昆明世博会效应的定量估算2Word下载.docx

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1000—0690（2007）03—0426—08

1问题的提出

对于事件活动效应的评估，国外事件及事件旅

游理论给出了很多的定量估算方法l】J。

对世博会

而言，“由于承办城市或地区由世博会获得的短期

与长期的经济利益与其所投入的成本在官方的财

务报表没有（得到）反映”，同时，“在衡量世博会的

收益率时，由于举办一届具有纪念价值的盛会丰富

了城市生活，其所（带来的）价值主办方同样无法

估计”l2J。

由于这些原因，对世博会这样的重大事

件的影响和效应进行定量评估，是一项涉及经济

学、会计学等多学科的综合性工作，往往需要一个

专门的评估小组来进行分析和研究。

如：

上海申办

2010年世博会成功之后，对其可能产生的影响进

行的研究由来自不同的机构、不同专业的专家共同

完成’引；

北京申办2008年夏季奥运会成功之后，

由北京市委书记亲自主持了北京市哲学社会科学

“十五”规划重点项目“北京奥运经济研究”，该课

题组的成员近200人、课题出版的书籍字数达110

多万字引。

与对一般的重大事件活动进行经济影响评估

一样，对世博会的经济影响进行评估的经典方法是

成本效益分析¨

】，其基本评估技术是投入产出

法。

象任何影响和效应的评价一样，采用什么

方法对重大事件活动的影响和效应进行评估，都有

一个基本的问题，那就是需要有精确、全面的财务、

资金及其它数据资料。

在我国，象1999年在昆

明进行的第14届世界园艺博览会（以下简称“昆

明世博会”）这样的重大事件活动绝大部分都由政

府直接操作，其财务资料和相关的其它资料都非常

缺乏，加上重大事件活动本身的投资、效应也存在

界线模糊、界定不易的问题l8¨

，对其影响和效应

进行评价往往容易陷入“数字游戏”的泥潭

中l1引。

此外，如同对社会经济发展过程中旅游

的影响进行研究一样，“如何从经济、环境和社会

变化的诸多影响因素中单独测度出旅游的影响是

十分困难的事”¨

。

同样地，从影响目的地的诸

多事件和因素中把某一旅游事件的影响和效应单

独“剥离”出来，也是十分困难的事。

本文以99昆明世博会为例，在统计资料不足

的情况下，采用孙根年的本底趋势线模型，对其效

应进行量化评估，试图从社会经济发展的诸多影响

因素中剥离出昆明世博会所起的影响和作用。

在环境评价本底值概念的启发下，孙根年提出

了客源市场旅游本底趋势线（BackgroundTrend

Line）的原理和概念模型¨

。

后来，孙根年又把

本底趋势线模型运用于旅游收入的分析之中，发现

客流量及旅游收入增长率的变化存在三个时间尺

收稿日期-'

2006—05—29；

修订日期：

2006—05—17

基金项目：

国家自然科学基金资助项目（40171027）；

广东省自然科学基金博士科研启动项目（5301104）；

广东省科学院优秀青年科技

人才基金项目（2004年度）。

作者简介：

戴光全（1966一），男，江西省上犹县人，博士，副研究员，研究方向为区域发展与旅游规划。

E—mail：

gqdai@scut．edu．cn。

通信联系人：

保继刚，教授，博导，E—mail：

eesbig@zsu．edu．cn

3期戴光全等：

度的波动周期，尤其以6～7年的尤格拉周期最为

典型，并以旅游业综合发展指数为依据，对此周期

进行了形态学的分析。

孙根年认为：

复合函数的数据建模在理论方法

上与传统回归分析一致，通过对其拟合方程的合理

性进行检验，可以找出旅游发展在常规情况下的本

底趋势。

因此，本底趋势线模型可以反映在没有特

殊事件和因素的影响下，旅游业发展的自然趋势。

就重大事件活动而言，其性质是一种超常规的特殊

因素，对于昆明世博会这类一次性的重大活动（one

—timemega—event）来说，其特殊性就更加突出，

因而，应用孙根年的本底趋势线模型方法分析重大

事件活动对旅游业的影响是合适的。

2应用旅游趋势线模型估算1999昆

明世博会的效应

下面应用孙根年的旅游本底趋势线模型方

法，并把它扩展到和旅游发展密切相关的国内生产

总值GDP的本底分析中，以估算昆明世博会对旅

游业在国民经济中地位变化所产生的影响和效应。

2．1方法与步骤

分析的基本方法是：

分别用Excel、SPSS统计

软件的多种方法、多种模型进行预测，相互比较、印

证本底趋势线，以找出旅游及经济发展实际的本底

趋势，然后从中剥离出昆明世博会的影响。

分析的

指标包括：

昆明市海外旅游人数（OT）、国内旅游人

数（DT）、旅游总人数（rI1'

）、国际旅游收入（ITI）、

国内旅游收入（DTI）、旅游业总收入（rI1'

