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公平和效率之间又往往可能产生矛盾。
我国国情下的原则：
效率优先，兼顾公平。
e.经济评价：
书P8图（不作重点）
2.
研究方法
A.规范研究：
关于经济目标、经济结果、经济决策、经济制度的合意性研究，解决经济过程中“应该是怎样”的问题，对各种经济问题的“好、坏”做判断。
最优解，即效率与公平。
◎最优化的效率标准一般用帕累托最优来表达。
帕累托最优：
当经济处于要改善社会中任何一人的状况时，必然会损害到其他人的状况，或者说不存在当人的状况得到改善时，其他人的状况不会受到损害的状况。
◎最优化的公平标准一般用三种不同的公平情况描述。
○起点公平：
所有社会成员在竞争的起始点上处于完全相同的资源占有状况，又称禀赋公平
○规则公平：
竞争过程中每个人应遵循的竞争规则是一致的，不允许对某些人给予特别照顾，而对另一些人设置特别障碍
○结果公平：
在竞争终点，每个社会成员所获得的经济结果是一致的。
起点公平、规则公平、结果公平三者统一，即是我们所要探寻的最优化公平标准。
B．实证研究：
从内容上看分为：
经验实证研究、理论实证研究：
书P12（了解）
从实践顺序上看分为：
事前、事中、事后实证分析：
书P13（了解）
第二章
政府制度和财政职能
公共产品和私人产品
公共产品：
非竞争性、非排斥性（例：
空气、灯塔）
私人产品：
竞争性、排斥性（例：
独自享受美食）
混合物品：
◎具有非竞争性却具有排斥性（例：
公园）
◎具有竞争性和非排斥性（例：
森林、河流）
◎在一定程度上具有非竞争性或非排斥性，一旦超过限度，非竞争性或非排就不再存在（例：
少数→很多人一起看电视）
市场失灵：
现实中的市场不如我们理想中构想的市场模型那样有效
公共产品提供：
“搭便车”现象，即不付出任何代价也可以从中获得好处（书P16图要）:
现实中的公共产品与私人产品的组合点B所处的无差异曲线i1将大大低于由代表着全民偏好的社会无差异曲线i2与生产可能性边界相切所决定的最优组合点E所处的无差异曲线，ABE中间区域为效率损失。
公共产品
私人产品
B
A
E
i1
i2
B.外部负效应：
又称外部性，指经济行为主体在从事经济活动时除了自己外，还给别人带来收益或者损害。
C.规模收益递增：
在生产需要大量固定资金、金属或者自然资源发展成本的情况下，所有有需求的产出量的边际成本会随着规模的扩大（产出数量增加）而下降。
如果边际成本持续下降，边际成本或许会低于平均成本。
（最好的解决办法就是先在边际成本上定价，然后再通过向消费者征收非扭曲性费用，以抵补生产者因定价低于平均成本而造成的长期损失。
）
d.信息不完全：
市场交易呈现出信息不对称的特征，产生两种情况，即道德风险和逆向选择。
e.开放经济下的事业和通货膨胀：
◎社会缺乏劳动力时，应采取技术密集、资本密集的发展方式◎当社会劳动力众多时，应采取劳动力密集的发展方式
对市场制度存在不够满意的理由可能为以下两点：
◎完全竞争市场模型是在假定个人的消费偏好是合理的为前提，这是一种消费者主权观念。
虽然我们理应尊重事实，但某些消费者的行为很难认为其具有合理性。
◎矫正这种不合理的消费者行为的运用，即家长主义观念。
对于社会中被个人评价过高的物品（毒品、香烟等），称之为劣值品，被个人评价过低的物品（教育），称之为优值品。
政府制度作用
A.政府不能包办一切（书P19了解）
B.政府在资源配置方面的作用（不考）：
明确与保护产权是政府在资源配置中首先必须履行的职能。
C.政府在收入分配方面的作用：
◎功利主义观点：
社会福利等于社会成员的效用之和
◎罗尔斯主义观点：
社会福利只取决于社会上境况最差的人的水平
◎折衷主义观点：
穷人增加一些效用与减少富人同样的一些效用对社会状况来讲意味着一种好的改进。
当富人效用增加很多，而使得穷人的效用有所减少但数量有限的情况下，对整个社会而言，可能意味着一种改进。
◎平均主义观点：
不论社会成员的收入和效用水平是高是低，只要大家是完全一致的，那么社会状况就达到了最好的状态，社会福利就达到了最大化。
政府管制
A.政府管制的理由：
市场缺陷
◎完全竞争市场运行结果本身的缺陷：
收入分配不公平、个人偏好不合理
◎现实市场并不能满足完全竞争市场假设条件所形成的缺陷：
经济增长不稳定、不完全竞争、市场失灵与偏差、外部效应
B.政府管制范围：
◎广义：
i.
以保证分配的公平和经济增长、稳定为目的的宏观的政府管制政策。
（税收、财政、金融政策）
ii.
以解决外部效应提供公共产品为目的的政府管制政策。
（社会公共服务、公共事业投资、社会福利政策）
iii.
以处理不完全竞争为目的的政府管制政策。
（商法、反垄断法，在公益事业等领域的政策）
iv.
