新疆证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题Word格式文档下载.docx

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A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效&

nbsp;

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度&

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交&

ldquo;

债券回购交易申请表&

rdquo;

&

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的&

4.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。

A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF

5.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略

6.客户维持担保比例不得低于__。

A．120%B．130%C．140%D．150%

7.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款

8.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。

A．15B．30C．60D．90

9.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司B．证券登记结算C．股份有限公司D．证券公司

10.在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。

A．1名B．2名C．3名D．全体参会人员

11.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。

A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易

12.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

13.世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林

14.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。

CFA协会的前身是__。

A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA

15.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所

16.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。

A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率

17.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性

18.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

A．5B．7C．9D．10

19.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。

A．30%B．40%C．70%D．80%

20.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。

A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较

21.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

22.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

23.__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会

24.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。

A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品

25.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所

26.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

27.在以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金

28.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源

29.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户

30.资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构

31.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

__A．1；

10B．2；

20C．3；

30D．5；

50

32.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价

33.2007年6月1日李某购买了一手（合约乘数为1000）10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。

A．选择执行期权，亏损1900元B．必须执行期权，亏损2100元C．选择放弃期权，亏损100元D．选择放弃期权，不受损失

34.询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．4B．3C．2D．1

35.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

36.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．10

37.关于《基金法》基金的运作与信息披露。

下列叙述错误的是__。

A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

38.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。

A．重大风险提示B．投资风险提示C．重大事项提示D．风险提示

39.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（）。

A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金

40.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日

41.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

42.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

43.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

44.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院

45.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。

A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七

46.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿

47.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具

48.银行本票、支票是一种__。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

49.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

50.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。

A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.236