3辽宁省尾矿库专家会诊式检查表试行文档格式.docx
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检查项目
检查内容
检查方法
检查结果
存在问题
1
相关证照
（1）营业执照有效、经营范围与实际相符。
查验营业执照
（2）安全生产许可证有效。
查验安全生产许可证
（3）有安全生产标准化证书且有效。
查阅安全生产标准化证书
2
安全管理机构
（1）设置安全生产管理机构，按要求配备专职安全生产管理人员,专职安全管理人员不少于2人。
查阅组织机构成立文件或任命文件
（2）设立技术总负责人和生产技术管理机构，至少配备1名懂尾矿库生产运行的专职技术人员,无专职技术人员的企业委托技术服务机构提供有偿技术服务。
3
人员资格
直接从事尾矿库放矿、筑坝、巡坝、排洪和排渗设施操作等作业人员应取得特种作业操作证书。
查阅特种作业人员的资格证书
4
安全生产责任制、规章制度与操作规程
（1）建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。
查阅责任制汇编
（2）健全完善安全目标管理、安全例会、安全检查、安全教育培训、生产技术管理、机电设备管理、劳动管理、安全费用提取与使用、重大危险源监控、安全生产隐患排查治理、安全技术措施审批、劳动防护用品管理、职业危害预防、生产安全事故报告和应急管理、安全生产奖惩、安全生产档案管理等制度。
查阅安全管理制度汇编
（3）制定安全技术规程和岗位安全操作规程。
查阅操作规程汇编
（4）落实安监总局《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》。
现场检查
（5）尾矿库在醒目位置张贴企业安全生产风险公告，符合安监总局《企业安全生产风险公告六条规定》。
5
安全生产
档案资料
尾矿库安全生产档案应齐全，主要包括：
地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及验收安全评价、审批等文件、图纸、资料；
年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、尾矿库日常巡查记录、隐患检查记录及处理、事故及处理等。
应当建立尾矿库工程档案，特别是隐蔽工程的档案，并长期保管。
查阅档案资料
6
个体防护
尾矿库企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员标准佩戴，规范使用。
现场检查，查阅台账和发放记录
7
工伤保险
尾矿库企业应为从业人员办理工伤保险，因特殊情况不能办理工伤保险的，可以办理安全生产责任保险或者雇主责任保险。
查阅保险缴纳证明及相关财务票据
8
安全投入
制安全生产专项费用提取计划，并按规定足额提取（尾矿库按入库尾矿量计算，三等及三等以上尾矿库每吨1元，四等及五等尾矿库每吨1.5元）。
查阅安全专项费用提取计划及落实情况
9
教育培训
（1）尾矿库企业应对职工进行安全生产教育和培训，未经安全生产教育和培训合格的人员不应上岗作业。
查阅培训资料
（2）新进尾矿库的作业人员，应接受安全教育，经考试合格，方可上岗作业。
安全教育培训情况和考核结果应记录存档，并做到一人一档。
（3）调换工种的人员，应进行新岗位安全操作的培训。
（4）尾矿库采用新工艺、新技术、新材料、新设备，对从业人员应进行专门的安全生产教育和培训。
查企业培训计划、记录及档案
10
应急预案
生产经营单位应针对可能发生的垮坝、漫顶、排洪设施损毁等生产安全事故和影响尾矿库运行的洪水、泥石流、山体滑坡、地震等重大险情制定并及时修订应急救援预案，配备必要的应急救援器材、设备，存放点要安全可靠、方便应急，并对应急救援器材进行定期检验和检查。
查阅应急预案，现场检查救援物资和设备
应急预案应当按照规定报相应的安全生产监督管理部门备案，并每年至少进行一次演练。
应急预案应包含：
尾矿坝垮坝；
洪水漫顶；
水位超警戒线；
排洪设施损毁、排洪系统堵塞；
坝坡深层滑动；
防震抗震等七个方面。
查阅应急预案评审、备案文件，培训、演练记录
11
安全专篇
尾矿库初步设计安全专篇应经安全监管部门审查通过，作重大变更的，需报原审查部门审查同意；
尾矿库各系统应按设计建。
查看初步设计安全专篇，并与现场实际情况相结合
12
事故管理
（1）按时上报事故信息。
查阅相关记录
（2）落实防范措施。
