证券投资顾问胜任能力备考习题及答案Word格式.docx
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A股票股息
B财产股息
C现金股息
D负债股息
[单选题]参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
A年满18周岁
B完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D具有本科以上文化程度
D
[单选题]下列证券产品选择的基本原则说法正确的是（）。
Ⅰ收益性原则是最核心的原则，一笔证券投资的收益等于利息、股息等当前收入与资本增值之和Ⅱ保证证券投资的本金不受损失是安全性原则Ⅲ证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币，同时以货币计算的价值不受任何损失Ⅳ用证券投资交易的频率来衡量流动性
AⅠ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
[单选题]技术分析的分析基础是（）。
A宏观经济运行指标
B公司的财务指标
C市场历史交易数据
D行业基本数据
[多选题]在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（ ）。
A当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值.
B当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
ABCD
[单选题]下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。
Ⅰ人性存在自私的弱点Ⅱ人性有趋利避害的弱点Ⅲ投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量，不能全面了解信息等生理能力方面的限制Ⅳ投资者的认知中存在信息获取、加工、输出、反馈等阶段的行为、心理偏差的影响
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列说法正确的是（）。
Ⅰ本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力Ⅱ资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长Ⅲ资本增值的目的是财富得以累积Ⅳ经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性收益
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（ ）中明确规定。
A招股说明书
B上市公告
C章程
D股东会会议纪要
[单选题]一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（ ）。
A主动型基金
B收入型基金
C平衡型基金
D被动型基金
[单选题]证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A市场席位进入
B提供证券投资建议、收取服务报酬
C账户管理
D清算结算
B
[单选题]下列关于股票股息的说法中错误的是（ ）。
A股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票
B股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化
C股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变
[单选题]投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。
A封闭式基金
B开放式基金
C风险基金
D产业基金
[单选题]关于缺口，下列说法错误的是（ ）。
A缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域
B缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。
缺口的宽度表明这种运动的强弱。
一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大;
反之，则愈小
C持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补;
同时，成交量很小，很少有主动的参与者
D一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入
[单选题]下列关于生命周期理论的说法中，错误的有（）。
Ⅰ家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段Ⅱ个人生命周期与家庭生命周期联系不大Ⅲ个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实行消费的最佳配置Ⅳ金融理财师在为客户设计产品组合时，无须考虑个人生命周期因素
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于行为金融理论，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.过度自信会导致交易不足Ⅱ.禀赋效应会导致过度交易Ⅲ.可得性偏差会导致本土偏好Ⅳ.锚定效应会导致货币幻觉
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
[单选题]通货膨胀对证券市场的影响应具体问题具体分析，如（）。
Ⅰ只要有通货膨胀，证券市场价格都会下降Ⅱ温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小Ⅲ若通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，有利于股价上升Ⅳ严重的通货膨胀会引起股价和债券价格下跌
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下能够对客户风险特征进行分析的指标是（）。
Ⅰ.风险偏好Ⅱ.客户风险承受能力Ⅲ.风险承受态度Ⅳ.风险认知度
AⅠ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括（ ）。
A金融远期合约
B金融期货
C利率期货
D金融期权
[单选题]负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
A资金和资产存管机构
B特定目的机构
C信用评级机构
D信用增级机构
[单选题]最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
A非银行金融机构
B投资公司
C政策银行
D商业银行
[单选题]关于认股权证论述错误的是（ ）。
A认股权证也称为股本权证
B认股权证一般由投资银行发行
C行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
[单选题]目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A中国工商银行
B国家开发银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
[多选题]证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
A品种结构
B层次结构
C多层次商品市场
D交易场所结构
ABD
[多选题]权证按内在价值分类，可分为（ ）。
A平价权证
B价内权证
C价外权证
D备兑权证
ABC
[单选题]在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。
Ⅰ自我对冲Ⅱ市场对冲Ⅲ其他财务安排Ⅳ资产负债状况
AⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券市场的供给主体有（）。
Ⅰ公司Ⅱ政府与政府机构Ⅲ金融机构Ⅳ个人家庭
BⅠ、Ⅱ
DⅢ、Ⅳ
[单选题]关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（）。
A股价停留的时间越长，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
B伴随的成交量越大，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
C伴随的成交量越小，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
D离现在越近，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A公开透明
B公平公正
C诚实信用
D独立尽职
[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核
心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A总资产
B净资产
C净资本
D净收益
[单选题]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司（ ）的基础。
A注册资本
B负债
C虚拟资本
D货币资金
[单选题]可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。
A公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
B公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
D公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度
[单选题]如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A5
B25
C50
D100
[单选题]（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A中国证券业协会
B证券交易所
C中国证监会
D证券登记结算公司
[单选题]投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。
A心理账户
B羊群效应
C过度自信
D损失厌恶效应
[多选题]下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（ ）。
A证券市场一体化
B投资者法人化
C金融机构分业化
D金融风险复杂化
[单选题]对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。
A0
B-1
C1
D0.5
[单选题]（）就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。
A微观分析
B数量分析
C基本面分析
D技术分析
[单选题]在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和（）。
A骑乘收益率曲线
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