PPP模式含义PPP的各种模式及其含义现实应用必要条件文档格式.docx
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狭义定义:
从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。
广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或效劳而建立的各种合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列工程融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。
狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和工程的衡工量值（ValueForMoney）原那么。
广义定义:
PPP是英文"
Public-PrivatePartnership"
的简写，中文直译为"
公私合伙制〞，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或效劳的一种方式。
虽然私人部门参与提供公共产品或效劳已有很长历史，但PPP术语的出现不过是近十年的事情，在此之前人们广为使用的术语是Concession、BOT、PFI等。
PPP本身是一个意义非常广泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP确实切涵达成共识是非常困难的。
德国学者NorbertPortz甚至认为"
试图去总结PPP是什么或者应该是什么几乎没有任何意义，它没有固定的定义，并且也很难去考证这个含义模糊的英文单词的起源，PPP确实切含义要根据不同的案例来确定。
一、PPP的各种模式及其含义
广义PPP可以分为外包、特许经营和私有化三大类，其中：
外包类:
PPP工程一般是由政府投资，私人部门承包整个工程中的一项或几项职能，例如只负责工程建立，或者受政府之托代为管理维护设施或提供局部公共效劳，并通过政府付费实现收益。
在外包类PPP工程中，私人部门承担的风险相对较小。
特许经营类:
工程需要私人参与局部或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分担工程风险、共享工程收益。
根据工程的实际收益情况，公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿，这就需要公共部门协调好私人部门的利润和工程的公益性两者之间的平衡关系，因而特许经营类工程能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。
通过建立有效的监管机制，特许经营类工程能充分发挥双方各自的优势，节约整个工程的建立和经营本钱，同时还能提高公共效劳的质量。
工程的资产最终归公共部门保存，因此一般存在使用权和所有权的移交过程，即合同完毕后要求私人部门将工程的使用权或所有权移交给公共部门。
私有化类:
PPP工程那么需要私人部门负责工程的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。
由于私有化类PPP工程的所有权永久归私人拥有，并且不具备有限追索的特性，因此私人部门在这类PPP工程中承担的风险最大。
二、主要涵
第一、PPP是一种新型的工程融资模式。
工程PPP融资是以工程为主体的融资活动，是工程融资的一种实现形式，主要根据工程的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是工程投资人或发起人的资信来安排融资。
工程经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是归还贷款的资金来源，工程公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的平安保障。
第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到工程中，以提高效率，降低风险。
这也正是现行工程融资模式所欠缺的。
政府的公共部门与民营企业以特许权协议为根底进展全程的合作，双方共同对工程运行的整个周期负责。
PPP方式的操作规那么使民营企业参与到城市轨道交通工程确实认、设计和可行性研究等前期工作中来，这不仅降低了民营企业的投资风险，而且能将民营企业在投资建立中更有效率的管理方法与技术引入工程中来，还能有效地实现对工程建立与运行的控制，从而有利于降低工程建立投资的风险，较好地保障国家与民营企业各方的利益。
这对缩短工程建立周期，降低工程运作本钱甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。
第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本"
有利可图〞。
私营部门的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的工程，无利可图的根底设施工程是吸引不到民营资本的投入的。
而采取PPP模式，政府可以给予私人投资者相应的政策扶持作为补偿，从而很好地解决了这个问题，如税收优惠、贷款担保、给予民营企业沿线土地优先开发权等。
通过实施这些政策可提高民营资本投资城市轨道交通工程的积极性。
第四、PPP模式在减轻政府初期建立投资负担和风险的前提下，提高城市轨道交通效劳质量。
在PPP模式下，公共部门和民营企业共同参与城市轨道交通的建立和运营，由民营企业负责工程融资，有可能增加工程的资本金数量，进而降低较高的资产负债率，而且不但能节省政府的投资，还可以将工程的一局部风险转移给民营企业，从而减轻政府的风险。
同时双方可以形成互利的长期目标，更好地为社会和公众提供效劳。
三、主要优点
在于将市场机制引进了根底设施的投融资。
不是所有城市根底设施工程都是可以商业化的，应该说大多数根底设施是不能商业化的。
政府不能认为，通过市场机制运作根底设施工程等于政府全部退出投资领域。
在根底设施市场化过程中，政府将不得不继续向根底设施投入一定的资金。
对政府来说，在PPP工程中的投入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是政府采用PPP方式的收益。
