iso9001程序文件正文Word格式.docx

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确保体系运行各个场所使用的文件为有效版本，防止失效、作废文件的非预期使用。

2.0适用范围

适用于与管理体系有关的所有文件的控制，其中包括相应的外来文件。

3.0职责

3.1总经理负责公司文件的批准和发布；

管理者代表负责文件的组织制定、评审和审核的工作。

3.2管理部负责公司文件的管理、收发、存档和检查。

负责体系文件、外来文件的控制和管理。

3.3工程部负责技术文件的管理、收发、存档和检查。

3.4各部门负责本部门文件的编制、管理和发放，由部门领导审核，总经理批准。

4.0工作程序

4.1文件的分类和控制

4.1.1文件的分类：

按来源分：

内部文件和外部文件；

按结构分：

a.管理手册（质量、环境管理体系的纲领性文件）

b.程序文件（质量、环境管理体系的操作性文件）

c.作业文件（作业指导书、企业标准、技术规范、操作规程、管理制度）

d.外来文件（法律法规、国家或行业标准）

4.1.2文件的控制：

文件类别

文件编制

审核

批准人

管理手册、程序文件

各相关部门

管理者代表

总经理

各部门作业文件

各部门

部门负责人

外来文件

4.2文件的编号与状态标识

4.2.1文件的编号

a.管理手册：

公司名称代号/手册代号+年度（HNTC/SC-2011）

b.程序文件：

公司名称代号/CX+序号

c.三级文件：

公司名称代号/代码+序号（规程类：

GC作业标准：

ZY制度：

ZD）

d.记录编号：

公司记录：

JL+标准章节号+序号（如JL—4.2.3—02）

4.2.3文件的状态标识

文件状态分为“受控”和“非受控”两种，其中管理手册、程序文件、作业文件及必须加以控制保证其有效性的外来文件为“受控文件”。

受控文件加盖“受控”印章加以区别，受控文件应按要求纳入本程序控制范围。

4.3文件的收发与保管

4.3.1受控文件由管理部按领导确定的发放范围发放，同时编写发放号码，并要求文件领用人在《文件发放、回收记录》上签收，确保在体系运行相关场所使用的文件为受控文件。

4.3.2部门文件由部门主管领导指定专人进行登记、分类、归档、保管，并填写《受控文件清单》，以便使用和查阅。

4.3.3当文件破损，严重影响使用时，文件使用人应说明原因，将破损文件交回管理部，领取新文件，在《文件发放、回收记录》上签收。

管理部应收回原文件，并按规定进行销毁。

4.4文件的评审、修改和更新

4.4.1每年3月对文件进行评审，以确保其适宜性和充分性，评审后填写《文件评审记录表》。

如遇以下情况，必须对文件进行修改：

a.频繁发生服务质量波动或产品不合格。

b.发生严重投诉。

c.组织机构或经营机制发生调整。

d.发生重大环境事故；

e.发生重大安全事故。

4.4.2评审决定文件修改时，一般应由原主管实施部门（原编写部门）修改，并填写《文件更改申请单》。

文件修改后，应按原文件审批程序进行再审批，经批准后，下发原部门执行。

如果指定其他人审批时，必须获得原审批人指定资料。

4.4.3文件做局部修改后，应由原文件发放部门，按《文件发放回收记录》对受

控文件逐一进行修改或换页，并注明更改标记和更改时间，同时收回作废页。

4.5文件的换版与作废

4.5.1文件经多次更改或大幅度更改后应换版，文件的起草、审核、批准、发放等程序按原版程序执行，新文件生效之日起，原版文件同时作废。

4.5.2作废文件由文件主管部门按《文件发放、回收记录》收回，同时在收回文件上加盖“作废”印章。

对要销毁的作废文件，由相关部门填写《作废文件销毁及留存登记表》，管理者代表批准后，由管理部负责销毁。

作废文件有参考价值时，在作废文件上加盖“保留”印章后单独存放。

4.6文件的管理

4.6.1文件审核批准后，正本由管理部归档保存。

严格按照档案管理制度执行；

文件保存要注意防霉、防火、防盗、防丢失。

4.6.2受控文件一般不外借，不复印。

单位内部相关部门借阅时，要经负责人批准后，填写《文件借阅、复制记录》方可借阅，并在指定日期内归还。

4.6.3管理部要建立公司《受控文件清单》，各职能部门要建立部门《受控文件清单》，文件主控部门负有对文件的检查与抽查的责任，确保在使用场所获得有效版本，保证文件的有效性。

