施工企业GBT50430内审检查表Word格式.docx
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建立了哪些质量管理体系文件?
问,查文件
如对质量管理体系中的各项活动进行策划?
问
如检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果?
是否建立质量针?
质量针是否符合标准要求?
是否与企业的经营管理针相适应?
是否体现企业的质量管理宗旨和向?
质量针是否得到传递、宣传和掌握?
如对质量针进行定期评审?
如进行必要的修订?
是否根据质量针制定质量目标,明确质量管理和工程质量应达到的水平?
质量目标是否适宜?
是否建立并实施质量目标管理制度?
质量管理一般包括哪些容?
质量管理体系文件包括哪些容?
如保证质量管理体系的有效实施?
如配备所需人员、技术、资金和设备等资源?
建立了哪些部质量管理监督检查和考核制度?
如贯彻实施?
如评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性?
问,查记录
企业质量管理体系的组织机构如设置?
考虑了哪些因素?
组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确?
查文件
各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确?
总经理在质量管理面的职责和权限包括哪些容?
企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件?
如传达到各管理层次?
查文件
如对组织机构的变化和职责的调整进行控制?
评审、改进、正式公布等
3.1.1
3.1.2/3.3.1
3.1.3
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.3.2
3.3.3
3.4.1
3.4.2
3.4.3
4.1.1/4.2.1
4.2.1
4.2.2
4.3.1
4.3.2/4.3.3
4.3.4
领导/部门查
领导查
部门/员工查
领导门查
领导/部门/项目查
文审/部门查
质量管理基本要求-文件和记录审核员:
审核日期:
是否建立文件管理制度?
是否符合标准要求?
1.与质量管理有关的文件包括哪些?
2.主管部门和相关部门的职责是否明确?
问,查看文件
3.如对与质量管理有关的文件进行控制?
问,查流程
4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单?
围是否全面?
5.文件发布之前如批准?
抽查文件
6.如对文件的适用性进行评审?
如控制其修改和重新批准?
问;
如发生,抽查文件。
7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件?
所获文件是否全面、有效?
查控制记录。
8.所使用的文件是否满足使用要求?
查看
9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件?
询问和查看
10.如对作废文件进行控制?
1.是否建立记录管理制度?
2.与质量管理有关的记录围包括哪些?
3.主管部门和相关部门的职责是否明确?
4.如对与质量管理有关的记录进行控制?
5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单?
6.工程档案管理制度是否制定?
是否明确工程技术档案的管理人员及其职责?
问,查文件和现场查看。
7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如实施?
现场查看,查记录。
8.如对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理?
问询和现场查看
3.5.1
3.5.2
3.5.3
部门查
部门/项目查
人力资源管理审核员:
审核日期:
是否建立和实施人力资源管理制度?
主管部门和相关部门的职责是否明确?
是否制定企业人力资源发展规划?
是否与质量管理的长远目标相一致?
问询和查文件
是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件?
是否满足标准要求?
是否按照岗位任职条件配备适宜的人员?
抽查项目管理人员和特种作业人员证书
项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人;
特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等
是否建立员工绩效考核制度?
容是否满足标准要求?
是否实施员工绩效考核?
如实施人力资源管理改进?
查记录
如识别培训需求?
是否制定员工培训计划?
培训计划容是否满足标准要求?
如实施员工培训?
是否按计划进行?
查培训记录
如对员工培训效果进行评价?
查评价记录
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.2.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3
施工机具管理审核员:
是否建立和实施施工机具管理制度?
各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确?
1.如根据企业需求配置施工机具?
查年度施工机具配置计划
2.如根据工程项目需求配置项目施工机具计划?
查项目施工机具配置计划
1.是否确定企业购置、租赁施工机具供?
2.是否明确施工机具供(购置、租赁)的评价法?
3.如在购置或租赁前对其进行评价?
问询和查看评价记录及其相应资料(关键是特种设备)
1.如与施工机具供签订合同?
2.合同容是否明确质量和服务要求?
查合同
1.如对进场施工机具进行?
问,查看规定和记录
2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆案?
如对特种施工设备进行安装验收?
查文件和记录
建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等
3.特种设备是否经过资格单位的安全检测?
