施工合同条件下的承包商索赔毕业设计保过Word文件下载.docx

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院长（主任）签字：

年月日

毕业论文任务书

题　目

承担指导任务单位

土木工程学院

导师

姓名

职称

一、主要内容

1、承包商索赔概述；

2、承包商索赔的原因分析；

3、承包商索赔的解决途径；

4、结合具体案例来说明承包商索赔的方法及建议。

二、基本要求

1、收集有关FIDIC施工合同条件下的承包商索赔的资料，熟悉承包商索赔的基本理论，并针对具体的实例进行分析研究。

2、文献综述应全面、翔实。

3、论文写作层次清楚、语句通顺、论点正确、论据充分，所引用的实证资料翔实可靠。

三、主要研究方法

文献归纳、理论研究及实例分析。

四、应收集的资料及参考文献

[1].何伯森.国际工程承包[M].北京:

中国建筑工业出版社,2000.

[2].唐礼智.国际工程承包总论[M].北京:

中国建筑出版社.1997.

[3].成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京:

东南大学出版社.2000.

[4].洪波. 

建设工程施工合同管理及索赔研究[D].合肥工业大学2005

[5].候化坤. 

国际工程合同管理与索赔[D].西安建筑科技大学2004

[6].王立东.从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究[D].北京交通大学2007

[7].李启明等编著.工程建设合同与索赔管理[M].科学出版社,2001

[8].彭志阳.沈杰. 

施工合同条件中索赔条款的研究[J].建筑管理现代化2009年03期

五、进度计划

第1周～第2周：

文献检索，收集资料，完成开题报告。

第3周～第5周：

完成论文大纲的拟定和修改及第一章。

第6周～第8周：

承包商索赔的原因分析。

第9周～第11周：

结合具体案例来说明承包商索赔的方法及建议。

第12周～第13周：

论文初稿及修改。

第14周：

论文定稿，文整。

第15周：

答辩。

教研室主任签字

时　间

　　年　月日

毕业论文开题报告

一、研究背景

中国经济的快速发展和人民生活水平的不断提高，形成了对大规模基础设施、厂房、办公设施、商铺、高层住宅等生产生活性建筑物的巨大需求，这大大刺激了中国建筑行业的发展，促成了中国建筑市场的空前繁荣。

在我国的市场经济条件下，工程索赔已经成为建筑市场中的是一种正常的现象。

我国的社会主义经济尚未完全成熟和成型，在工程的实际实施过程中，业主不允许承包商索赔，承包商不敢索赔也不懂向业主索赔，监理工程师遇到索赔情况不会处理的情况普遍存在。

在建筑市场中,面对这种情况，大力提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，已经成为维护国家和企业利益的重要途径,也具有重要意义。

二、国内外研究现状

长期以来对于在合同实施过程中的一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决的索赔事件叫做一揽子索赔即总索赔。

此索赔的原因一般有以下几种：

有的是业主对承包商提出的索赔事件迟迟不作答复，采取拖延或“打太极”的办法，使索赔谈判持续的时间非常长，或有的承包商缺乏索赔意识，对合同管理的水平差，平时也没有特别注意对索赔事件的管理，忙于工程施工本身而忽略了索赔的记录和提出，当工程快完工时，才发现自己已经亏了本，或由于业主不付款时或拖延付款，承包商才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。

由于以上种种原因，在处理一揽子索赔时，因为许多干扰事件交织混杂在一起，影响索赔处理的因素比较复杂，有些索赔必须的证据已无法找到，责任分析和索赔值的计算均发生很大困难，使索赔处理和谈判非常艰难。

加上一揽子索赔的金额较大，如果承包商不做出较大让步,一揽子索赔很难成功。

因此，承包商所进行的施工索赔，一定要掌握索赔的有利时机。

三、主要工作和采用的方法、手段

（1）主要工作

承包商索赔问题的案例分析是我们经过几次工程实践的总结，形成了一定的指导性，结合实习公司一些专家的理论，汇集起来进行概略介绍。

第一步先强调投标决策的依据，随后介绍各种方法策略。

（2）采用的方法及手段

首先，文献归纳。

检索与本课题有关的文献，认真阅读，收集有价值的资料。

其次，理论研究。

整理投标报价的相关概念，通过收集来的资料进行理论研究。

最后，实例分析。

结合理论研究与实际案例进行分析，得出实用的方案。

四、预期达到的结果

在当前建筑市场竞争日益全球化、规范化的今天，FIDIC施工合同条件下的承包商索赔的研究，有利于承包商及时、准确地向业主提出索赔报告，以便有效的增加收入、减少损失，提高企业的经济效益，促进社会发展。

