本占比％

股份质押或冻结数

长安航空有限责任公司

股份制

安徽新华房地产有限公司

安徽省环太金属矿产进出口有限公司

肥东农村商业银行

安徽华力建设集团有限公司

安徽天宇工程机械有限公司

安徽桃花科技园置业有限公司

合肥文达电子有限责任公司

安徽山推工程机械有限公司

安徽华安发展投资管理有限公司

合计

（三）最大十名自然人持股万元，占总股本的。

严武

慕文瑾

张鸿清

姚延中

陈光明

卞从保

王文才

陈洋洋

陈跃洋

王礼刚

第四节董事、监事、高级管理人员情况

肥西农商银行严格按照《公司法》等相关法律法规的要求，致力于进一步健全法人治理制度，完善法人治理结构。

形成了股东大会、董事会、监事会及高级管理层相互分离、相互制衡的法人治理结构，按《安徽肥西农村商业银行股份有限公司章程》规定，各层级在自己的职责权限范围内，各司其职，各负其责，确保了肥西农商银行的规范运作。

一、董事会、监事会及高级管理层人员情况

姓名

职务

性别

出生年月

文化

职称

年初持股数（万股）

年末持股数（万股）

王华余

董事长

男

本科

中级经济师

朱劲松

董事、行长

中级会计师

张琼

董事、副行长

女

中级经济师、一级企业人力资源管理师

杨家兴

大专

李涛

董事

杜爱龙

高级工程师

研究生

吴昊

吴伟

硕士

成小云

博士研究生

高级会计师

邓道才

独立董事

副教授

徐阳光

马力

监事长

信用管理师

韦洋

监事

无

董家棠

高中

李铁

注册会计师

陈光银

解明田

胡峰

中级审计师

田晋宁

副行长

二、外部董事、监事会成员在股东单位的任职情况

在肥西农商银行的职务

外部董、监事工作单位

在股东单位担任的职务

李涛

执行董事兼总经理

安徽圣联投资股份有限公司

合肥康宏房地产开发有限公司

副总经理

安徽新华长江集团

海南航空控股集团

总会计师

安徽大学

金融系副教授

中国人民大学

法学院副教授

安徽省瑞森公司

总经理

合肥市新绿洲肥业有限公司

海航旅游集团有限公司

常务副董事长

安徽信然房地产开发有限公司

合肥市田源精铸有限公司

一、履职情况

（一）关于股东与股东大会

肥西农商银行的全部股东由个企业法人股东和名自然人股东组成，报告期内肥西农商银行召开了次股东大会,均严格按照《安徽肥西农村商业银行股份有限公司章程》等有关规定履行了相关法律程序。

（二）股东与肥西农商银行

肥西农商银行的股权结构较分散，股东不存在超越股东大会直接或间接干预肥西农商银行的经营和决策活动的情形，没有占用肥西农商银行的资金，在人员、资产、财务、机构和业务方面与肥西农商银行明确分开。

（三）关于董事和董事会

肥西农商银行董事会成员名，其中名内部董事，名外部董事（含名独立董事）。

各位董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉履行职责。

按照《公司法》和中国银监会有关法律法规等要求，致力于进一步健全完善法人治理结构，认真履行章程赋予的工作职责，忠实执行股东大会通过的各项决议。

不断提高董事会决策的科学性，领导各专门委员会按照相应的工作制度开展运作，充分调动和发挥经营管理层的积极性，在加快业务发展和肥西农商银行的改革方面取得了一定成效。

（四）关于监事和监事会

肥西农商银行有监事成员名，其中名内部监事，名外部监事。

监事会按照法律法规及肥西农商银行章程规定认真履行股东大会赋予的职责，紧紧围绕制度规范、资产质量、财务管理、业务操作流程的合规性、合法性和风险性等工作重心，对肥西农商银行的经营活动以及高管人员履行职责的合法合规性进行监督，维护肥西农商银行和股东的合法权益。

