电梯安装资质评审表Word文件下载.docx
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不符合
1
法定
资格
1.1法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致,核对注册资金应与申请项目围对应要求相适应。
施工等级
A
B
C
安装
300
150
50
维修
250
120
改造
350
200
80
1.2企业税务登记证应齐全,正本应与提出申请时递交的复印件一致,应有独立的财务。
1.3应有法人条码证书并记录企业机构代码
2
许可
申请
查阅受理的申请书,核查申请单位受理的许可围(许可项目级别、类别、种类)。
3
单位
规模
3.1核查申请单位近期申请单位职工工资表、产品(设备)的相关明细表及有关凭证,核实注册资金、职工总人数、产品年产量(安装、改造、维修项目数量)等是否符合相关要求。
查看换证申请单位所持有的特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备施工(安装、维修设备)的清单。
3.2试生产(换证企业在考核年度)施工质量是否满足申请单位质量保证体系的要求,并经监督检验机构检验合格,验收检验一次合格率、二次合格率均满足企业质量保证体系的要求。
有关的法律、法规、规章、安全技术规和标准是否齐备。
是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证,向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况。
在施工中是否发生重大安全责任事故及其处理情况;
4
人员
情况
4.1根据申请单位提交的相关人员明细表,查阅申请单位近期职工工资表。
4.2根据申请单位提交的相关人员明细表,查阅申请单位人员聘任合同(社保凭证)、有效的件等档案资料,
4.3法定代表人或其授权代理人是否接受过特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规知识的培训考核,如果没有,则现场进行考核,确认法定代表人或其授权代理人是否对特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规知识有一定的了解;
4.4申请单位是否在本单位管理层中任命一名质量保证工程师(技术负责人),并验看是否有质量保证工程师(技术负责人)任命书和全职聘用合同,质量保证工程师(技术负责人)不得在其他单位兼职,年令不得超过65周岁。
质量保证工程师(技术负责人)是否具有国家承认的电气或机械专业职称证书,其职称是否符合下表的规定:
职称
高级工程师
工程师
质量保证工程师(技术负责人)是否接受过有关的法律、法规、规章、安全技术规和标准的培训考核,如果没有培训记录,则现场进行考核,确认是否掌握特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规和标准的专业知识;
技术负责人是否有5年以上从事电梯技术和施工管理经历。
4.5申请单位的质量保证体系的各级责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规及标准和相关的管理制度的掌握情况,了解各级责任人员、技术人员、专业人员对质量控制、专业知识水平和实际能力情况是否符合规定。
4.6专业技术人员是否有国家承认的电气或机械专业职称证书,其职称及人数是否符合下表的规定:
√
施工类别
高级工程师≥
/
工程师≥
5
总人数≥
8
10
6
4.7检验员、安全员人数是否符合下表的规定:
检验员≥
安全员≥
4.8.1特种设备电梯作业人员项目,应符合下表规定。
安装≥
30
20
改造≥
维修≥
40
15
4.8.2特种作业人员操作证的比例(机械安装维修、电气安装、电气维修)是否合理。
生产
条件
5.1查房产证和租赁合同,核实申请单位地址,确认申请单位是否具有固定办公场所以及联系。
租赁合同的有效期应大于施工许可证的有效期,办公场所面积应大于下表规定。
办公场所m2≥
厂房建筑m2≥
3000
2000
1500
5.2企业应具有满足规定的生产设备和工艺装备,并与生产能力相适应,其性能精度应满足工艺要求。
5.3电梯安装维修单位是否具有电梯制造单位的授权委托。
5.4施工业绩。
申请单位在考核年度的施工业绩是否满足以下要求:
首次提出资格许可申请的申请单位不考核施工业绩。
申请复查换证的施工企业,取证后第一个年度到其许可证到期的上一个年度为考核年度。
年
度
业
绩
最少数量
电梯8/起重机械5
电梯5/起重机械4
技术参数
A:
B级以上参数3台
B级以上参数2台
监督检验
所安装/改造/维修的设备经监督检验机构检验合格
施工质量
未出现施工质量事故,用户未提出重大质量问题
5.5对提出〈许可证〉复查换证的申请单位,查近5年累计施工许可围的设备数量,是否符合下表的规定:
五年
类别
等级
电梯
起重机械
60
检验
试验
查阅相关资料、检验试验设备装置台帐,通过现场巡视或者专门核查,核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合下列规定:
6.1申请单位计量器具和检验测试的仪器设备是否具有产品合格证,并且是否在法定计量检定合格的有效期;
6.2申请单位主要施工设备、工具、计量器具和检验测试的仪器设备是否符合要求。
申请单位负责人:
评审员:
2013年04月14日
二、质量保证体系鉴定评审
管理
职责
1.1质量方针和目标
(1)质量方针和目标应当经法定代表人(或者其授权的代理人)批准,形成正式文件;
(2)符合本单位的实际情况和许可项目围、特性,突出特种设备安全性能要求;
(3)质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺,指明本单位的质量方向和所追求的目标;
(4)质量目标进行量化和分解,落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员,并且定期对质量目标进行考核。
1.2质量保证体系组织
结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性,审查申请单位是否建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织,并且有效地实施质量控制活动。
1.3责任人员职责、权限
查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件,召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流,审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求:
(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责;
(2)在管理层中任命了1名质量保证工程师,并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限;
(3)质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员的职责、权限、相互关系,以及系统、人员的工作接口控制和协调措施;
(4)任命了各质量控制系统的责任人员;
(5)质量保证体系责任人员胜任并履行其职责、权限。
1.4管理评审
每年至少应当对特种设备质量保证体系进行一次管理评审,确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性,满足质量方针和目标,并保存管理评审记录。
质量
保证
体系
文件
2.1质量保证手册
审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证
体系文件结构层次和相互关系等容是否符合相关要求。
2.2程序文件(管理制度)
审查程序文件(管理制度)是否贯彻了质量方针,是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应,程序文件(管理制度)规定的控制围、程序、容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求,具有可操作性。
2.3作业(工艺)文件和质量记录
查阅质量保证体系文件、技术文件、作业(工艺)文件和质量记录,抽查所使用的作业(工艺)文件和质量记录等,审查是否符合以下要求:
(1)作业(工艺)文件和质量记录符合许可项目特性,满足质量保证体系实施过程的控制需要;
(2)记录的格式及其包括的项目、容能够规标准。
2.4质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)
审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或者施工方案)的规定,审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求:
⑴质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况;
⑵按照质量计划的要求,实施了特种设备制造(安装、改造、维修)过程控制;
⑶质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
和
记录
控制
3.1文件和记录控制程序文件(管理制度)
结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性,查阅文件和记录控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件。
审查是否明确规定了文件和记录的受控围、程序、容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁(对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求,质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
是否制订了特种设备施工档案目录,目录容是否完整。
3.2文件和记录的控制
结合抽查产品(设备)的质量档案,查阅质量计划(过程控制卡、施工组织