最新基金从业资格考试基础知识单选题汇总.docx
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最新基金从业资格考试基础知识单选题汇总
单选题汇总
1。
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为。
A.共同基金
B.单位信托基金
C•证券投资信托基金
D.私募基金
答案：
B
2。
基金持有人获取收益和承担风险的原则是。
A.收益保底，超额分成”
B.利益共享、风险共担”
C.按先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益
答案：
B
3。
开放式基金价格的主要决定因素是。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金单位净值
D.基金单位面值
答案：
C
4。
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入
答案：
B
5。
目前，我国的证券投资基金主要是。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.单位信托基金
D.对冲基金
答案：
B
6。
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合
中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是。
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
答案：
D
7。
一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。
A.全球基金
B.国际基金
C.离岸基金
D.在岸基金
答案：
C
&母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是。
A.指数基金
B.对冲基金
C.雨伞基金
D.开放式基金
答案：
C
9。
全球第一个公司型开放式投资基金是。
A•英国海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的苏格兰美国投资信托”
C.波士顿马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
答案：
C
10。
中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我
国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
答案：
C
11。
下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出。
A.雨伞基金
B.保底基金
C•指数基金
D.交易所交易基金
答案：
C
12。
我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：
B
13。
在我国，基金管理人和托管人之间的关系是。
A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
答案：
C
14。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种
文件到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A.中国证监会的批准设立文件
B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C.中国人民银行的批准设立文件
D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
答案：
A
19。
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担<
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案：
A
20。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发
起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案：
C
21。
封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案：
B
22。
契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案：
A
23。
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内
完成募集。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
答案：
A
24。
2002年开始，封闭式基金销售中放弃比例配售”而采用了敞开发售”方式的原因主要是
。
A.后者更为公平
B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃
C.后者发行费用较低
D.后者发行时间较短
答案：
B
25。
封闭式基金交易的价格变化单位为。
A.0.001元
B.0.01元
C.0.10元
D.1.00元
答案：
A
26。
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是
。
A.3个工作日内
B.3日内
C.5个工作日内
D.5日内
答案：
A
27。
开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称
所显示的投资内容。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
答案：
D
37。
我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为
A.7天
B.1个月
C.三个月
D.1年
答案：
D
38。
基金产品的特性是。
A.易模仿性
B.无风险性
C.持久性
D.专利性
答案：
A
39。
建立基金品牌的最重要的因素是。
A.基金营销
B.基金个性
C.基金业绩
D.基金产品和服务的能见度
答案：
C
40。
后端收费属于，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
A.销售费用
B.管理费用
C.惩罚性收费
D.托管费
答案：
A
41。
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止
A.按市价高于配股价的差额估值
B.按该股的市价估值
C.按配股价估值
D.暂不估值
答案：
A
42。
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照的比例计提基金管理费。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
答案：
B
43。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是。
A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
B.基金投资者在公开信息的基础上买者自负”
C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
答案：
B
44。
下列哪个文件属基金定期报告。
A.基金资产净值公告
B.开放式基金公开说明书
C.基金持有人大会决议
D•澄清公告
答案：
A
45。
英国证券投资基金的监管模式是：
A.基金行业自律模式
B.法律约束下的公司自律管理模式
C.政府严格管理模式
D.政府监管与行业自律相结合模式
答案：
A
46。
基金监管三公原则”中的公开原则是指。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
答案：
B
47。
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监
管手段。
A.法律手段
B•行政手段
C•经济手段
D.教育手段
答案：
B
48。
资产组合理论的提出者是。
A.哈里马科维兹
B.威廉夏普
C.斯蒂芬.罗斯
D.尤金.法玛
答案：
A
49。
根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协
方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。
这称为。
A.永久性资产配置
B.突发性资产配置
C.战略性资产配置
D.战术性资产配置
答案：
C
50。
保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略
称为。
A.购买一持有战略
B.恒定混合战略
C.投资组合保险战略
D.指数化战略
答案：
B
51。
资本市场直线的Y轴截距代表。
A.无风险收益率
B.风险溢价
C.风险的价格
D.效用等级
答案：
A
56。
采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票—
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
答案：
B
57。
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
答案：
B
58。
基本分析的优点是。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B.同市场接近，考虑问题比较直接
C.预测的精度较高
D.获得利益的周期短
答案：
A
59。
证券的系数大于零表明。
A.证券当前的市场价格偏低
B.证券当前的市场价格偏高
C.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率
D.证券的收益超过市场的平均收益
答案：
D
60。
某附息债券面值为100元,票面年收益率10%,年付息一次，1月10日的债券全价（包
括净价与应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到
期收益率为。
A.28%
B.10%
C.15%
D.11.5%
答案：
A
61。
在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）是被普遍采用
的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是。
A.它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定
的利率就是到期收益率
B.这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C.在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D.到期收益率的计算没有考虑税收的因素
答案：
B
62。
关于收益率曲线叙述不正确的是。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
B.它反映了债券偿还期限与收益的关系
C.理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限
结构
D.收益率曲线总是斜率大于零
答案：
D
63。
从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳指数实际上是无风险收益
率与连线的斜率。
A.市场组合
B.风险收益率
C.组合收益率
D.基金组合
答案：
D
64。
夏普指数以作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A.方差
B.贝塔值
C.标准差
D.波动率
答案：
C
65。
夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是。
A.全部风险
B.不可控制风险
C.市场风险
D.股票市场风险
答案：
C
66。
基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为，反映了积
极管理的风险。
A.误差项系数
B.跟踪误差
C.绝对误差
D.相对误差
答案：
B
67。
开放式基金份额的申购采用。
A.已知价法
B.未知价法
C.以上两种方法中的任何一种
D.以上两种方法均不正确
答案：
B
68。
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