I）、国内生

产总值（GDP）、旅游业总收入相当于GDP的比重

（TYI／GDP）。

分析时段：

1992～2002年。

分析步骤：

．第一步是数据内插处理，对各个指标在起伏过

大的某一年份对其前后各1年的数据采用SPSS的

EM（期望最大化）方法进行内插处理（内插后的值

称为内插值）①（表1），使得本底趋势线最符合实

际情况。

表1昆明世博会效应趋势线评估的数据：

实际值和内插值

Table1Actualvalues（AV）＆interpolatedvalues（IV）usedforthebackgroundtrendlineevaluationsofefectsofExpo’99Kunming

资料来源：

2003年昆明统计年鉴。

所有数字由于四舍五人可能存在加总后数据不相等的情况（后同）。

单位：

人次：

万人次，收入：

亿元。

①这里的内插法与孙根年根据数值观察的内插有所不同。

428地理科学27卷

第二步，用Excel的指数模型、乘幂模型和

SPSS的指数一三角函数复合模型Qt=Q0exp（）

+qsin（cot+）、直线一逻辑线增长复合模型Qt=

at+b+K／[1+exp（c—rt）]、直线一三角函数复合

模型Qt=at+b+qsin（cot—）对各个指标进行拟

合，确定有关参数，获得各个指标的趋势线模型和

方程，计算各年的本底值；

第三步，用第二步所得各个指标的趋势线方

程，计算各个指标本底值（包括对OT与DT、OTI和

DTI之和加总的总人次TT和总收入m．也计算为

总人次和总收入的本底值，用加总而得的TⅡ之和

与GDP本底值的商作为m相当于GDP百分比的

本底值）与各年各个指标内插值的相关系数，根据

该相关系数确定最终的趋势线模型和方程，确定的

步骤是：

先选出该相关系数最大的模型和方程；

若

按模型和方程计算的本底值出现负值，则去掉该模

型，接着再选模型计算本底值与内插值相关系数次

大的模型，直到选出没有负值的本底值为止；

若存

在实际值比按模型和方程计算的本底值增长

100％以上的情况，接着再去掉该模型，接着再选模

型计算的本底值与内插值相关系数次大的模型，直

到选出没有实际值比本底值增长100％以上的情

况为止。

表2为最终确定的各个指标最终的趋势

线模型和方程。

根据量化计算，昆明世博会对海外

游客人次、国内游客人次和游客总人次的影响和效

应各不相同，在确定最终本底趋势线模型的过程

中，分别确定三者各自的本底趋势线，分别对国际

旅游收入、国内旅游收入和旅游总收入确定本底趋

势线的原因也是一样的。

表2选定的本底趋势线最终模型

Table2TheBackgroundtrendlinemodelsresultedfromSPSSandexcelstatistics

根据表2可以确定各个指标最终的本底趋势

模型方程式：

海外旅游人次最终本底趋势线模型方程：

OTbt=3．503t+22．145+

5．131sin（11．932t+79．814）

（1）

R：

0．978②

国内旅游人次的最终本底趋势线模型方程：

DTbt=LDTbt+LogicDTbt

（2）

其中，LDTbt=114．065t+472．070

LogicDTbt=一264．228／[1+

exp（一1193．766—188．915t）]

0．972

旅游总人次的最终本底趋势线模型方程：

TTbt=LTTbt+SINTTbt（3）

其中，LTrbt=3．503t+22．145

+5．131sin（11．，932t+79．814）

SINTTbt=84．105t+326．661

+7．323sin（46．133t+300．2361

R=0．977

国际旅游收入的最终本底趋势线模型方程：

ITIbt=0．977t+2．894

+1．792sin（0．710t+4．077）（4）

R=0．978

国内旅游收入的最终本底趋势线模型方程：

DTIbt：

3．555e0·

3489t（5）

R=0．902

旅游总收入的最终本底趋势线模型方程：

TTIbt=11．593t一13．720+8．576

sin（49．399t+271．895）（6）

R=0．994

国内生产总值的最终本底趋势线模型方程：

①为节省篇幅，省略了大部分计算过程，有兴趣的读者可向作者索取计算方法。

②是模型计算本底值的相关系数。

本底趋势线模型429

GDPbt=155．88t~·

锄（7）

0．989

旅游总收人相当于GDP比重的最终本底趋势

线模型方程：

TTI／GDPbt=一0．301t+1．8O9+3．802

sin（0．083t一0．468）（8）

0．967

上述各个方程中，1992年的t为1、1993年为

2，依此类推。

第四步，根据上列各个指标最终的本底趋势线

模型，计算得到各个指标各年的本底值，再与各年

的实际值相比较，得到各个指标各年的实际值与本

底值之差。

把各个指标1999年的实际值与最终趋

势线方程计算的1999年本底值相减，得到各个指

标1999年的影响值，再用昆明世博会各年的影响

力指数Iiykm的值与1999年昆明世博会的影响力

指数Iiykm99的商为指数，把各个指标1999年的

影响值分解到各年，计算得到各年的影响值（表

3）。

根据本底趋势线方法的思想，计算得到的影

响值实际上是指由于举办世博会而带来的各个指

标的增加值，也就是说：

假如不举办昆明世博会的

话，相关指标将会损失与这一影响值相等的数额。

因此，用各个指标的影响值就可以估算昆明世博会

的效应。

表3按nykm分解后的影响值：

昆明世博会对各年各个指标的影响值

Table3Afectedvaluesofindicesusedtheimpact