证卷市场基础知识2010电子版PPT文档格式.ppt

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选报的专业考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。

通过证券一次考试可以选择报考一科或者全部五科。

通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；

通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；

通务；

通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；

通过证券投取得证券投资咨询相关工作的执业资格；

通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。

工作。

学习章法证券市场基础知识证券市场基础知识计：

计：

3333课时课时一一.全面深入讲解教材（全面深入讲解教材（2727课时）课时）1.1.按章讲解（按章讲解（2424课时）课时）nn内容精讲：

章内融会贯通，合理构建知识体系。

内容精讲：

（16（16课时课时=2=2课时课时*88章章）nn习题互动：

大量习题训练，并精讲要题难题。

习题互动：

（8（8课时课时=1=1课时课时*88章章）2.2.教材串讲：

教材知识点、考点全面梳理。

教材串讲：

（33课时）课时）二二.仿真考卷演练及精讲（仿真考卷演练及精讲（66课时）课时）1.1.考卷演练（考卷演练（44课时课时=120=120分钟分钟*22套）套）2.2.考卷精讲（考卷精讲（22课时课时=1=1课时课时*22套）套）证券市场基础知识（共八章）共八章）nn第一部分：

证券证券基础（第一章第一节）；

股票（第二章）；

证券基础（第一章第一节）；

债券（第三章）；

证券投资基金（第四章）；

金融衍生工具（第五章）。

nn第二部分：

证券市场证券市场基础（第一章第二、三节）；

证券市场基础（第一章第二、三节）；

证券市场运行（第六章）证券市场运行（第六章）;

证券中介机构（第七章）；

证券市场法律制度与监督管理（第八章）。

证券市场基础知识股票、债券、证券投资基金等资本市场基股票、债券、证券投资基金等资本市场基股票、债券、证券投资基金等资本市场基股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；

础工具的定义、性质、特征、分类；

金融期权、金融期货和可转换证券等金金融期权、金融期货和可转换证券等金金融期权、金融期货和可转换证券等金金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分融衍生工具的定义、特征、组成要素、分融衍生工具的定义、特征、组成要素、分融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；

类；

证券市场的产生、发展、结构、运行；

证券经营机构的设立、主要业务、内部证券经营机构的设立、主要业务、内部证券经营机构的设立、主要业务、内部证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；

控制和风险控制指标管理；

中国证券市场的法规体系、监管构架以中国证券市场的法规体系、监管构架以中国证券市场的法规体系、监管构架以中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理及从业人员的道德规范和资格管理及从业人员的道德规范和资格管理及从业人员的道德规范和资格管理。

第一章证券市场概述证券与证券市场证券市场参与者证券市场的产生与发展第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特征；

掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；

了解多层次资本市场的含义；

了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

一、有价证券

（一）有价证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

从一般意义上来说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；

2.持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；

3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（二）有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：

一类是商业证券，主要是商业汇票两大类：

一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；

另一类是银行证券，主要是银和商业本票；

另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

要形式。

有价证券按不同标准分类：

1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。

政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。

中央政府债券也称国债，通常由一国财政部债券。

中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。

地方政府债券由地方政府发行，通常以地方发行。

地方政府债券由地方政府发行，通常以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

区以外的各级地方政府发行债券。

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行。

证券，我国目前也不允许政府机构发行。

公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行的有价证券，公司（企业）证券包括金而发行的有价证券，公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。

此外，在公司（企业）证债券及商业票据等。

此外，在公司（企业）证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

2.2.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

分为上市证券与非上市证券。

上市证券是指经证券主管机关核准发行，并上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

内公开买卖的证券。

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

非上市证券不允许在证券易所上市条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

券。

3.3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

和私募证券。

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

并采取公示制度。

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

目前我国信托投资公司发行的集合取公示制度。

目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券；

上市公司如采取定向增发财计划均属私募证券；

上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。

方式发行的有价证券也属私募证券。

4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类，其他证券包括基金证券、证券衍生品。

（三）有价证券的特征1.1.收益性。

证券代表的是对一定数额的某种特收益性。

证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

券本身具有收益性。

2.2.流动性。

证券的流动性是指证券持有人在流动性。

证券的流动性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性。

不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性。

3.3.风险性。

从整体上说，证券的风险与其收风险性。

从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

通常情况下，风险越大的证券，投资益成正比。

通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；

风险越小的证券，预期者要求的预期收益越高；

风险越小的证券，预期收益越低。

收益越低。

4.4.期限性。

债券一般有明确的还本付息期限，期限性。

债券一般有明确的还本付息期限，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。

股票一般没有期限性，可以视为无期证的保护。

股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

二、证券市场证券市场是股票、债券、