证券从业经纪业务相关实务练习题及答案Word文件下载.docx

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A.冻结期

B.交易期

C.等候期

D.封闭期

6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（xx制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.会员分级结算

C.新股发行现金申购

D.客户交易结算资金独立存管

7.首次发行的股票在（xx，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A.主板上市的

B.创业板上市的

C.中小企业板上市的

D.代办股份转让系统上市的

8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（xx股。

A.25000

B.2500

C.100

9.召开股东大会的上市公司要提前（xx天刊登公告。

A.1O

B.15

C.20

D.30

10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（xx闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

11.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（xx进行的。

A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

B.交易所

C.各证券公司

D.各银行

12.网上竞价发行方式的缺陷是（xx。

A.广泛的市场性

B.一、二级市场的联动性

C.经济高效性

D.股价易被机构大资金操纵证券交易

13.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（xx询价的方式确定股票发行价格。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

14.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（xx。

A.招标购买方式

B.承销购买方式

C.同一价购买方式

D.支付购买方式

15.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（xx。

A.股票买卖

B.申购配股权证

C.现金红利发放

D.新股申购

16.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（xx后，方可转换为公司股票。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

17.上海证券交易所可转债“债转股”通过（xx进行。

A.证券交易所交易系统

B.交易清算系统

C.证券公司

D.互联网

18.深圳证券交易所配股认购于（xx开始，认购期为（xx个工作日。

A.R日，10

B.R+1日，5

C.R+1日，10

D.R-1日，15

19.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（xx自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

20.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（xx。

A.申请材料送交日为T-5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+5日

21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（xx为有效申购，其余申购均为无效申购。

A.第一笔申购

B.最后一笔申购

C.平均申购数

D.抽签申购数

22.首次公开发行股票的询价制度自（xx起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（xx个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（xx，申购资金需全部到位。

A.15：

00后

B.16：

C.15：

O0前

D.16：

00前

25.新股网上竞价发行中，投资者作为（xx在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

26.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（xx组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（xx。

A.基金份额净值

B.基金资产总值

C.基金份额累计净值

D.基金份额市值

28.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（xx日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（xx家以上营业部，并且布局合理。

A.10

D.25

30.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（xx个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

D.5

31.证券投资基金按照其（xx，可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.设立后规模是否允许变动

B.申购和赎回的方式不同

C.是否上市交易

D.发行规模不同

32.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（xx。

A.交易系统

B.互联网

C.结算系统

D.分公司系统

33.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（xx提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

34.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（xx次《配股提示性公告》。

B.3

C.4

35.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（xx。

A.股份报价转让说明书

B.临时报告

C.年度报告

D.半年度报告

36.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（xx。

A.每份基金份额面值

B.每百份基金份额净值

D.基金资产净值

37.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采

用了（xx。

A.新股资金申购网上发行

B.网下配售股票

C.网上竞价发行

D.新股发行现金申购制度

38.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（xx票的，应通过现场进行表决。

A.500万

B.800万

C.1亿

D.2亿

39.网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（xx个交易日内完成登记。

40.发行人和主承销商应在网上发行申购日（xx个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

41.报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（xx顺序向报价系统申报。

A.价格高低

B.数量多少

C.时间先后

D.规模大小

42.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（xx个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5

43.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（xx。

A.0.01%

B.0.05%

C.01%

D.0.15%

44.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（xx个交易日提醒未行权的权证持有证即将期满，或按事先约定代为行权。

45.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（xx确定。

A.前日基金份额净值

B.1元

C.当日基金份额净值

D.当日市场价格

二、不定项选择题

1.可转换债券的初始转股价格因公司（xx进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

2.（xx的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

A.《证券投资基金法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》

3.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。

网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（xx。

A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

B.申购价格与发行价格之间的差额部分

C.未中签部分

D.发行价格下限与上限之间的差额部分

4.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（xx。

B.结算公司核准答复日为T-3日前

C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D.公告刊登日为T日

5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（xx。

A.T-5日前为申请材料送交日

B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

D.T日为公告刊登日

6.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（xx。

A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

B.每一有效申购单位配一个号

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

7.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（xx。

A.T-1日前

B.T日

C.T3日

D.T6日

8.股票网上发行方式的基本类型有（xx。

A.网上累计