指导教师签字

时间

摘要

　近年来，随着国家对建筑行业管理加大了立法强度和管理，工程项目施工管理越来越规范化。

由于我们所承建的土木工程项目基本都依靠投标竞争才能得到，激烈的市场竞争使得我们的利润空间越来越小，承包商们无一例外地将目光聚集在调价、索赔方面。

为此，承包商们在项目管理中不但要按照合同在工期、质量等方面进行严格地管理，还要有效地关注调价、索赔，以使项目获得较好的效益。

同样，企业只有得到了一定的利润，才能发展、生存。

本设计论文就承包商索赔问题进行了一系列的阐述，论文涉及工程施工中承包商经常遇到的问题，以及能引起承包商索赔的原因。

系统阐述了维护承包商合法权益的方法，当承包商面临被侵权时，要拿起法律武器维护自己的合法权益。

本文通过案例具体的分析了承包商索赔的方法及过程，有利于承包商及时、准确地向业主提出索赔报告，以便有效的增加收入、减少损失，提高企业的经济效益，促进社会发展。

关键词：

承包商索赔施工合同索赔案例

Abstract

Inrecentyears,alongwiththecountrythebuildingtrademanagementintensityoflegislationandmanagement,projectconstructionmanagementmoreandmorestandardized.Aswhatwehaveforconstructionofcivilengineeringprojectbasicrelyonbiddingcompetitiontoget,fiercemarketcompetitionmakesourprofitspacemoreandmoresmall,thecontractorwithoutexception,shouldfocusonpriceadjustment,claimaspects.Therefore,thecontractorintheprojectmanagementinaccordancewiththecontractnotonlyinthetimelimitforaproject,qualityandotheraspectsofstrictlymanagement,butalsoeffectivelypayattentiontopriceadjustment,claim,inordertomakeprojectobtaingoodbenefit..Alsotheenterpriseonlygotcertainprofit,talentdevelopmentandsurvival.

Thisdesignthecontractorclaimconductedaseriesofpaper,paperinvolvesengineeringconstructioncontractoroftenencounterproblems,andcancausethereasonofcontractorclaim.Thispaperexpoundsthesystemmaintenancecontractorthelegitimaterightsandinterestsofthemethod,whenfacingthecontractoristort,wanttotakelegalweaponsafeguardtheirlegitimaterightsandinterests.Inthispaper,throughtheanalysisofthespecificcasethecontractorclaimmethodandprocess,behelpfulforcontractortimelyandaccuratetoownerclaimreport,sothateffectiveincreaseincomeandreducetheloss,improvetheeconomicbenefitofenterprise,andpromotingsocialdevelopment.

Keyword:

ContractorClaimConstructioncontractClaimcases

第1章绪论7

1.1承包商索赔概述7

1.2索赔的分类7

1.2.1按索赔目的分类7

1.2.2按索赔处理方式分类8

1.2.3按索赔发生的原因分类9

1.2.4按合同的索赔分类11

第2章承包商索赔的原因11

2.1发包人或工程师违约11

2.2合同变更与合同缺陷13

2.3不可预见性因素15

第3章承包方索赔的程序17

3.1发出索赔意向通知17

3.2资料准备18

3.3索赔报告的编写19

3.4递交索赔报告20

3.5索赔报告的审查21

3.6索赔的处理与解决22

第4章索赔的解决方法23

4.1和解23

4.2调解23

4.3仲裁或诉讼24

第五章FIDIC索赔案例分析25

5.1索赔背景25

5.2索赔方法及过程分析25

5.2.1引言25

5.2.2工期延误一览表26

5.2.3索赔概述26

5.2.4索赔内容及计算27

5.3索赔评析31

第六章索赔成功的关键32

6.1组建强有力的、稳定的索赔班子32

6.2确定正确的索赔战略和策略33

6.3索赔的技巧34

参考文献38

第一章绪论

1.1承包商索赔的概述

承包商索赔的定义主要表现以下几点：

⑴索赔是一种合法的行为是为了维护自身权利的行为，不是无理争利，更不是获得更大利益的手段。

承包商索赔要求承包商依据合同和法律的规定，向业主方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法合情的，并不是无理取闹。

⑵所谓索赔不单单只能由承包商提出，索赔是双向的，还有一种索赔叫业主索赔，业主索赔和承包商索赔实际是一样的都是为了维护双方利益，促进双方共同发展。

无论双方的那一方都可向对方提出索赔要求，被索赔的一方可以对提出索赔的一方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求，以求维护自身利益。

⑶索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章。

如果想要索赔成功，那么主要的依据是合同和法律及与此有关的证据。

如果在一次索赔过程中没有合同和法律作为依据，也没有依据合同和法律提出索赔所需要的各种证据，那么索赔不能成立。

⑷施工索赔的目的。

在某个工程的施工过程中，施工方及承包商索赔的目的是为了补偿自己在工期上的损失以及经济的损失。

承包商索赔是在某个工程的施工过程中，承包商根据所签订的合同和法律法规的规定，对某些并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

