《证券投资学》作业2Word文件下载.docx

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D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

7.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织B.政府在证券业的分支机构

C.自律组织D.证券业最高监管机构

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。

A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场

C.证券市场和同业拆借市场D.证券市场和货币市场

9.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。

A.直接融资B.间接融资

C.资本D.货币

10.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会B.董事会

C.理事会D.监察委员会

二、多选题

1.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场

C.证券市场和回购市场D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场

2.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场

3.20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新

特征。

A.投资交易快速化B.金融证券化

C.投资者固定化D.证券市场自由化

4.我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。

A.ADRSB.基金

C.债券D.股票

5.2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。

A.外国证券机构可以直接从事Ｂ股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后不超过49%

D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

6.证券交易所的组织形式分为（）。

A.公司制B.会员制

C.合作制D.独资

7.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人B.证券投资人

C.证券市场中介机构D.自律组织

8.目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。

A.综合类证券公司B.经纪类证券公司

C.合营证券公司D.中外合资证券公司

三、判断题

1.证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。

（）

2.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

3.证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。

4.证券发行人是资金的供应者。

5.证券业协会是证券市场的监管机构。

6.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：

会计事务所和律师事务所。

（）

7.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

8.股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。

9.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。

（）10.证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。

四、简答题

1.为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？

2.证券市场的参与者与监管者包括哪些？

3.简要回答证券市场在金融市场体系中的地位。

4.简述证券市场的基本功能。

5.简述证券交易所的特征。

6.简述证券公司的功能。

7.我国证券交易所组织形式如何？

五、扩充作业

请了解目前我国资本市场体系发展状况，并分析说明我国现行资本市场体系还存在哪些不足之处，应如何加以完善？

第六章证券发行市场

1.以下不是证券发行主体的是（）。

A.政府B.企业

C.居民D.金融机构

2.下述（）不是证券发行市场的作用。

A.为资金需求者提供资金筹措的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会

C.形成资金流动的收益导向机制D.为证券持有者提供变现的机会

3.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。

A.全额包销B.余额包销

C.包销D.代销

4.以下不是债券发行价格形式的是（）。

A.平价发行B.溢价发行

C.折价发行D.时价发行

5.市盈率的决定因素有股票市价和（）。

A.每股净盈利B.每股净资产

C.股本总额D.股东人数

6.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.25%B.30%

C.35%D.40%

1.证券发行市场由以下主体（）组成。

A.证券发行者B.证券投资者

C.证券中介机构D.有价证券

2.证券发行人主要是（）。

3.增资发行可分为（）。

A.有偿增资发行B.无偿增资发行

C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行

4.证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。

A.私募发行B.直接发行

C.间接发行D.公募发行

5.确定股票发行价格的主要方法有（）。

A.市盈率法B.净资产倍率法

C.竞价确定法D.现金流量折现法

6.决定债券收益率的因素主要有（）。

A.利率B.期限

C.票面价格D.购买价格

1.证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。

2.股票发行的溢价部分应计入公司股本。

3.我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。

4.债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。

5.在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。

6.股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。

四、名词解释

1.一级市场2.私募发行3.公募发行4.市盈率5.初始信息披漏

6.持续性信息披漏7.招股说明书8.上市公告书

五、简答题

1.简要回答证券市场发行证券的目的。

2.简述证券发行市场的基本功能。

3.简述股票发行的条件。

4.简述证券评级的作用。

5.简述债券发行必须考虑的因素。

六、计算题

假定某公司发行股票3000万股，股款到位期为2004年7月1日，当年预期的税后利润总额为1800万元（其中1月-6月为600万元，7月-12月为1200万元），公司发行完新股后的股本总额为6000万股。

该公司股票发行市盈率为15倍。

试用市盈率法确定该股票的发行价格。

（每股税后利润要求采用加权平均法计算）

七、扩充作业

熟悉一个近期以询价方式发行的股票的询价、定价过程和缴款方式。

第七章证券交易市场

1.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A.会员证券商B.非会员证券商

C.会员证券承销商D.会员证券自营商

2.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数

C.修正股价平均数D.综合股价平均数

3.在期货交易中，套期保值者的目的是（）。

A.在期货市场上赚取盈利B.转移价格风险

C.增加资产流动性D.避税

4.期权交易是对（）的买卖。

A.期货B.股票指数

C.某现实金融资产D.一定期限内的选择权

5.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。

A.道·

琼斯股价指数B.金融时报指数

C.日经股价指数D.恒生指数

6.以货币形式支付的股息，称之为（）。

A.现金股息B.股票股息

C.财产股息D.负债股息

7.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

A.市价委托B.限价委托

C.停止损失委托指令D.停止损失限价委托指令

8.（）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市

场。

A.主板市场B.二板市场

C.三板市场D.第三市场

9.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户

C.分别开设上海和深圳证券账户D.不需开设账户

10.证券买卖成交的基本原则是（）。

A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则

C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则

1.场外交易市场具有以下几个特征（）。

A.是分散的无形市场B.采取经纪商制

C.拥有众多的证券种类和经营机构D.管理比较宽松

2.证券交易市场的特点主要有（）。

A.参与者的广泛性B.价格的不确定性

C.交易的连续性D.交易含有投机性

3.场外交易市场主要有（）。

A.店头市场B.第三市场

C.第四市场D.交易所市场

4.证券交易方式主要有（）。

A.现货交易B.信用交易

C.期货交易D.期权交易

5.证券交易的三公原则是（）。

A.公开B.公平

C.公正D.公允

6.证券交易所具有以下特征（）。

A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具有会员资格的证券经营机构

C.决定证券交易价格D.交易对象限于符合一定标准的上市证券

7.证券交易的程序要经过的程序是（）。

A.开户B.委托

C.竞价成交D.结算和过户

8.证券信用交易主要形式有（）。

A.保证金买空B.证券抵押贷款

C.期货交易D.保证金卖空

9.期货交易最主要的功能是（）。

A.风险转移B.长期投资

C.价格发现D.销售商品

10.投资者Ａ买入Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为9个月，协议价格为每股50元，合约规定股票数量为100股，期权费为每股2元。

当3个月后Z公司的股票价格为（）时，投资者A会亏损。

A.48元B.50元

C.51元D.53元

1.证券交易所是证券交易的主体。

2.在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。

3.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。

4.公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。

5.场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。

6.税后净利是公司股息分配的基础和最高限额。

7.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。

8.证券交易所决定证券每日的开盘价。

9.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。