（五）关于利益相关者

肥西农商银行能够充分尊重和维护员工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动肥西农商银行持续、健康地发展。

（六）关于信息披露

肥西农商银行不断提高信息披露的及时性、准确性和完整性，并确保所有股东都有平等的机会获得信息，肥西农商银行能够严格按照有关规定，及时披露大股东股本变化情况。

二、肥西农商银行的决策体系

肥西农商银行最高的权力机构是股东大会，通过董事会进行决策、管理，由监事会行使监督职能，高管人员受聘于董事会，对日常经营管理全面负责，肥西农商银行实行一级法人体制，各支行均为非独立核算单位，其经营活动根据总行授权进行，并对肥西农商银行负责。

三、肥西农商银行的监督体系

肥西农商银行监督机构是监事会，报告期内，监事会本着对全体股东负责的态度，履行诚信和勤勉义务，切实维护肥西农商银行整体利益和广大中小股东的合法权益，为董事会科学决策起到了积极作用。

一、股东大会

报告期内股东大会共召开次会议，主要内容如下：

（一）年月日，肥西农商银行在肥西县上派镇钱江国际大酒店三楼会议室召开了安徽肥西农村商业银行股份有限公司年度股东大会。

会议应到股东人，代表票权万票，实到人，代表票权万票，占票权总数的，符合《安徽肥西农村商业银行股份有限公司章程》规定。

会议听取并审议通过了《肥西农村商业银行董事会年度工作报告》、《肥西农村商业银行监事会年度工作报告》、《关于修订<

肥西农村商业银行年年战略发展规划>

的提案》、《肥西农村商业银行年度财务决算报告》、《肥西农村商业银行年度利润分配方案》、《肥西农村商业银行年度股金红利分配方案》、《肥西农村商业银行年度财务预算方案》、《肥西农村商业银行年度经营计划和投资方案》、《安徽肥西农村商业银行股份有限公司面向职工定向募股方案》、《安徽肥西农村商业银行股份有限公司定向募股方案》、《肥西农村商业银行关于增加注册资本的提案》、《肥西农村商业银行关于修订章程的提案》、《肥西农村商业银行关于内部董事和内部监事年度效益工资分配的提案》、《肥西农村商业银行年“三农”金融业务计划执行报告》、《肥西农村商业银行年度内部审计工作报告》等项议案。

按照法定程序，会议全程由安徽皖国泰律师事务所见证，并发表了律师见证法律意见书。

（二）年月日，肥西农商银行在新营业大楼楼会议室召开了安徽肥西农村商业银行股份有限公司年临时股东大会。

会议听取了《关于张劲松、袁祖政辞去肥西农村商业银行董事会董事职务的报告》、《关于李从新辞去肥西农村商业银行监事会监事职务的报告》，听取并审议了《肥西农村商业银行关于南岗、三河支行购置营业办公楼的提案》、《关于提名张琼、杨家兴为肥西农村商业银行二届董事会董事的提案》、《关于提名马力为肥西农村商业银行二届监事会监事的提案》。

与会股东以记名投票的方式，表决通过了上述提案，并形成了相关决议。

会议严格按照《肥西农村商业银行二届董事会董事、董事长选举办法》和《肥西农村商业银行二届监事会监事、监事长选举办法》，选举了张琼、杨家兴人为肥西农村商业银行二届董事会董事；

选举了马力为肥西农村商业银行二届监事会监事。

二、董事会情况

报告期内董事会共召开五次会议，主要内容如下：

（一）年月日，肥西农商银行在肥西县钱江国际大酒店三楼会议室召开了二届七次董事会。

会议应到董事人，实到人，符合《安徽肥西农村商业银行股份有限公司章程》规定。

会前召开了董事会下设的合规与风险管理委员会、审计委员会、战略发展与投资管理委员会和提名与薪酬委员会，分别审议通过了《肥西农村商业银行年季度全面风险综合报告》、《关于肥西农村商业银行年关联交易情况的报告》、《肥西农村商业银行年内部审计工作报告》、《肥西农村商业银行年第季度专项审计开展情况的报告》、《肥西农村商业银行年财务收支及利润真实性专项审计报告》、《关于修订<