1.是否建立施工机具技术和安全管理制度?
是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定?
2.如对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查?
问询和查看记录
3.重要施工设备(塔吊、外用电梯等)的运转记录是否完整?
4.如安排施工机具的维修计划?
是否安排专人组织实施?
5.如实施施工机具的应急管理?
紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等
6.是否建立建筑起重机械安全技术档案?
购销合同、制造可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料;
定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料;
历次安装验收资料等
7.如对分包的施工机具进行控制和管理?
问询和查记录
6.1
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.2.4
6.3.1
项目查
投标及合同管理审核员:
1.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度?
2.投标及及签约工作流程?
如对施工合同履行情况进行监控?
如进行分析?
如用于质量改进?
1.如确定投标要求?
如对投标文件进行评审?
问询和查看评审记录
招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等
2.如确定承包合同的相关要求?
如对签约的承包合同进行评审?
施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等
如使相关部门及人员掌握合同要求?
合同发放记录、会议记录、合同交底记录等
1.如对合同变更进行控制?
其确认和处理的职责、流程、法是否符合法规规定?
查变更的签认、接收、登记、处理等记录
2.如调整和实施与合同变更有关的文件?
查相应的调整和实施记录
如在合同履行过程中,与建设单位或其代表进行有效沟通?
问询和查看沟通记录
7.1.1
7.1.2/7.3.3
7.2.1/7.2.2
7.3.1
7.3.2
7.3.4
建筑材料、构配件和设备管理审核员:
1.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度?
2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程?
1.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应?
2.是否建立供应评价、选择和再评价的标准和法?
3.如对供应进行评价(式包括招标采购、邀标采购、直接采购等)?
评价容是否满足标准要求?
相应资料是否齐全?
4.如实施供应的再评价(什么情况下进行)?
查看记录
5.如制定和审批采购计划?
采购计划容是否满足要求?
查采购文件
6.采购合同如签订?
实施了哪些采购合同?
采购合同控制围是否满足要求?
查合同记录
1.如对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收?
查文件规定
2.如实施建筑材料、构配件和设备的验收?
查验收记录
3.如控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备?
如处理?
4.如确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求?
查相关证明资料
1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度(贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等)?
2.如对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查?
是否及时处理有关问题?
3.如控制建筑材料、构配件和设备的发放?
发放是否有可追溯性?
查发放记录
1.如对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收?
2.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题,应如处置?
8.1.1
8.2.2
8.2.4
8.2.3
8.2.1
8.2.5
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.4.1/8.4.3
8.4.2/8.4.3
8.4.4
8.5.1
8.5.2
分包管理审核员:
1.是否建立和实施分包管理制度?
2.分包管理工作流程?
1.是否建立企业合格分包?
2.是否建立分包评价、选择和再评价的标准和法?
3.如对分包进行评价?
式包括招标、资料评定、现场调查等
4.如进行项目分包策划?
分包计划容是否满足法规和项目实施要求?
5.分包合同如签订?
实施了哪些分包合同?
分包合同是否满足法规要求?
1.如对对分包项目实施过程进行控制?
2.如对分包的施工或服务案进行审核批准?
3.如对分包进行施工或服务交底?
4.如确认分包进场人员的资格和能力(管理和操作人员)?
5.如验证分包自带施工机具和设施?
1.如对分包的施工过程进行控制?
监督检查包括哪些容?
2.如对分包的施工质量和工程技术资料进行检查和验收?
1.如对分包进行履约情况的评价?
2.如实施分包的再评价(什么情况下进行)?
是否实施了分包管理工作的改进?
9.1.1/9.1.2
9.2.1
9.1.1
9.2.2
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
工程项目施工质量管理-策划审核员:
1.是否建立和实施工程项目施工质量管理制度?
2.工程项目施工质量管理工作流程?
3.工程项目施工质量管理制度包括哪些?
项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等
1.如对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核?
2.实施状况如?
查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、考核记录等;
了解监理、甲代表队施工质量的评价等。
1.项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需求?
相关管理人员是否持证上岗?
2.项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、结构复杂程度、专业特点等相匹配?
查施工组织设计
1.如组织设计文件的接收?