〔1〕消除费用的超支。
公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参与工程的识别、可行性研究、设施和融资等工程建立过程,保证了工程在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期,使工程费用降低。
PPP模式只有当工程已经完成并得到政府批准使用后，私营部门才能开场获得收益,因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造价,能够消除工程完工风险和资金风险。
研究说明，与传统的融资模式相比，PPP工程平均为政府部门节约17%的费用，并且建立工期都能按时完成。
〔2〕有利于转换政府职能，减轻财政负担。
政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的根底设施公共效劳的提供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。
〔3〕促进了投资主体的多元化。
利用私营部门来提供资产和效劳能为政府部门提供更多的资金和技能,促进了投融资体制改革。
同时,私营部门参与工程还能推动在工程设计、施工、设施管理过程等方面的革新,提高办事效率,传播最正确管理理念和经历。
〔4〕政府部门和民间部门可以取长补短，发挥政府公共机构和民营机构各自的优势，弥补对方身上的缺乏。
双方可以形成互利的长期目标，可以以最有效的本钱为公众提供高质量的效劳。
〔5〕使工程参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利益目标起关键作用。
〔6〕风险分配合理。
与BOT等模式不同,PPP在工程初期就可以实现风险分配,同时由于政府分担一局部风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投资商风险,从而降低了融资难度,提高了工程融资成功的可能性。
政府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。
〔7〕应用围广泛，该模式突破了引入私人企业参与公共根底设施工程组织机构的多种限制，可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机场、医院、学校等。
四、开展方式
PPP模式的典型构造为：
政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、效劳经营公司或对工程进展投资的第三方组成的股份）由特殊目的公司负责筹资、建立及经营。
政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对工程进展担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。
采用这种融资形式的实质是：
政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取根底设施加快建立及有效运营。
五、现实应用
PPP模式在各种工程广泛应用PPP模式已经得到了普遍的应用。
1992年英国最早应用PPP模式。
英国75%的政府管理者认为PPP模式下的工程到达和超过价格与质量关系的要求，可节省17%的资金。
80%的工程工程按规定工期完成，常规招标工程按期完成的只有30%；
20%未按期完成的、拖延时间最长没有超过4个月。
同时，80%的工程耗资均在预算之，一般传统招标方式只能到达25%；
20%超过预算的是因为政府提出调整工程方案。
按照英国的经历，适于PPP模式的工程包括：
交通〔公路、铁路、机场、港口〕、卫生〔医院〕、公共平安〔监狱〕、国防、教育〔学校〕、公共不动产管理。
智利是国家为平衡根底设施投资和公用事业急需改善的背景下于1994年引进PPP模式的。
结果是提高了根底设施现代化程度，并获得充足资金投资到社会开展方案。
已完成36个工程，投资额60亿美元。
其中，24个交通领域工程、9个机场、2个监狱、1个水库。
年投资规模由模式实施以前的3亿美元增加到17亿美元。
葡萄牙自1997年启动PPP模式，首先应用在公路网的建立上。
至2006年的10年期间，公路里程比原来增加一倍。
除公路以外，正在实施的工程还包括医院的建立和运营、修建铁路和城市地铁。
巴西于2004年12月通过"
公私合营〔PPP〕模式〞法案，该法对国家管理部门执行PPP模式下的工程招投标和签订工程合同做出具体的规定。
据巴西方案部称，已经列入2004年－2007年四年开展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP模式的首批招标工程，总投资130.67亿雷亚尔。
促进中国根底设施建立工程的民营化。
在中国根底设施建立领域引入PPP模式，具有极其重要的现实价值。
中国政府也开场认识到这些重要价值，并为PPP模式在中国的开展提供了一定的国家政策层面的支持和法律法规层面的支持。
六、必要条件
〔1〕政府支持
政府部门的有力支持。
在PPP模式中公共民营合作双方的角色和责任会随工程的不同而有所差异，但政府的总体角色和责任--为群众提供最优质的公共设施和效劳--却是始终不变的。
PPP模式是提供公共设施或效劳的一种比较有效的方式，但并不是对政府有效治理和决策的替代。
在任何情况下，政府均应从保护和促进公共利益的立场出发，负责工程的总体筹划，组织招标，理顺各参与机构之间的权限和关系，降低工程总体风险等。
2021年10月20日，国家开展改革委和全国工商联在举行政府和社会资本合作（PPP）工程推介电视会议,、、、、、、等七个省份在会上推出总投资约9400亿元的287个工程,涉及市政、公路、轨道交通、机场、水利、能源等多个领域。
国家开展改革委副主任勇在会上说,推广实施PPP模式对于深化投融资体制改革、激发民间投资活力、提高公共产品和效劳供给效率、扩大有效投资等具有重要意义。
当前,从中央到地方,从政府到企业,推广实施PPP模式的热情很高,取得了积极进展。
但与此同时,民间资本的参与度仍然缺乏。
专家分析,民间资本仍然存在信心缺乏、意愿不强等问题,同时由于对政策不了解,还存在分散和投资无序等问题。
将具有较好盈利
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