4.6.4工程部负责技术图纸、规范、标准等外来文件的识别、分发、更新的工作，并形成记录。

4.7外来文件的控制

管理部负责组织对外来文件的识别并做登记，报主管领导审阅并确定使用范围后发放，保证使用文件的最新有效版本，并保证分发到相应的使用场所。

4.8本程序形成的记录，均按《记录控制程序》执行。

5.0相关文件

5.1《记录控制程序》

6.0相关记录

6.1《受控文件清单》HNTC-JL-01-01

6.2《文件发放回收记录》HNTC-JL-01-02

6.3《文件更改申请表》HNTC-JL-01-03

6.4《作废文件销毁及留存登记表》HNTC-JL-01-04

6.5《文件借阅登记表》HNTC-JL-01-05

二、记录控制程序

为确保质量、环境管理体系有效运行，提供证据，并对这些证据进行全面地管理，特制定本程序。

适用于管理体系运行中所有记录的控制。

3.1管理部负责监督、管理各部门的管理记录，并保管保存期超过一年的管理记录。

3.2各部门负责收集整理和保管本部门的记录，编制本部门的记录表格。

4.1记录种类

4.1.1与管理体系运行有关的记录。

如：

内部审核记录、管理评审记录、培训记录、目标完成情况记录、基础设施有关控制记录、日常监督检查记录。

4.1.2与产品质量、环境及服务有关的记录。

检验、检查记录、不合格品的评审和处置记录、标识和可追溯性记录、环境运行记录、纠正和预防措施记录等。

4.1.3与供方及相关方有关的记录。

供方评选记录；

与相关方沟通记录；

采购材料检验记录。

4.1.4顾客意见及反馈记录。

4.2记录的建立

4.2.1公司记录由管理部和工程部负责设计表格，各职能部门根据《管理手册》和各作业文件要求制定本部门的管理记录。

记录力求使用方便、简易、实用，并报管理部备案。

4.2.2各部门建立本部门的《记录清单》。

4.2.3管理记录的标识、编号按《文件控制程序》执行，管理者代表根据各部门上报的《记录清单》进行审批，经审批后，记录下发各部门执行。

4.3记录填报要求

a.记录填写要及时、完整，字迹清晰，不得随意涂改。

b.如因笔误或计算错误，可用单线划掉，填上正确数据，并在更改处签字盖章。

c.签署手续必须齐全，不得只签姓，对不涉及项目用“斜线”划掉。

4.4记录的收集和归档

4.4.1各部门应在《记录清单》上明确保存期限，经部门负责人审批后报管理部备案，如有变动及时通知主管部门。

4.4.2各部门要指定专人负责本部门记录的收集、整理、编制和归档；

同一类记录按日期和序号装订成册，按档案管理制度要求妥善保管，以便存取和检查。

4.5记录的储存、保管和处置

4.5.1各部门应将记录存放在适宜的环境中，做到防潮、防火、防虫、防盗、防损坏、防丢失，便于检查和查阅。

4.5.2管理记录都应按规定保存期限保管。

体系运行记录一般不少于3年，其它记录保存期一般不少于1年。

4.5.3对于超过保存期限的记录，应填写《作废文件销毁及留存登记表》，经部门领导和管理者代表批准后，统一销毁，并留有记录。

4.6记录的查阅与监督检查

4.6.1其他部门外部人员一般不允许查阅，特殊情况需经部门负责人批准，借阅人需填写《文件借阅、复制记录》，方可借阅。

4.6.2借阅人不得在记录上涂改、勾画、拆散、抽换等。

违反者追究个人责任，归还记录时，文件管理人员应进行认真核对，以保证记录案卷齐全和完整。

4.6.3由管理部定期对各部门的管理记录进行检查并留有记录，看其是否符合文件归档管理要求，以确保记录的完整性。

4.7记录的增减与更换

4.7.1各部门在进行记录时，发现管理记录不适用，需要进行增减或变更时，应报主管部门和相关领导审批。

4.7.2经相关部门和领导批准后，各部门文件管理员应收回作废的空白记录表，并予以销毁，发放新表格，按规定要求予以填报。

5.1《文件控制程序》

6.0相关记录

6.1《记录清单》HNTC-JL-02-01

三、管理评审控制程序

对现行管理体系进行全面检查和评价，确认体系的适宜性充分性和有效性，寻找体系改进的机会，以便实现体系的持续改进。

适用于本公司的管理体系的评审活动（含管理方针、管理目标）。

3.1总经理主持管理评审会议；

总结评审结论，提出改进措施；

