吉林省下半年基金从业资格债券的估值方法模拟试题Word文档格式.docx
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A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险
6、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
7、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司
8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
9、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：
基金资产估值B：
资金资产总值C：
基金资产净值D：
基金份额净值
10、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____A：
股票B：
公司债券C：
商业票据D：
金融债券
11、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：
人员推销B：
营业推广C：
广告促销D：
公共关系
12、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
13、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人
14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22
15、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
市场营销分析B：
市场营销计划C：
市场营销实施D：
市场营销控制
16、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会
17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%
18、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券
19、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价
20、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人
21、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
22、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性
23、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同
24、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则
25、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%
26、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
5%B：
10%C：
15%D：
20%
27、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：
期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B：
1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C：
现金D：
可转换债券
28、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险
29、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
30、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：
受托人与第三人B：
委托人与第三人C：
受托人与委托人D：
其他
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
2B：
3C：
4D：
6
32、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
33、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转
34、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
35、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．发起人B．托管人C．上市公司D．管理人
36、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.01D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出
37、、属于低风险、低回报的基金产品。
保本基金B：
期货基金C：
对冲基金D：
伞形基金
38、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金
39、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险
40、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则
41、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：
特雷诺指数B：
夏普指数C：
阿尔法指数D：
詹森指数
42、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权
43、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况
44、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置
45、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股
46、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法
47、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B：
组建证券投资组合C：
投资组合的修正D：
投资组合业绩评估
48、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则
49、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
50、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
流动性强，风险相对较小B：
流动性强，风险相对较大C：
流动性差.风险相对较小D：
流动性差，风险相对较大
51、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：
指数基金B：
基金中的基金C：
伞型基金D：
信托投资单位
52、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程
53、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
5000万B：
2000万C：
1000万D：
1亿
54、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A．管理费B．转换费C．申购费D．托管费
55、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A：
基金份额持有人大会决议B：
基金管理人或基金托管人变更C：
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：
基金管
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