精编赢时胜财务估值系统日常操作指引Word文件下载.docx

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4.1.概述14

4.2.报表模块操作流程14

4.2.1.生成估值表14

4.2.2.生成财务报表15

4.2.3.批量导出报表16

4.2.4.归档备案17

4.2.5.导出净值17

4.3.报表系统的配置18

5.股票业务操作说明23

5.1.新股业务23

5.1.1.业务简介23

5.1.2.操作流程24

5.1.3.具体步骤24

5.2.配股业务31

5.2.1.业务简介31

5.2.2.操作流程31

5.2.3.具体步骤31

5.3.股票增发业务35

5.3.1.业务简介35

5.3.2.操作流程36

5.3.3.具体步骤36

6.债券业务操作说明42

6.1.新债业务42

6.1.1.业务简介42

6.1.2.操作流程42

6.1.3.具体步骤43

6.2.配债业务47

6.2.1.业务简介47

6.2.2.操作流程47

6.2.3.具体步骤47

7.套帐初始化说明52

7.1.概述52

7.2.套帐设置52

7.3.建立科目53

7.4.录入科目期初数55

7.5.资产帐户参数信息55

7.6.基金交易席位信息56

7.7.席位佣金利率设置57

7.8.特殊科目设定58

7.9.头寸科目设定59

7.10.交易所品种费率60

7.11.回购经手费设定61

7.12.银行存款利率62

7.13.债券品种信息62

7.14.股票基本信息63

7.15.基金基本信息64

7.16.权证信息维护65

7.17.年度节假日设定66

7.18.交易所费用参数67

7.19.数据接口参数68

7.20.数据接口文件设定69

7.21.业务凭证参数设定70

7.22.股票业务凭证参数71

7.23.债券业务凭证参数72

7.24.回购业务凭证参数73

7.25.其他设定74

7.26.其他业务凭证参数75

7.27.证券类科目设定76

引言

《财务估值V2.5系统日常操作指引》主要用于指导基金会计在日常业务操作中更加规范、合理、高效地运用财务估值V2.5系统，以免发生不必要的失误。

该文档主要适用于用赢时胜财务估值V2.5系统进行账务处理的基金会计。

申明：

由于时间有限，文档中难免有不当之处，敬请谅解！

本文档仅仅作为业务人员参考之用，不可作为正式账务处理的依据！

1.系统操作流程说明

1.1.系统操作流程图

以下是用财务估值系统V2.5进行账务处理的流程图，做账的时候，严格按照

以下图示的流程来进行：

1.2.操作流程图说明

1.2.1.操作顺序说明

上图所示的流程反应了财务估值V2.5系统的账务处理流程，做账的时候顺序进行，中间不能跳步。

也就是下一步处理的基础是上一步处理的结果。

以上流程图中的每一层对应着估值系统中的每个模块：

设置相关参数、手工维护相关信息对应于估值系统中的参数维护管理模块；

读交易所数据、读结算数据、读外部数据以及读TA数据对应估值系统中的数据接口管理模块；

出相关业务凭证对应于估值系统中的业务凭证管理模块；

出估值表及出相关报表对应于估值系统中的综合报表管理模块。

以下列举了几类特殊情况及正确处理方法：

1）在账务处理流程处理完之后发现相关参数设置有误或者发现手工维护的信息不正确，那么我们首先要判断这些维护的信息是与哪个模块相关联的，如果这些维护信息涉及到读数接口，那么修改这些信息之后，要重新读数，然后再出凭证和报表。