的提案》、《肥西农村商业银行年度经营计划和投资方案》、《肥西农村商业银行关于内部董事和内部监事年度效益工资分配的提案》、《关于肥西农村商业银行年度绩效考核管理办法的提案》、《关于<

肥西农村商业银行绩效薪酬延期支付管理办法>

的提案》，并提交二届七次董事会审议。

二届七次董事会审议通过了《肥西农村商业银行董事会年度工作报告》、《关于修订<

的提案》、《关于修订<

肥西农村商业银行“三好银行”创建规划（）>

的提案》、《肥西农村商业银行年季度全面风险综合报告》、《肥西农村商业银行关于调整部门设置的提案》、《肥西农村商业银行关于内部董事和内部监事年度效益工资分配的提案》、《肥西农村商业银行关于修订章程的提案》、《肥西农村商业银行年度补员计划的提案》、《肥西农村商业银行年度财务决算报告》、《肥西农村商业银行年度利润分配方案》、《肥西农村商业银行年季度流动性压力测试报告》、《肥西农村商业银行年度股金红利分配方案》、《肥西农村商业银行年资本规划实施情况报告》、《肥西农村商业银行年度经营计划和投资方案》、《肥西农村商业银行年度财务预算方案》、《关于<

的提案》、《关于<

肥西农村商业银行年资产负债总量与结构计划>

的提案》、《安徽肥西农村商业银行股份有限公司面向职工定向募股方案》、《安徽肥西农村商业银行股份有限公司定向募股方案》、《肥西农村商业银行关于增加注册资本的提案》、《关于肥西农村商业银行年关联交易情况的报告》、《关于<

肥西农村商业银行内部审计工作基本制度（修订）>

肥西农村商业银行内部审计项目质量控制管理办法>

的提案》、《关于肥西农村商业银行年度绩效考核管理办法的提案》、《关于<

肥西农村商业银行年度信息披露报告>

的提案》等项议案。

（二）年月日，肥西农商银行在肥西县福达商务酒店五楼会议室召开了二届八次董事会。

会前召开了董事会下设的合规与风险管理委员会、审计委员会、消费者权益保护委员会和提名与薪酬委员会，分别审议通过了《关于修订<

肥西农村商业银行风险管理基本制度>

的提案》、《肥西农村商业银行年季度全面风险综合报告》、《肥西农村商业银行年案件防控工作报告》、《肥西农村商业银行年案件防控工作实施方案》、《肥西农村商业银行年第一季度专项审计开展情况的报告》、《肥西农村商业银行内部审计人员包片分工的报告》、《肥西农村商业银行年消费者权益保护工作报告》、《肥西农村商业银行年度薪酬情况的报告》、《关于调整肥西农村商业银行董事会委员会组成人员的提案》，并提交二届八次董事会审议。

二届八次董事会审议通过了《肥西农村商业银行年上半年经营情况分析报告》、《关于修订<

的提案》、《肥西农村商业银行年案件防控工作报告》、《肥西农村商业银行年消费者权益保护工作报告》、《肥西农村商业银行年案件防控工作实施方案》、《肥西农村商业银行年季度全面风险报告》、《肥西农村商业银行内部审计年中长期规划》、《肥西农村商业银行年度薪酬情况的报告》、《关于修订<