查设计文件接收记录
2.是否参加设计交底?
查设计交底记录
3.如组织图纸会审?
图纸会审疑问是否得到设计的回复?
查图纸会审记录
1.如对工程项目实施质量管理策划?
各管理层次和项目部职责如划分?
问,查工程项目质量策划管理制度文件
2.工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有关法规、标准的要求?
查施工组织设计、施工案等文件
3.工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理的认可批准?
查施工组织设计、施工案等审批记录。
1.工程项目施工要求发生变更,如对工程项目策划文件进行调整?
2.如对工程项目调整的策划文件进行实施监督?
查监督检查证据
10.1.1
10.1.2
10.2.1
10.2.2
10.2.3
10.2.4
10.2.5
工程项目施工质量管理-施工准备审核员:
1.工程项目施工准备如进行?
施工准备包括哪些容?
查工程项目施工准备管理制度文件
2.项目部如实施施工准备?
施工准备实施是否有效?
开工申请及其批复等开工手续、施组和案的审批、现场平面布置、设备安装验收、分包和供应的选定等
1.项目报审、报验、开工申请如规定?
开工申请前应对哪些开工条件进行确认?
2.项目部是否向建设或监理报审了项目管理机构、管理人员、特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分包情况等资料?
是否得到建设或监理的确认?
3.项目部是否提交开工申请并得到建设或监理的批准?
查开工批复记录
1.如进行项目管理交底?
分几个层次进行?
2.主管部门如进行项目技术交底?
包括哪些容?
交底容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项施工案、施工图纸、施工工艺及质量标准等
3.项目部如进行技术交底?
查交底记录
交底容包括项目概况、施工图纸、施工案、操作要求及质量安全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工注意事项等
4.项目部如进行施工技术交底?
查施工技术交底记录。
如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交底等。
10.4.1
10.4.2
10.4.3
工程项目施工质量管理—施工过程审核员:
1.是否建立和实施施工过程质量管理制度?
2.项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书?
3.实施了哪些样板工程?
是否实施样板验收?
现场查看、查记录
4.如配置劳动力计划?
正在实施的施工阶段其操作人员的数量和能力是否满足需求?
查计划和现场确认
5.如对建筑材料/构件/设备进行验收和复试?
保证资料是否齐全?
6.如策划配置项目施工机具和检测设备?
如进行安全防护和维修保养?
查计划和记录、现场查看
7.项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么?
8.如实施工程测量控制?
地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等
9.如实施施工过程控制?
如砼浇筑申请及批复、砼施工记录,隐蔽检查验收记录,工序自检、互检、交接检和专检记录,蓄水/淋水试验记录,建筑电气测试记录等
10.如实施项目季节性施工措施?
现场查看,查看记录
如物资准备、设施准备、工艺法实施、质量控制效果等
11.如保证项目安全文明施工措施得到落实?
现场查看
12.如对项目试验所需环境进行控制?
现场查看和记录
13.项目是否采用“四新”技术?
如策划?
如对其应用进行质量控制?
问,查专项案。
查控制和验收记录等
14.是否策划施工进度案和进度网络图?
工期保证措施是否得到落实?
当前形象进度与计划的符合程度?
查看文件,查看进度图示等。
15.是否策划和制定半成品和成品保护措施?
相关职责是否明确?
查文件和现场查看
16.项目半成品、成品保护状况如?
17.项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如?
18.项目的不稳定和能力不足的施工过程、可能的突发事件有哪些?
如监控?
如实施应急?
询问、现场查看
19.如对分包施工过程进行监控?
询问、现场查看、查看记录
1.项目需实施确认的施工过程有哪些?
询问,查文件
如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂料施工等
2.如实施施工过程的确认?
人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施工案交底记录等
1.如对施工过程进行标识?
现场查看和查看记录
施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等
2.如对施工进度进行标识?
1.如与工程建设有关保持有效的沟通?
沟通的容和形式包括哪些?
2.沟通实施的有效性如?
监理会议纪要、监理工程师通知单及回复等
1.如对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制?
工程技术资料是否与工程进度一致?
2.如对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制?
项目管理资料是否与管理制度一致?
10.5.1
(1)
10.5.1