如果这些维护信息仅涉及到业务凭证模块，那么修改这些维护信息之后，重新出凭证和报表即可。

2）在账务处理流程处理完之后要增加手工凭证，那么增加之后，要重新产生估值表及其它相应报表。

2.数据接口管理说明

2.1.概述

数据接口管理模块主要用来采集各类原始数据，然后系统跟据相关设置对数据进行加工处理。

2.2.数据说明

估值系统采集的数据主要有以下几类：

沪、深两地交易所数据、登记结算公司数据、TA数据和资讯数据。

以下对各类数据做说明：

出处

文件名称

说明

交

易

所

上交所行情（SHOW2003）

主要记录在上海交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息

深交所行情（SJSHQ）

主要记录在深圳交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息

上交所过户（GHXXXXX）

主要记录上市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据

深交所回报（SJSHB）

主要记录深市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据

深交所股份（SJSGF）

主要记录了深市的国债利息、权益、新股等业务数据的结算

信息。

（权益：

派息、配股、送股；

新股：

申购、中签、返款等；

）

深交所统计（SJSTJ）

记录相应托管单元当日每一证券的成交股数、资金及税费的一级净额数据

深交所发行（SJSFX）

记录深市新股发行、申购、配售等信息。

深交所信息（SJSXX）

记录深市各类证券产品的相关信息。

结算

公司

上海结算明细（jsmx）

记录担保交收业务的清算明细数据、非担保交收业务的交收通知等信息。

上海证券变动（zqbd）

包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。

上海证券余额（zqye）

报含当日日终证券账户的各类证券余额信息

万德

资讯

开放式基金净值（PAR_OPEN）

记录开放式基金净值信息

权益信息（PAR_QY）

记录各证券品种的权益信息

2.3.数据接口管理模块操作流程

2.4.操作流程说明

2.4.1.整理数据

每天在读数前，要将所做套帐用到的各类数据进行整理，把要读取的数据放到指定的文件夹里。

文件夹以当天日期来命名，格式为YYYYMMDD

2.4.2.读取数据

2.4.2.1.读数操作步骤

STEP1：

在估值系统主界面，点击【数据接口管理】按钮，链接到“数据接口管理”主界面，如下图所示：

STEP2：

选择要处理的套帐和选择要读取的数据类型，点击“选择”按钮，选择要读取文件存放的路径。

这样就会将要读取的文件加载到数据文件列表中，如下图所示：

STEP3：

点击“读取数据”按钮，来读取所加载的数据。

在读数据的过程中，日志一览会显示当前所读取的数据情况。

STEP4：

数据读完之后，可以通过选择【数据浏览】-【成交清算日报表】来浏览系统读进来的且经过处理的数据。

如果要查看TA数据，那么可以在【数据浏览】-【开放式清算数据浏览】中浏览TA数据。

STEP5：

如果要清除某天的交易数据，那么先选择“清算日期”，然后点击“删除数据”按钮来清除所选日的交易数据。

2.4.2.2.相关说明

1、数据接口管理主模块说明

该页面主要分以下几个部分：

清算日期、文件路径、选择模式、套帐列表显示区、数据类型显示区和数据文件显示区。

【文件路径】：

显示所选择所要读取文件的存放路径，选择的时候要选到整个路径的最后一级，及文件级。

【清算日期】：

显示所读取文件的日期。

清算日期无需手工设置，在选择文件路径的时候会更具文件上级的文件夹名称（YYYYMMDD）自动加载。

【套帐列表】：

由于V2.5系统支持多套帐处理，所以这里可供用户选择多个套帐同时读取数据。

【数据类型】：

对读取的数据进行分类，这样便于用户来选择自己要读的数据，排除不需要读的数据。

【数据文件】：

列示加载出来的所选择的各类数据。

2、在以上读数操作步骤的STEP2中，这里面要读取的文件包括交易所文件、TA数据和万德资讯数据。

在读数之前，业务人员可以将这三类数据整合到同一个文件夹中一起读，也可以将三类文件分开来读。

如果分开来读的话，就要重复以上STEP2到STEP3三次。

3、删除数据的时候要特别小心。

特别说明一下，对于回购业务，例如在2011年4月25日买入一个1天期回购，那么在2011年4月26日将会在清算日报表中插入一条回购到期的数据，如下图所示：

那么要是删除2011年4月26日数据的话，那么就会将当天回购到期的数据信息删除，这样的话，那么回购到期的凭证将出不来。

所以删除数据的时候一定要小心！

2.4.2.3.选择模式说明

在读数界面上，有【选择模式】的选项，模式分自定义和默认两种方式。

由于V2.5系统支持多套帐处理，所以一个基金会计同时负责多个套帐，那么每次读数的时候都要在数据列表中选择自己所要读取的套帐和每个套帐所要读取的数据，为了避免这种毫无意义的重复工作，V2.5系统增加了默认读数模式功能，就是一次性将某个基金会计所要处理的套帐和每个套帐要读取的数据设置好，下次再读，就不用再选择了。

2.4.2.4.多套帐重复读取数据的处理

在所要读取的数据中，有些数据时公用数据，比如说行情文件，对于这个文件，每个套帐都是公用的，所以在读数的时候，只要读一遍就可以了，而不需要去重复的读取，这样既浪费时间还容易出错。

V2.5系统将类似于行情这类的数据分开来，将其归类为公用数据，对应的为套帐数据。

所以基金会计在做账的时候，可以指定某个人读公用数据，其他的人就不用再读公用数据部分了。

2.4.3.备份数据

基金会计每天读完数之后，要将每个套帐当天的数据备份到指定的数据服务器中，以备后用。

3.业务凭证管理说明

3.1.概述

业务凭证管理模块主要功能是根据各相应的数据，来生成各类对应的凭证。

该模块的数据源主要来之以下几个方面：

1、经数据接口模块读进来的且被系统加工过的各类数据；

2、需要手工维护的各类业务，这里面包括新股（申购、中签、返款、转流通、增发中签、增发流通、配股流通）；

新债（申购、中签、返款）；

银行间债券业务、银行间回购业务、开放式基金业务、债券转托管及上市、银行存款业务、存款结息业务、资金增加业务等。

3.2.制作业务凭证

3.2.1.操作步骤

在估值系统主界面，选择【业务凭证管理】按钮，，链接到“业务凭证管理”主界面。

如下图所示：

选择“业务日期”，选择要出凭证的套帐和要出凭证的类型；

点击“制作凭证”按钮开始生成业务凭证。

在凭证生成的过程中，日志界面会显示各类提示信息，包括产生凭证成功的信息、无业务信息以及在生成凭证过程中可能出现的错误信息。

凭证作完之后可以在财务系统中检查已生成的各类凭证。

3.2.2.相关说明

1、对于某一天已经制作了凭证，如果要重新制作当天的凭证，那么不需要从财务系统去删除凭证，只要重新生成凭证即可。

因为在重做凭证之前，系统会自动删除当天已经存在的凭证；

2、在“业务凭证管理”主界面中，如果勾选参数“期间段处理”，那么就可以连出某个时间段的凭证。

4.报表管理说明

4.1.概述

财务估值V2.5系统提供了强大的报表处理功能，目前系统中用到的报表主要归结为三个部分：

估值表、财务会计报表和其他业务报表，其中对估值表和财务会计报表，系统提供了批量生成的功能，对于所有的报表，系统提供了批量导出的功能。

4.2.报表模块操作流程

4.2.1.生成估值表

估值表必须要先出，因为其他业务报表可能会用到估值表中的相关指标。

V2.5系统中的估值表可以单个出也可以