肥西农村商业银行股本管理办法>

的提案》、《肥西农村商业银行关于股东韩龙、盛业明等户质押的提案》、《肥西农村商业银行关于股东颜曙光、陈梅、张文立等户股权转让的提案》、《关于修订<

肥西农村商业银行年资产总量与结构计划>

的提案》和《关于调整肥西农村商业银行董事会委员会组成人员的提案》等项议案。

（三）年月日，肥西农商银行在新营业大楼楼会议室召开了二届九次董事会。

会前召开了董事会下设的战略发展与投资管理委员会、提名与薪酬委员会，分别审议通过了《肥西农村商业银行关于南岗、三河支行购置营业办公楼的提案》、《关于提名张琼、杨家兴为肥西农村商业银行二届董事会董事候选人的提案》、《关于提名田晋宁、杨家兴为肥西农村商业银行副行长的提案》，并提交二届九次董事会审议。

二届九次董事会审议通过了《肥西农村商业银行关于南岗、三河支行购置办公营业楼的提案》、《关于张劲松、袁祖政辞去肥西农村商业银行董事会董事及相关委员会委员职务的提案》、《关于张劲松、袁祖政辞去肥西农村商业银行副行长职务的提案》、《关于提名张琼、杨家兴为肥西农村商业银行二届董事会董事候选人的提案》、《关于提名田晋宁、杨家兴为肥西农村商业银行副行长的提案》等项议案。

（四）年月日，肥西农商银行在新营业大楼楼会议室召开了二届十次董事会。

会前召开了董事会下设的提名与薪酬委员会、合规与风险管理委员会、“三农”金融委员会、审计委员会，分别审议通过了《关于调整肥西农村商业银行董事会委员会组成人员的提案》、《肥西农村商业银行年季度全面风险报告》、《关于<

肥西农村商业银行“三农”金融服务机制建设管理办法>

的提案》、《肥西农村商业银行年上半年“三农”金融业务计划执行报告》、《肥西农村商业银行年第季度专项审计开展情况的报告》，并提交二届十次董事会审议。

二届十次董事会审议通过《肥西农村商业银行年季度全面风险告》、《肥西农村商业银行年度季度流动性压力测试报告》、《肥西农村商业银行关于股东李来珍、杜爱仓、韩成荣等户股权质押的提案》、《肥西农村商业银行关于股东李永凤、吴泽涛股权转让的提案》、《关于<

的提案》、《肥西农村商业银行年上半年“三农”金融业务计划执行报告》、《关于调整肥西农村商业银行董事会委员会组成人员的提案》等项议案。

（五）年月日，肥西农商银行在新营业大楼楼会议室召开了二届十一次董事会。

会前召开了董事会下设的合规与风险管理委员会、审计委员会和提名与薪酬委员会，分别审议通过了《肥西农村商业银行年季度全面风险报告》、《肥西农村商业银行关于关联交易情况的报告》、《肥西农村商业银行年季度流动性压力测试报告》、《肥西农村商业银行年第三季度专项审计开展情况的报告》、《肥西农村商业银行内部审计部年工作计划》、《肥西农村商业银行员工薪酬管理办法执行情况的报告》、《关于修订<

肥西农村商业银行员工薪酬管理办法>

的提案》等项提案。

二届十一次董事会听取了《肥西农村商业银行年月经营情况分析报告》，并审议通过了《肥西农村商业银行年度工作意见》、《肥西农村商业银行年季度全面风险的报告》、《肥西农村商业银行关于关联交易情况的报告》、《肥西农村商业银行年授权基本方案》、《肥西农村商业银行内部审计部年至年工作计划》、《肥西农村商业银行消费者权益保护工作内部审计实施办法》、《肥西农村商业银行内部控制评价暂行办法》、《肥西农村商业银行年网点规划的方案》、《肥西农村商业银行员工薪酬管理办法执行情况的报告》、《关于修订<

的提案》、《肥西农村商业银行关于调整年度经营计划和战略规划相关数字的提案》、《肥西农村商业银行年季度流动性压力测试报告》、《肥西农村商业银行年度会计决算工作指导意见》、《肥西农村商业银行年度会计决算方案》、《肥西农村商业银行年度利润分配预案》、《肥西农村商业银行年资本规划实施情况报告》、