黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法.docx

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黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法

黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法

黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法

第一章总则

第一条为促进员工依法合规履职，遏制违规违纪行为，有效防范风险，保障黑龙江省农村合作金融机构资产安全、稳健经营和健康发展，根据有关法律法规、规章和本系统相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称违规行为，是指黑龙江省农村合作金融机构员工违反国家法律法规、金融规章以及本系统相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。

第三条本办法适用于本系统所有员工（含劳务派遣人员）。

第四条处理原则：

（一）客观公正，人人平等；

（二）实事求是，程序规范；

（三）权责对等，惩教结合；

（四）保障权益，量纪适当。

第二章处理方式及规则

第五条处理方式：

（一）纪律处分：

警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同。

（二）其他处理：

经济处罚、诫勉谈话、通报批评、免职、离岗清收、责令辞职。

以上处理方式可以合并使用，也可单独使用。

第六条受到纪律处分的员工，同时给予扣发效益工资的经济处罚。

（一）受到警告处分的，处分期限为6个月，扣发3个月的效益工资；

（二）受到记过处分的，处分期限为12个月，扣发6个月的效益工资；

（三）受到记大过处分的，处分期限为18个月，扣发9个月的效益工资；

（四）受到降级（职）、撤职处分的，处分期限为24个月，扣发12个月的效益工资；

（五）受到留用察看处分的，按当地政府规定的最低工资标准计发工资。

留用察看的处分期限为12个月，留用察看期间安排非业务岗位工作。

在留用察看期间表现不好，需要解除劳动合同的，按规定程序予以解除劳动合同。

留用察看处分期满，表现好的，经考核恢复为正式职工，参照有关规定重新评定工资档次。

第七条受到纪律处分的，从处分决定下达次月起按当年效益工资标准扣发效益工资。

第八条员工在处分期间有悔改表现，且没有再发生违规行为的，处分期满后，处分自动解除。

在处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理单位研究决定，延迟解除处分。

第九条受到降级（职）处分的管理人员，降级（职）幅度为一至二级，同时解聘专业技术职务；受到撤职处分的管理人员，即为一般员工。

解除处分不视为原岗位职务恢复。

第十条对无级可降、无职可撤的员工，按记大过标准执行。

第十一条员工违规行为触犯国家法律或涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第十二条受到纪律处分的员工，处分期内不得评先评优，不得晋升提拔使用。

第十三条对违规行为轻微的，应给予责任人每人每次50-5000元的经济处罚。

第十四条员工因违规行为给本系统造成直接经济损失的，除按照第六条规定处理外，要承担全部或部分赔偿责任。

第十五条其他处理的相关规定：

（一）离岗清收期限一般为12个月，最长不超过24个月，期满后根据清收的实际效果，依据本规定给予相应处罚。

（二）依照本办法受到通报批评的员工，半年内不得晋升职务、职级，并取消当年评先评优资格；依照本办法免职、责令辞职的员工，12个月内不得担任与原职务相当或更高职级的职务，并取消当年评先评优资格。

第十六条内退员工在岗期间有违规行为的，依照本办法给予处理，并承担赔偿责任。

第十七条已调离本省农村合作金融机构的员工，经查实在工作期间有违规行为的，按有关办法提出处理建议，移送其现所在单位或主管部门进行处理。

第十八条在本省农村合作金融机构内部调动的员工，经查实在原单位工作期间有违规行为的，由原单位调查后提出处理建议，移送其现所在单位做出相应的处理。

第十九条同一员工同时触犯本办法两种以上（含两种）违规行为应受纪律处分和其他处理的，合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分。

第二十条有下列情形之一的，可视其情节免予处理：

（一）已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、本外币等，形成风险或损失的；

（二）在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的；

（三）因不可抗力造成资产损失、损毁，全力挽回仍无法避免的；

（四）因国家法律、法规、宏观产业政策发生重大变化，导致资产劣变，但已积极采取相关措施的；

（五）形成资产损失或发生案件，但已按制度规定充分履行职责的，经确认没有直接责任或管理责任的；

（六）受到暴力胁迫时实施紧急避险行为的；

（七）有证据证明有抵制行为并向上级报告的；

（八）其他具有充分免责情节、证据的。

第二十一条有下列情形之一的，可以在规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理：

（一）违规、失职后认错态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或减轻损害后果，或有重大立功表现的；

（二）初次违规或非主观故意违规，且未造成损失的；

（三）主动检举揭发他人的严重违规或失职行为，经查证属实，有效避免或减轻损害后果的；

（四）主动赔偿因违规失职所造成损失的；

（五）有证据证明有抵制行为或向上级报告的；

（六）自查发现案件且有效控制嫌疑人和资金的，或案发后提供有价值破案线索及时抓获嫌疑人或追缴涉案资金的；

（七）自查发现违规问题并有效落实整改的；

（八）其他具有从轻、减轻处理情节的。

本办法所称从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；减轻处理，是指在规定的处理幅度以外，减档处理。