审批《管理评审计划》，批准并发布《管理评审报告》；

组织落实管理评审决定。

3.2管理者代表负责向总经理汇报体系运行情况，审核《管理评审报告》。

3.3管理部负责准备与管理评审有关的材料；

制定评审计划，记录评审内容；

起草评审报告；

并负责跟踪、验证实施情况。

3.4各职能部门为管理评审提供文件、数据，实施管理评审提出的改进措施。

4.1管理评审策划（频次）

4.1.1定期评审：

一般情况下管理评审一年进行一次，两次时间间隔不超过12个月。

评审一般在内审以后进行，由内审向管理评审提供输入信息。

4.1.2临时评审：

当发生下列情况之一时，总经理可临时追加评审：

a.组织结构或管理体系发生重大变化；

b.外部环境或顾客需求发生重大变化；

c.发生重大质量、环境事故或顾客严重投诉；

d.体系运行初期内审后或外部审核前。

4.2管理评审的主要内容：

a.管理方针、管理目标实施情况（目标完成情况）；

b.管理体系运行的有效性（体系运行与利用资源之间的关系是否经济）；

c.管理体系运行的适应性；

（内部环境：

组织机构、人员变化、新方案、新技术、运行控制。

外部环境：

市场、顾客、法律法规、各种管理、技术标准）；

d.管理体系运行的充分性（满足顾客需求和期望的能力：

明示的、隐含的、未来的）。

e.顾客投诉的处理情况；

f.潜在问题预测、纠正和预防措施的实施和验证情况；

g.以往管理评审的跟踪验证情况；

h.可能影响管理体系的变更和改进的建议。

4.3管理评审的准备

4.3.1管理评审的计划

4.3.1.1定期评审前，由管理部制定《管理评审计划》，报总经理批准实施。

4.3.1.2临时追加评审，由管理者代表提出建议或由总经理直接授权，由管理部制定《管理评审计划》，经总经理批准后实施。

4.3.1.3管理评审计划内容：

a.评审目的；

b.评审内容；

c.评审参加人、时间、地点；

d.有关部门准备的评审资料。

4.3.2管理评审通知

由管理部按总经理批准的《管理评审计划》，在评审会议五日前下发有关部门和人员。

4.3.3各部门按要求准备好相关资料

a.内、外部审核资料；

b.顾客或其他相关方投诉处理记录及顾客满意度测量分析报告；

c.管理方针、目标实现结果及过程、工程质量关键特性的控制记录；

d.纠正和预防措施的实施验证记录；

e.以往管理评审改进措施的实施验证记录；

f.可能引起管理体系变化的计划；

g.工程质量分析报告以及对工程改进的意见；

h.公司的环境绩效体系运行绩效。

4.4管理评审会议（实施）

4.4.1所有参加评审会议的人员必须签到，并保存记录。

4.4.2总经理主持会议，管理者代表报告管理体系运行情况，各职能部门报告管理体系运行中的问题。

4.4.3参加评审会议人员依据评审内容进行讨论、分析、研究、评价管理体系变更的办法和资源需求，提出改进意见和措施，最后由总经理提出意见。

其它主要内容有：

a.管理方针、管理目标的有效性、适宜性和充分性（是否适宜、是否需要修改）；

b.管理体系过程有效性（是否适应外部市场条件，体系文件是否需要修改）；

c.公司、组织机构和资源配置是否合理，有无更改；

d.采取的纠正措施和预防措施是否有效。

4.4.4由管理部做好管理评审会议的记录，并负责保存。

4.5管理评审报告

4.5.1管理部根据管理评审会议记录编制《管理评审报告》，在规定时间内经管理者代表审核后，报总经理批准，由管理部下发到职能部门，并做好发放登记。

4.5.2管理评审报告内容：

a.评审时间、地点、参加人员；

b.评审的内容及评审的结论；

c.对存在问题提出解决的对策、措施；

d.完善管理体系的决定。

4.6管理评审决定的落实及跟踪验证

4.6.1各部门根据管理评审会议和《管理评审报告》决定的纠正和预防措施，组织实施、落实，填写《纠正和预防措施处置单》。

4.6.2管理者代表组织管理部等部门，对管理评审决定的纠正和预防措施的实施进行跟踪和验证，证实其有效性，并做好验证记录。

4.6.3对管理评审结论中引起的管理体系文件的修改，按照《文件控制程序》执行。

4.7有关管理评审的全部记录，如评审计划、会议记录、管理评审报告、验证记录等，按照《记录控制程序》执行。

5.0相关文件:

《文件控制程序》

《记录控制程序》

6.0相关记录

6.1《管理评审计划》NHTC-JL-03-01

6.2《管理评审会议签到表》NHTC-JL-03-02

6.2《管理评审会议记录》NHTC-JL-03-03

6.3《管理评审报告》NHTC-JL-03-04

四、人力资源控制程序

为了使影响产品要求符合性工作的人员和与环境管理体系相关人员应是能够胜任的，并使人力资源得到合理的配置，制定本程序。

本程序适用于从事影响公司业绩和产品要求符合性及与环境管理体系相关人员的所有人员（包括临时工作的人员）。

3.0术语与定义

3.1适应性培训：

为适应特定工作需要开展的培训。

3.2岗位培训：

新工作人员上岗前的培训。

3.3外委培训：

为提高业务素质而派出学习。

4.0职责

4.1最高管理者负责公司人力资源配置的确定，批准《岗位人员任职要求》和《年度培训计划》。

4.2主管领导负责对公司人力资源工作的具体管理。

4.3管理部负责公司工作人员的确定、配置、聘用、培训、考评工作的计划、组织和实施。

4.4公司各相关部门对本部门的人员培训负责。

5.0工作程序

5.1人力资源的确定

5.1.1总经理根据公司管理体系及管理目标、指标的要求，确定各部门人力资源和部门职能。

5.1.2主管领导根据各岗位职能，明确分配各岗位职责、权限。

5.1.3管理部根据公司管理体系和岗位职责的要求，编制公司各岗位《岗位职责及任职要求》。

对各岗位人员的能力进行考察，通常从以下几个方面考虑：

a．已经具备的学历；

b．接受过的专业培训及所取得岗位资格；

c．所掌握的专业技能及综合能力；

d．本岗位的工作经验经历；

e．其他必要的要求。

5.1.4公司按照岗位任职条件配置相应的人员。

项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗。

5.2人力资源管理

5.2.1公司员工的使用为聘用合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》的规定，签订劳动合同书。

5.2.2员工的任免和调动须由总经理办公会议决定，总经理批准。

5.2.3管理部主管应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划，该规划切合企业实际。

5.3奖惩和考核

5.3.1公司员工考核分为试用期考核和年终考核，管理部制订《员工考核评分标准》该标准应明确以下内容：

a．思想品德、职业道德

b．业务技能、

c．工作绩效

5.3.2试用期员工考核

a.部门经理对试用期员工在试用期满前一周根据《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到管理部，管理部做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。

b.聘用部门经理的试用期员工，由其他部门经理按照《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到总经理，由总经理做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。

5.3.3正式员工考核

a.部门经理对本部门员工在年底12月份根据《员工考核评分标准》对该员工打分评价，并上报考核结果到管理部，管理部做出岗位人员是否符合岗位要求的评价，决定是否正式聘用。