在承包工程中,最常见,最具有代表性,处理比较困难的就是承包商向业主的索赔,承包商向业主的索赔也最难成功，所以承包商索赔经常作为索赔管理的重点和主要对象。

只有不是承包商自身责任,而时由于业主违约或未履行合同责任或其他原因，如外界干扰所造成的工期的延长和成本的增加,都有可能提出索赔。

承包商的索赔也经常有这几个原因引起。

1.2承包商索赔的分类

1.21．按索赔的目的，索赔可以分为工期索赔和经济

这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。

当承包商提出索赔时，要明确提出是要求工期索赔或者是要求经济索赔，工期索赔是要求得到工期的延长，以便工程更好的进行，经济是要求得到经济补偿。

当然，无论在什么样的索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。

1.2.2按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔

⑴单项索赔。

它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同正常进行的索赔事件，承包商为此事件提出的各方面的索赔。

如果是因为业主发出设计变更指令而造成承包商成本的增加和工期的延长，那么承包商为变更设计这一事件就可以提出合理的索赔要求，这一索赔事件就可能是单项索赔。

应当注意的是单项索赔一般都是在合同中规定的必须在规定的索赔有效期内完成，即承包商在索赔有效期内提出索赔报告并经监理工程师审核后交由业主批准。

如果此索赔事件超过规定的索赔有效期限，则该索赔行为无效，也就是说此索赔行为无法完成。

因此如果承包商想进行单项索赔，必须有专门的合同管理人员对日常发生的每一个合同事件进行跟踪，一旦发现能提出索赔的事件发生即应迅速研究并决定是否对此事件提出索赔要求。

对于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功的索赔事件，一般采用单项索赔。

⑵所谓一揽子索赔，又称总索赔。

对于承包商在工程竣工前后，施工过程中已提出但未解决的索赔事件，承包商一般都做一次总结性的汇总，将索赔事件汇总之后再一起向业主提出一份总索赔报告。

这个索赔过程一般称之为总索赔。

对于在合同实施过程中的一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决的索赔事件叫做一揽子索赔即总索赔。

因此，承包商所进行的施工索赔，一定要掌握索赔的有利时机，力争进行单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决,遇到一项及解决一项。

若果进行单项索赔实在困难，必需进行一揽子索赔的索赔，也一定要力争在施工建成移交之前与业主完成主要的谈判与付款。

如果业主想要无

理拒绝和拖延索赔，或拖延付款,承包商还应拿起约束业主的合同“武器”维护自身合法利益。

否则，如果等到工程建成移交后，承包商再进行索赔行为，经常会使索赔长期得不到解决，因为承包商失去了用以约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”。

所以有索赔经验的承包商，一般从投标开始就可以敏锐地发现索赔机会，至工程施工到一半时，就会发现更多的索赔机会，工程施工一半后发现的索赔争端，往往由于各种原因得不到及时彻底的解决。

在工程建成1/4～3/4这阶段应大量地、有效地、集中地处理施工中所发现的索赔事件，承包商应抓住机会，抓紧时间，力争在这一阶段内基本解决索赔争端。

整个项目的索赔谈判和解决阶段，应该争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是最理想的解决索赔方案。

1.2.3按索赔发生的原因分类

如果按索赔时间发生的原因分类，会有很多很多种原因,因为每种索赔都有独特的原因，但可以把这些原因按其特征归纳为四类：

即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。

⑴延期索赔。

延期索赔主要表现是由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工,为此承包商提出的索赔。

由于设备和材料价格的上涨，业主为了控制建设的成本，往往把材料和设备自己直接从厂家订货，再供应给施工的承包商，而不是由承包商订货,这样业主则要承担因不能按时向承包商供货，而导致工程不能按时完成的风险。

如某公司建设一个大型生产工厂，为此与一家设备安装公司签订了承包合同，承包合同中约定其中比较昂贵的三个锅炉均由业主直接供货。

按承包合同的规定，三个锅炉应分别在开工后的第二个月、第四个月、第六个月先后运到施工现场，工程九个月内完工，合同总价90万元人民币。

在最初的四个月内，已顺利安装第一个锅炉，在准备接着安装第二个锅炉时，设备安装公司接到业主通知，因生产厂家的工人进行罢工，余下的两个锅炉不能及时地供给给承包商安装，何日供货暂时不能确定，致使锅炉安装的工作拖延了六个月，共花了15个月的时间才顺利完工。