单元小结
检查人员（签字）
被查企业负责人
（签字）
职务
检查日期
年月日
尾矿库单元
总平面布置
尾矿库
附属设施
尾矿库应设置值班室、材料库、通讯和照明设施等。
不良地质作用治理
有危害性的不良地质作用（滑坡、断层、溶洞等）的库区应按设计要求进行治理。
检查周边山体滑坡、塌方和泥石流等情况时，应详细观察周边山体有无异常和急变，并根据工程地质勘察报告，分析周边山体发生滑坡可能性。
现场检查、
查阅施工记录、监理资料
安全警示标志
在库区周边应按要求设立直观、醒目的安全警示标志、风险公告。
上坝公路
尾矿库上坝公路应符合设计要求。
尾矿库上、下游
动迁情况
尾矿库上、下游及动迁等安全措施符合设计的要求。
库区周边
（1）检查周边山体滑坡、塌方和泥石流等情况，详细观察周边山体有无异常和急变，并根据工程地质勘察报告，分析周边山体发生滑坡可能性。
尾矿库库区周边山体稳定，无违章建筑、违章施工和违章采选作业等情况。
（2）尾矿库区范围内无危及尾矿库安全的违章爆破、采石和建筑，无违章进行尾矿回采、取水、外来尾矿、废石、废水以及放牧等，禁止违章排入外来尾矿、废石、废水和其他废弃物。
尾矿坝
初期坝
（1）坝型符合设计要求。
（2）轮廓尺寸符合设计要求，无明显沉陷、滑坡、裂缝、流土和管涌，运行工况正常。
现场检查，查阅相关资料
（3）防或排渗设施（坝脚渗水情况）符合设计要求，排渗设施完好，排渗效果良好，渗水水质满足要求。
（4）隐蔽工程符合设计要求。
（5）护坡符合设计要求。
（6）坝肩及坝面排水设施符合设计要求。
堆积坝
（1）筑坝方式符合设计要求
查相关资料
（2）外坡坡比符合设计要求，尾矿堆积坝平均外坡坡比不得陡于设计规定值，局部子坝边坡过陡的，不得陡于1:
2，并满足坝体渗流控制要求，无明显沉陷、滑坡、裂缝、流土、管涌，外坡坡面无沼泽化和较多（大）的冲沟，运行工况正常，在堆积坝整体外坡坡比陡于设计规定值时，应当由具有资质的单位进行稳定性分析，其分析方法和分析结论应当满足规范要求。
（3）防或排渗设施符合设计要求。
排渗设施完好，排渗效果良好，渗水水质满足要求。
坝面无渗水出逸点。
查问相关资料
（4）护坡符合设计要求。
（5）坝肩及坝面排水设施符合设计要求。
尾矿排放
（1）尾矿排放方式、放矿浓度符合设计要求。
（2）矿浆排放不得冲刷初期坝和子坝，严禁矿浆沿子坝内坡趾流动冲刷坝体；
应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧；
尾矿坝下游滩面不得有积水坑。
尾矿特性
库内所排尾矿物化特性符合设计要求，在沉积滩范围内不允许有大面积矿泥沉积。
沉积滩
沉积干滩的平整情况、滩顶平整无矿浆横向流动符合设计要求。
整体安全
尾矿库应当每三年至少进行一次安全现状评价。
安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。
三等及三等以下的尾矿库在尾矿坝堆至1/2～2/3最终设计总坝高时，一等及二等尾矿库在尾矿坝堆至1/3～1/2最终设计总坝高时，根据勘察结果，由设计单位对尾矿坝做全面论证，以验证最终坝体的稳定性和确定后期的处理措施。
尾矿库排洪
防洪标准
尾矿库防洪标准符合设计要求，每年汛前应进行一次调洪演算。
排洪构筑物
排洪构筑物的型式、布置及尺寸符合设计要求。
构筑物有无变形、位移、损毁、淤堵等。
超高、干滩
检查尾矿库沉积滩干滩的平均坡度、尾矿库滩顶高程，干滩长度及调洪库容符合设计要求。
排洪能力
排洪设施的排洪能力（检查尾矿库防洪高度是否满足设计要求）符合设计要求。
尾矿库监测
建设范围
三等以上尾矿库安装在线监测和人工监测相结合的系统，四等以下尾矿库设置人工监测系统。
监测设施
监测设施结构、数量、位置、监测项目等符合设计要求，运行工况正常。
监测设施应包括：
库水位监测、滩顶标高、干滩长度、浸润线、位移和降雨等。
现场检查，
查阅资料
浸润线
尾矿坝浸润线埋深应低于控制浸润线，并满足浸润线最小埋深的构造要求。
坝体位移
坝体位移量变化均衡，无突变现象，且应逐年减少
监测结果
在线监测与人工监测结果基本吻合
监测资料
监测报告和整编资料，应按档案管理规定，及时存档。
职务
年月日
专家“会诊”结果
专家“会诊”
总体结论
专家（签字）
企业负责人
（签字）
日期
年月日
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