下半年基金销售考试试题及答案Word格式.docx

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A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会

7.股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券

8.股票的市场价格围绕着股票的（）波动。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

9.合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是（）。

A．期货B．远期C．期权D．互换

10.股票价格指数期货是（）。

A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易

B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易

D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

11.公开原则的核心要求是（）。

A．实现法律地位平等B．保障合法权益

C．实现机会均等D．实现市场信息的公开化

12.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

13.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样的风险称为（）。

A．经营风险B．系统风险C．非系统风险D．财务风险

14.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。

A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融

债券

15.就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。

A．股票大于基金且基金大于债券B．股票小于基金且基金小于债券

C．股票大于基金且债券也大于基金D．股票小于基金且债券也小于基金

16.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进

行股票、债券分散化的组合投资。

A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司C．证券公司

17.我国第一只上市交易的投资基金是（）。

A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金

C．淄博乡镇企业基金D．建业基金

18.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

19.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

A．25%B．15%C．30%D．10%

20.在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中国证监会

21.以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。

A．发起设立基金B．基金管理业务C．股票发行与承销D．基金销售业务

22.基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东（流通股股东及非流通

股股东）之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。

A．治理结构B．内部控制C．管理模式D．风险控制

23.（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

24.（）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

A．证券公司B．基金管理人C．证券登记公司D．基金托管人

25.（）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。

A．投资部B．投资决策委员会

C．交易部D．基金经理

26.（）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体

目标和计划。

A．风险控制委员会B．投资决策委员会

C．监事会D．股东会

27.目前,我国的开放式基金于（）估值。

A．每个交易日B．每个交易日的次日C．每周D．每半个月

28.以下（）不属于基金估值的对象。

A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额

C．基金所持有的债券D．基金的权证

29.目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。

A．日B．周C．月D．季

30.从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）。

A．股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金

B．债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金

C．证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金

D．证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

31.按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点

后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．第二位B．第三位C．第四位D．第五位

32.下列费用中列入基金费用的是（）

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损

40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。

A．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型

41.针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。

A．人员推销B．广告C．营业推广D．公共关系

42.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日

内向所在地证监局递交报告材料。

A．3B．5C．4D．10

43.申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。

A．基金契约B．托管协议C．招募说明书D．上市公告书

44.封闭式基金自批准之日起3个月内募集资金必须超过（）方可成立。

A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元

45.如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已

募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。

A．10B．30C．60D．90

46.巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

A．5％B．10％C．15％D．20％

47.场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A．基金管理人B．基金托管人

C．中国结算公司开放式基金注册登记系统D．中国结算公司证券登记结算系统

48.资本市场的基础是（）。

A．信息披露B．广泛理性的投资主体

C．高效运转的监管部门D．完善的法律法规

49.从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分

为（）和（）原则

A．实质性原则和形式性原则B．实质性原则和真实性原则

C．实质性原则和完整性原则D．形式性原则和易得性原则

50.开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（）

A．每周第一个交易日B．每周周一

C．每个开放日后一天D．每个开放日当天

51.在基金份额发售的（）日前，基金管理人应将招募说明书、基金合同摘要登载在制

定报刊和管理人网站上。

A．2B．3C．4D．5

52.当代表基金基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会，而

管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A．5%B．10%C．15%D．20%

53.对于当期基金合同生效不足（）个月的基金，可以不编制年度、半年度及季度报告。

A．1B．2C．3D．6

54.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，

基金管理人应当在2日内就此事项进行临时报告。

A．0.5%B．1%C．0.1%D．2%

55.（）是指由国务院制定并颁布的法律规范。

A．国家法律B．行政法规

C．部门规章D．自律规则

56.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他

人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪

C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪

57.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他

58.《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。

A．中国证券业协会2008年4月25日B．中国证券业协会2007年10月12日

C．中国证监会2008年4月25日D．中国证监会2007年10月12日

59.基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，构成基金的重大事件。

A．10%B．5%C．1%D．0．5%

60.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要

在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A．1%B．2%C．10%D．20%

61.基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。

A．15日B．30日C．60日D．90日

62.法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

A．1/3B．2/3C．3/4D．1/2

63.在基金份额发售的（）日前，基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站

上。

64.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，他的资产净值公告的时间频率是（）

A．每交易日公告1次．至少每周公告1次

C．至少每周公告2次D．至少每月公告2次

65.季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人提供关于基金投资运

作及其业绩的简要报告。

A．周B．月C．季度D．半年

66.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（），它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，降低基金管理

人的信用风险。

A．卖者自慎B．卖者他负C．买者自慎D．买者他负

67.关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是（）

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

68.ETF上市后要遵循的交易规则不正确的是（）

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。

B．基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

C．基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0.005元

69.一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该

部分基金份额。

A．TB．T+1C．