在警告处分最低档次进行减轻处理的，可予以经济处罚、诫勉谈话、通报批评；离岗清收按照信贷管理有关规定执行；免职、责令辞职按照领导干部问责有关规定执行。

第二十二条有下列情形之一的，应当在规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理：

（一）发生违规、失职行为，不积极采取措施或措施不力，导致风险损失继续扩大的；

（二）经批评教育、诫勉谈话不予改正或整改不力，明知或应知其行为的后果有损于单位利益而实施该行为的；

（三）出现问题隐瞒不报的；

（四）阻挠、抗拒、干扰、抵制调查和处理的；

（五）伪造、毁灭、隐匿证据，或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的；

（六）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；

（七）失职渎职、营私舞弊、屡查屡犯的，或在纪律处分期限内再次违规或者失职的；

（八）违规、失职后逃匿的；

（九）其他具有应当从重处理情节的。

本办法所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重处理，是指在规定的

管理人员有以下行为之一的，给予责任人警告至记过处分；造成不良后果的，给予直接责任人记大过至撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人留用察看至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至解除劳动合同处分：

（一）违反规定和决策程序，个人或少数人决定干部任免、资金调度、授权授信、大额贷款审批、财务收支、大宗物品采购等重大问题的；

（二）因内部管理失控，下级机构发生重大事故或严重违规违纪违法案件，或连续发生违规违纪违法案件的；

（三）分管领导不按规定对所辖单位进行常规性检查、不按时完成上级机构下达的专项检查，或者不按规定提交工作报告或报告内容不符合要求的。

管理人员有以下行为之一的，给予责任人记大过至解除劳动合同处分：

（一）因内部管理失控，本级机构发生重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（二）因内部管理失控，下级机构一年内连续发生重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（三）应监督检查而未监督检查或监督检查不力，引发重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（四）对发生重大案件、事故或重大违规行为隐瞒不报、处置不力，造成严重不良后果的；

（五）对员工实施违规违纪违法案件行为不制止、不报告或有意包庇的；

（六）对已发现的经济、刑事案件或其他重大违规事实未按规定移送或上报的；

（七）授意、指使、强令、胁迫员工违反规章制度办理业务；

（八）买官卖官、行贿受贿的；

（九）逆程序操作，用人严重失察、失误或为他人提拔调动施加影响，造成用人失察、失误的;

（十）未尽职尽责，致使矛盾激化，造成恶性事件的。

本办法所指管理人员，是指各级经营管理机构领导人员和其职能部门负责人，包括省联社领导人员及其职能部门负责人、各市地联社（办事处）领导人员及其职能部门负责人、县级联社（农村商业银行）领导人员及其职能部门负责人、信用社和信用分社（农村商业银行分支机构）及储蓄所负责人员。

第一节违反财务规章制度的行为及处理

第二十六条违反财务管理及核算规定，有以下行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人警告至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人免职、撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分：

（一）未严格执行权责发生制核算原则，推迟或提前确认财务收支，影响损益真实性的；

（二）未经审核批准列支费用或超比例、额度列支费用的；

（三）未按规定计提折旧、摊销费用、提取各项准备金（及各项费用）等，随意调整利润，编造虚假利润或隐瞒利润的；

（四）报销凭证不合规、不合法的；

（五）低值易耗品账实不符的；

（六）提供虚假或隐瞒重要事实财务会计报告、统计报告的；

（七）不及时落实财政、税收等有利于本系统发展政策的。

违反财务管理及核算规定，有以下行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人记过至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人撤职至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至留用察看处分：

（一）不认真执行财务管理制度、不执行财务审批制度的；

（二）未及时清收应收款项，违规垫付其他应收款或违规挪用应付款项的；

（三）未经批准或超过批准金额对外捐赠的；

（四）乱挤乱摊成本，采取挂账或化整为零等手段逃避费用控制，擅自提高开支标准、扩大开支范围的；

（五）擅自减免利息和其他收入、虚列或转移利息和手续费的；

（六）未按规定标准或有关协议收取中间业务手续费、工本费、邮电费的；

（七）不按时限进行纳税登记、申报，导致被罚款的。

违反财务管理及核算规定，对应付的奖金、佣金、手续费等未按规定纳入财务核算，或隐匿、转移、私存私放、坐支、擅自用于员工福利的，给予责任人警告至记过处分；造成不良后果的，给予直接责任人记大过至撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人留用察看至解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至解除劳动合同处分。

违反财务管理及核算规定，截留收入、转移收入、虚增收入、虚列支出、私设小金库或进行账外经营的，给予直接责任人记大过至留用察看处分，给予间接责任人警告至撤职处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人解除劳动合同处分，给予间接责任人记过至解除劳动合同处分。

第二十七条违反固定资产管理规定，有以下行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人警告至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重不良后果的，给予直接责任人免职、撤职处分，给予间接责任人警告至降级（职）处分：

（一）违规购置、租赁或出售本单位车辆的；

（二）在建工程竣工后未按规定及时进行决算，或固定资产已投入使用，符合入账条件但不按规定履行相关入账程序的；

（三）固定资产变更、报废后不按规定过户、销户，或变卖车辆不及时办理过户手续，造成经济损失的；

（四）未按规定核对固定资产账目，核算反映不实，造成账账、账实不符以及形成账外固定资产的；

（五）固定资产不按规定纳入账内核算，或巧立名目以非正规渠道资金来源购建固定资产，或从下属单位、贷款企业无偿调用的；

（六）未按规定执行“三长制衡”等有关固定资产采购、财务审批事项的。

违反固定资产管理规定，有以下行为之一的，给予责任人经济处罚；造成不良后果的，给予直接责任人记过至降级（职）处分，给予间接责任人警告至记大过处分；造成严重