湖南省上半年证券从业资格考试证券市场的行政监管试题Word格式文档下载.docx

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4.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断

5.关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

6.关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致

7.认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要__A．快B．慢C．同步D．不确定

8.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能

9.场外资金清算步骤包括__。

A．托管人通过卫星系统接收交易数据B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

10.基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人

11.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价

12.计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试__投入资本的风险。

A．国有股东B．债权人C．法人股东D．公众流通股股东

13.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。

A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

14.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更&

nbsp;

B．交割&

C．转账&

D．托管

15.龙债券以（）为基准。

A．欧洲美元定期存款单利率B．香港银行间同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．中国人民银行同业拆放利率

16.优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

17.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。

A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管

18.资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧B．无形资产C．应收账款D．递延资产

19.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。

A．10B．50C．100D．500

20.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500B．1000C．1500D．100

21.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1B．2C．3D．4

22.黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

23.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券

24.《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。

其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。

A．询价采购B．直接签订合同C．自营工程D．国内竞争招标

25.龙债券以（）为基准。

A．欧洲美元定期存款单利率B．香港银行间同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．中国人民银行同业拆放利率

26.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。

A．世界银行B．瑞士银行C．国际货币基金组织D．美国联邦储备银行

27.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化

28.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。

A．5B．4C．3D．2

29.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行

30.应收账款周转率与__无关。

A．销售收入B．年初应收账款C．年末固定资产D．销售成本

31.股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。

A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化C．赎回条件D．转换条件

32.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

33.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信

34.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。

A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商

35.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度

36.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场B．深圳证券交易所主板市场C．上海证券交易所B股市场D．上海证券交易所主板市场

37.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

38.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

39.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

40.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

41.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《上市公司证券发行管理办法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《公司法》D．《首次公开发行股票并上市管理办法》

42.__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

43.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以________形式征收的全国性基金；

其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。

__A．社会保障税；

社会保险基金B．社会保障税；

企业年金C．社会保险基金；

社会保障基金D．社会保险基金；

企业年金

44.关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小

45.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

46.证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先

47.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；

在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%

48.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

49.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和签订证券协议D．开户和接受具体委托

50.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托