b.部门经理由其他部门经理按照《员工考核评分标准》对该部门经理打分评价，并上报考核结果到总经理，由总经理做出岗位人员是否符合岗位要求的评价。

5.3.4各部门考核结果应按时汇总提交到公司管理部，对员工考核结果低于规定标准的，可作为参考供管理部提出对员工的再培训要求。

5.4人员培训

5.4.1培训的要求

5.4.1.1适应性培训，由各部门组织实施。

5.4.1.2对新员工上岗培训，由管理部组织实施。

5.4.1.3外委培训，由管理部根据企业发展的需要，提出培训计划，报总经理批准后派出学习。

5.4.2培训计划和实施

5.4.2.1培训内容要突出学习和落实公司的管理体系文件，质量方针、目标；

以顾客为关注焦点的服务意识；

专业能力和服务质量的提高及继续教育内容；

岗位职责要求以及相关法律法规、公司的质量管理制度等。

5.4.2.2公司每年1月25日前由管理部制定年度的“年度培训计划”，报总经理审批。

培训计划的内容包括：

培训时间、地点、内容、方式、目的、主讲人及参加对象要求等。

5.4.2.3管理部负责按照《年度培训计划》组织实施公司的培训活动，做好老师、教材、教室或场所的落实，培训签到，并保持记录。

培训如有变更，按实际培训内容记录。

5.4.2.4新员工培训由管理部组织实施。

培训内容为公司基本情况、质量管理体系文件、质量方针与目标、相关法律法规知识及岗位职位描述、生产作业指导书和技能训练，考核的结果由管理部存档。

5.4.2.5特殊岗位人员的培训。

焊工、电工需取得国家授权部门相应的培训证书，持有效证件上岗或经培训上岗；

质量管理体系内审员应由质量认证咨询机构培训、考核，持证上岗。

5.4.3培训评价

5.4.3.1培训的有效性评价，由管理部根据培训记录或考核考评情况，做出培训效果评价。

5.4.3.2管理部依据培训评价对公司全年培训工作做出总结，对其有效性做出评价，作为公司管理评审的输入。

5.4.3.3根据培训工作开展和有效性评价的情况，管理部要掌握培训的质量和落实，可适时调整和组织不同形式和范围的活动，如采取质量管理知识的抽查、资料展览、参观交流、录像宣传等方式，加强培训的灵活性，保证达到预期的目的。

5.4.4外培

内培不能满足工作需要时，应派出培训学习。

a．管理部负责组织派出人员学习；

b．派出人员学习结束后，必需持考核成绩单或合格证到公司管理部登记，再安排其工作。

5.5培训记录、档案管理

a．各部门负责组织的培训，培训结束后，将所有培训记录移交管理部存档；

b．管理部负责建立、健全和保管公司员工培训记录和培训档案；

c．取得上岗及特殊培训证书的员工，应及时将所得证书复印件交由管理部存档；

5.6管理部负责定期对公司员工进行绩效考核。

5.1《中华人民共和国劳动法》

5.2《岗位职责及任职要求》

5.3《员工考核评分标准》

5.4《公司人力资源发展规划》

6.0记录

6.1《年度培训计划》HNTC-JL-04-01

6.2《培训记录表》HNTC-JL-04-02

6.3《绩效考核记录》HNTC-JL-04-03

五、基础设施和工作环境控制程序

识别、提供并维护基础设施是实现产品符合性的物质保证，识别并管理必要的工作条件是实现产品符合性的支持条件。

适用于为实现产品符合性的所需设施、设备、工作场所、工具运输、通讯等支持性服务的控制以及对工作环境中的对人和物的因素控制。

3.0职责

3.1工程部负责对实现产品符合性所需的设施进行控制；

3.2管理部负责公司办公现场和办公设备管理；

3.3工程部负责现场工作环境的管理。

4.1施工设施的识别、提供和维护

4.1.1设施的识别：

公司为实现产品符合性活动所需的设施包括：

工作场所（工地、办公场所）、设备、工具、软件（计算机网络）、支持性服务（水、电、气供应以及通讯、运输设施、信息系统等）。

4.1.2设施的提供

a.工程部根据产品和公司发展需求填写《设备配置申请单》，注明设施名称、用途、型号、规格、技术参数、单价、数量，报总经理批准后，由采购部采购，采购过程及供应商评价过程执行《采购控制程序》。

b.设备的验收由工程部负责解决，并在《设备验收记录》上记录结果。

c.工程部对采购验收合格的设施进行编号，建立设施档案，并在《设备台账》上登记。

d.工程部根据合格的《设备验收记录》办理登记和建档手续，低值易耗的工、量具等由仓库凭《设备验收记录》办理入库手续。

4.1.3设备的使用、保养与维护

a.工程部组织编写《设备操作规程》，对于大型或特殊过程所用的设备必须有操作规程，相关操作人员应由工程部负责培训，考核合格后方可上岗。

b.设备的维护保养按操作规程和使用说明进行，各岗位负责人应监督检查具体执行情况。

工程部每季度/年，收集设备保养记录，并作为制定年度检修计划的依据。

c.工程部每年12月制定下年度的《设备检修保养计划》，发至相关岗位执行。

d.日常施工中操作员无法排除的故障，应填写《设备检修单》，报工程部相关人员检修，检修中的设备应有易辨标识，检修好的设备应由部门负责人签字验收后方可使用。

应将检修情况记录在《设备检修单》上。

4.1.4设施的报废

a.对无法修复或无使用价值的设施，由工程部填写《设备报废单》，经总经理批准后报废，在《设备台账》中注明情况。

b.对低值易耗的工装、工具、辅具等，由使用部门填写《设备报废单》，报工程部批准，即可报废。

c.报废的设施应立即撤离使用现场，如不能撤离应做明显标识。

4.2工作环境

工程部和管理部管理实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素。

根据施工作业需要，负责确定