以处理偏好不合理为目的的政府管制政策。
（禁毒、禁赌）
v.
以解决外部成本为目的的政府管制政策。
（限制汽车废气排放量）
vi.
以处理信息失灵与偏差为目的的政府管制政策。
（消费者权益保护法、知识产权保护等）
vii.
与多样化的市场缺陷相关的政府管制政策。
（国家产业政策、基础教育政策等）
◎狭义：
政府管制的目的主要是为了解决不完全竞争、信息失灵与偏差、外部成本、偏好不合理等市场缺陷所产生的社会经济问题。
政府管制一般较少通过政府直接的财政支出方式进行，而大多数以指定法律法规来规定人们的行为达到管制目的。
政府管制的领域大体上可以划分为经济事务和社会事务两个方面，前者可以归纳为“经济性政府管制”，后者归纳为“社会性政府管制”。
C.政府管制的手段
◎价格管制：
制定收费标准、按历史价格水平制定最高限价
◎市场进入管制：
建立选择申请者制度、配合以营业执照的发放制度
◎发放营业执照：
注册、证明、营业执照
◎制定标准
◎禁止特定行为
d.对自然垄断的管制（重要）：
经济学把政府对某行业的价格和进入实行管制，只允许一家企业垄断全部生产这种现象，称之为自然垄断。
传统理论认为，只有平均成本下降时是自然垄断。
垄断的类型
进入有障碍
进入无障碍
有承受力
无承受力
强自然垄断
管制，市价格高于边际成本以消除企业亏损，同时避免垄断价格
不管制，借助潜在竞争者进入的威胁，迫使垄断者制定盈亏相抵的价格
管制：
1.使价格高于边际成本以消灭亏损，同时避免垄断价格；
2.不允许潜在竞争者进入市场
管制，使价格等于边际成本，允许企业盈利
不管制，借助潜在竞争者进入市场的威胁，迫使垄断者制定边际成本价格
1.使价格高于边际成本，允许企业盈利；
◎对自然垄断的管制可以分为以下四种情况：
当自然垄断企业为强自然垄断并且市场进入有障碍时，需要管制。
当自然垄断企业为强自然垄断、市场进入无障碍并且企业无承受力时，需要管制。
当自然垄断业其为弱自然垄断并且市场进入有障碍时，需要管制。
当自然垄断企业为弱自然垄断、市场进入无障碍并且企业无承受力时，需要管制。
◎自然垄断定价：
莱姆西定价法、完全分摊成本定价法、非线性定价法
5.公共选择理论（名词解释）
A.维克塞尔—林达尔机制：
条件：
◎每位社会成员政治权力平等，即一人一票
◎信息成本为零，即不需要为信息的传递耗费任何资源
可得出一条有价值的信息，尽可能地使政府机制的运行保证尽可能多的人的利益，是衡量政府制度有效性的重要依据。
B.直接民主决策机制
◎投票者应具有单峰形偏好
◎付诸表决的方案是两两进行投票的，以获胜次数最多者为优
直接民主决策机制所耗费的成本是十分巨大的。
C.代议制民主决策机制：
一种间接的民主决策机制，但是
◎选民的“搭便车”现象往往会带来选民不参加投票的行为。
◎公共政策的执行者，即管理者，并不是单纯地接受指令，也会对公共决策产生重要影响。
◎政治家的行为对公共决策结果产生影响也十分明显。
6.财政职能
A.资源配置职能
B.收入分配职能（重点）
公共提供（税收调节）例：
在我国国防、教育为公共提供，而在美国有些则为私人提供
公共生产
例：
同上
转移支付
社会救济
C.稳定经济职能：
主要表现在两个方面
◎通过财政的收入和支出发挥“自动稳定器”的作用。
财政收入有收敛经济的作用，而财政支出有扩张经济的作用。
财政收入和财政支出发挥的作用与经济变化的作用是相反的。
◎政府把财政的收支当作调节经济的工具，与金融工具并用，对国民经济的速率进行调整。
调整涉及总量调节和结构调节。
第三章
财政收入概述
财政收入的定义及其分类
财政收入（了解，知道）
按收入持续与否，分为经常性收入（税收、公共收费等）和临时性收入（公债）
根据收入的渠道，分为直接收入和派生收入
按强制性特征，分为强制收入和非强制收入
B.税收收入（重点）：
指一国政府凭借政治权力，依据相关法律和预定的标准，向处于本国税收管理范围之内的居民和企业组织强制无偿征收的财政收入。
税收具有强制、无偿、预定性的特点。
C.国有资产收益：
书P47-48了解
D.公共债务收入（重点）：
指国家通过信用方式取得的有偿性收入，也称为公债或国债。
其发生发展的条件有两个：
◎正常财政收入不能满足支出需要◎社会上可供借贷资金存在
公债具有自愿性和有偿性的特点
E.公共收费（重点）：
公共部门中的企事业单位通过销售自己所生产的产品或者提供服务，以有偿交换取得收入的形式。
特征：
缴费者通过履行缴费义务，以取得政府所赋予的权利，享受相应的服务和利益。
（如自来水、电力费等）
F.税费关
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