西交15春《证券法》在线作业100分答案Word文档下载推荐.docx

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A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法?

A5.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会?

C

6.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A.B.C.D.一个两个三个四个?

A7.（）是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.B.C.D.会员大会理事会董事会监察委员会?

B8.（）未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B.财务顾问机构、资信评级机构C.投资咨询机构、财务顾问机构D.资产评估机构、会计师事务所?

A9.（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A.发行人B.上市公司C.上市公司的董事、监事、高级管理人员D.发行人、上市公司?

D10.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。

A.5千万，8家B.5千万，10家C.3亿8家D.3亿，10家?

D11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A.20%B.25%C.30%D.35%?

C12.对于交易所无形席位说法正确的是________.A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交D.属于场外报盘?

B13.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A.公正性。

公允性。

完整性B.公正性。

准确性。

完整性C.真实性。

完整性。

准确性D.公允性。

真实性?

C14.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长?

B15.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。

A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所?

A16.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.10B.30C.60D.90?

B17.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上5%以下B.2%以上5%以下C.3%以上5%以下D.5%以上10%以下?

C18.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制?

A19.证券公司成立后，无正当理由超过（）未开始营业的，或者开业后自行停业连续（）以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.一个月B.两个月C.三个月D.四个月?

C20.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.3B.6C.9D.12?

B21.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

A.1，2B.2，1C.1，1D.2，2?

B22.股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。

A.5B.10C.20D.30?

B二,判断题1.证券公司的自营业务可以以个人名义进行。

（）A.错误B.正确?

A2.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

B3.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

B4.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

B5.经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。

依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。

A6.对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

B7.依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

2、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

A8.证券交易所可以在其名称中标明证券交易所字样。

A9.申请证券上市交易，应当向国务院证券监督管理机构提出申请，经国务院证券监督管理机构核准方可进行上市交易。

B10.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

B11.证券交易所可以规定高于证券法规定的上市条件，但应报国务院证券监督管理机构批准。

A.错误B.正确?

B12.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。

已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；

保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

B13.公司解散或者被宣告破产的，由国务院证券监督管理机构所终止其公司债券上市交易。

A14.证券交易必须以现货进行交易。

A15.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。

A16.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构批准。

A17.证券交易所章程的制定和修改可以不经国务院证券监督管理机构批准。

B18.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，但可卖出被收购公司的股票。

B19.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。

在该期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

B20.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票。

A21.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

B22.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

（）A.错误B.正确?

B23.证券交易所设的总经理由证券交易所自主选任。

A24.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

A25.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

B26.设立证券交易所是否制定章程，由证券交易所自主决定。

A27.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起三个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；

不予批准的，应当说明理由。

A28.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

A