设备安装公司向业主提出索赔24.8万元人民币的损失报告，此索赔额中包括因工期延长所增加的劳动成本（窝工成本）、现场管理费用、工具损失费用、公司管理费用等。

业主驳回了承包商对于工具损失费用和公司管理费用的索赔，其原因是公司只做了合同规定的工作，而未完成规定工作以外的工作，承包商则认为现场使用的工具则是作为时间的函数而消耗，现场小工具的丢失及被盗的损失均属时间的函数，这个时间不是9个月，而是15个月，应增加2/3的小工具成本损失费2.28万元人民币。

建筑法规的改变非常容易造成延期索赔。

如:

某大学的医院要建设一所附属机构，在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设6英寸的管道，当工程顺利完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设8英寸的管道，这样便造成了工程返工，需要清除原来埋设的管道，重购置新管道，使工程拖延15天，其中劳务成本、材料成本、现场管理费用等的增加，承包商索赔金额达数万人民币。

还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时向承包商提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件更是经常有之。

⑵变更施工内容索赔。

对于业主要求增加或删除合同规定的工程施工范围,使承包商面临损失的索赔过程叫做工程变更索赔。

因为工程所包含的详细工作内容和技术要求、施工要求很难在合同文件中用语言描述清楚，设计图纸也很难对每一个施工细节的要求都说得清清楚楚,所以工程变更索赔的责任和损失不如延期索赔那么容易确定。

另外还有一些其他原因如设计的错误和遗漏，或业主和设计者主观意志的改变都会向承包商发出变更设计的命令从而引起承包商的工程变更索赔。

由于改变原来设计而使工程施工内容发生变化,相应的技术要求也发生改变,这样的变更都可以称之为工作范围的变化,这样的变化经常会引起施工时间延长,最终导致工期延长,费用增加。

所以，应该引起承包商和业主注意的是，项目费用是由开始的设计费和由于设计不规范或设计出现错误，导致承包商无法正常施工而引起的费用索赔组成。

⑶业主要求加快施工速度的索赔。

所谓施工加速索赔也叫劳动生产率损失索赔。

因为此类索赔往往由于工期拖后或工程出现变更导致的结果，这种情况，业主一定会要求承包商在规定工期内结束工程，这样施工的加速一定会造成劳动力生产效率的降低。

有时由于某些特殊原因，业主会向承包商提出工期方面的要求，比如要求承包商加速施工，要在合同规定的工期之前完成工程；

或者由于前段工程由于业主原因拖延了工期，而业主要求承包商在后期工程中加速施工，以期在规定工期内完成工程。

这种情况向，承包商可以以加速施工造成施工成本增加为由而进行索赔，索赔费用应包括：

劳动力加班加点工资、合同之外增加的劳动力费用、加速施工所必需的设备费用、施工组织方案变更费用、临时增加的管理人员工资、工人疲劳施工造成劳动力劳动效率下降所引发的费用。

一般的工程中劳动力生产效率下降所造成的损失都很巨大，索赔数量也很大，因此业主很难接受。

面对这种情况承包商在进行工程加速索赔的工程中，必须提供劳动力劳动效率下降所造成损失的详细证据。

⑷现场条件不利的索赔。

所谓现场条件不利是指合同中所提出的图纸内容和技术规范所提供的内容与现场的条件差异非常大，即使是一个有经验的承包商也是无法预测的。

应该注明的是地下的岩层情况以及水文条件，或者不可预见的地上因素是此项索赔的主要。

又是业主会认为承包商在投标报价中已经综合考虑了现场的不可预知条件，一旦施工中发生不利于施工正常进行的情况，责任应由承包商担任。

正是应为这个原因，一般的合同中都会注明：

“因合同工作的性质或施工过程中遇到的不可预见情况所造成的一切损失均由承包商自己承担”，我们成这样的条款为业主的开脱责任条款。

因此，一般有经验的承包商都会提前向业主证明，业主给出的现场资料与实际相差甚远，或业主根本没有给承包商现场资料，这样一旦出现不利于现场施工的条件，承包商就可以说，即使是一个有经验的承包商也无法预料。

这样承包商在向业主提出索赔事件，此索赔事件便容易成功。

1.2.4根据合同内容将索赔分类索赔的目的是根据合同条款的规定要求业主赔偿工期或相应的工程费用。

所以根据合同内容进行的分类是由合同内索赔、合同外索赔和道义索赔组成。

⑴合同内索赔。

所谓合同内索赔就是索赔的内容在合同条款中有明确规定，承包商根据合同条款进行的索赔，此类索赔的原因一般包括非承包商原因造成的工期拖后、业主临时要求变更工程内容、工程师对图纸理解不透彻而发出错误指令导致放线出现偏差、业主未按合同规定及时支付工程进度款项等。

此种情况的索赔在合同条款中能找到依据，所以此类索赔很容易成功。

⑵合同外索赔。

所谓合同外索赔是指是索赔依据不容易从合同条款中找到,但通过将合同其他条款联系起来分析并顺从合同推断进行论证的索赔行为