关于证券从业资格考试时间安排最新考试题库完整版Word文档格式.docx

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D．财务与收入状况

4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

7、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

8、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（　　）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

9、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

10、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

11、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

12、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

13、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

14、证券公司参与区域性市场，应（　　）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

15、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。

16、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

17、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　　）。

A．证券经纪业务

B．证券投资咨询业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券资产管理业务

18、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

19、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性

B．有效性

C．完整性

D．一致性

20、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

21、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

22、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。

确信披露文件的内容与格式符合要求

23、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

24、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。

A．证券账户的开户和销户

B．资金账户的开户和销户

C．开通客户交易委托品种

D．证券转托管

25、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

26、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

27、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

A．现金

B．上市证券

C．央行票据

D．企业债券

29、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

30、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

31、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

32、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

33、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。

A．保证金制度

B．每日结算制度

C．涨跌停板制度

D．风险准备金制度

34、设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

35、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

36、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（　　）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的

B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

37、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票