最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套 5Word文档格式.docx
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D
【解析】：
政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，不可抗力因素主要有：
（1）战争；
（2）政权更迭、领袖更替等政治事件；
（3）政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等；
（4）国际社会政治、经济的变化；
（5）发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，会给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，因此股价会下跌。
2.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
A、①③
B、①④
C、②④
D、②③
第1章>
第2节>
三、英国的金融市场
A
考点：
本题主要考查SETS系统。
SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。
在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（ExchangeMarketSize，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。
3.按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
③采用《证券法》规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
二、新股发行
主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件.
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司的配股【除了要满足公开发行股票的一般规定外】，还应当符合下列规定：
（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；
（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；
（3）采用《证券法》规定的代销方式发行。
注意②公开发行股票的一般规定，故此处答案要选上
4.《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
基金托管人的职责主要体现在（）等方面。
Ⅰ、资产保管
Ⅱ、基金估值
Ⅲ、会计复核
Ⅳ、资金清算
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6章>
二、基金市场参与主体
B
基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。
在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构承担。
5.（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A、2008
B、2009
C、2010
D、2011
第3章>
第3节>
一、证券公司概述
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
6.按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
三、个人投资者
考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。
根据《管理办法》第三条的规定，适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任”。
7.货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。
①可测性
②可控性
③独立性
④原则性
A、①②
B、②③
C、③④
D、①③
第2章>
第1节>
三、中央银行与货币政策
货币中介目标的选取必须符合以下标准：
可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性。
8.下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
C、①②④
四、证券服务机构
证券、期货投资咨询服务包括以下形式：
接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
中国证监会认定的其他形式。
9.信用违约互换（CDS）的危险来自（）。
①具有较高的杠杆性
②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易
④期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
A、①②③④
D、②③④
第7章>
四、金融互换交易
考查金融信用违约互换的相关知识。
④项为期货价格的特点。
10.下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
1、一种强市场性的融资活动
2、一种间接融资活动
3、在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
4、促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
A、1、2
B、1、3
C、2、3
D、3、4
一、证券市场融资活动
考查证券市场融资活动的特征。
资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。
促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。
11.证券市场有效性的要求主要包括（ ）。
Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率
Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本
一、证券交易概述
证券市场的有效性包含两方面的要求：
一是证券市场的高效率；
二是证券市场的低成本。
高效率包含两方面内容：
首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。
其次是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力，如交易系统的处理速度、容量等。
低成本也包含两方面：
一是直接成本；
二是间接成本。
前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用等。
12.政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
二、证券发行人
考查政府和政府机构发行债券的作用。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
13.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
①有在证券公司工作的经历
②最近三年从事过证券法律业务
③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
B、①②④
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：
（一）最近3年从事过证券法律业务；
（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；
（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得
14.未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。
A、增强金融服务实体经济能力
B、促进直接融资和间接融资比重更合理
C、增强间接融资对直接融资的替代
D、完善多层次的资本市场
一、中国金融市场的历史、现状及影响因素
C
未来中国金融体系改革的重点是增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。
15.股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。
A、理论价格
B、现值
C、市场价格
D、内在价值
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