第7章审核报告优质PPT.ppt

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二、首次会议的目的二、首次会议的目的确认审核目的、范围和准则；

确认审核目的、范围和准则；

确认审核日程及其他相关安排；

介绍审核方法及程序；

说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审核正常进行的说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审核正常进行的说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审核正常进行的说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审核正常进行的情况；

情况；

申明保密原则（可简化）；

说明申诉渠道（可简化）；

确认其他有关问题，澄清疑问。

三、首次会议的内容和程序（可简化）三、首次会议的内容和程序（可简化）第二节第二节收集和验证信息，获得审核证据收集和验证信息，获得审核证据一、概述从收集信息到得出审核结论的过程：

从收集信息到得出审核结论的过程：

信息源通过适当抽样收集和验证信息评审审核发现对照审核准则进行评价审核证据审核结论面谈（受审核区的员工）；

面谈（受审核区的员工）；

观察观察（活动、工作环境和条件）；

活动、工作环境和条件）；

文件（如质量方针、质量目标、质量计划、程序、作业指文件（如质量方针、质量目标、质量计划、程序、作业指导书、图纸、合同等）；

导书、图纸、合同等）；

记录（如检验记录、审核报告、监视和测量结果等）；

数据的汇总、分析和业绩指标；

相关方的报告（如顾客反馈、质量检查部门的抽检结果等）相关方的报告（如顾客反馈、质量检查部门的抽检结果等）；

其他方面的信息源（如网络等）。

二、确定信息源信息源包括：

三、收集信息的方法和技巧三、收集信息的方法和技巧三、收集信息的方法和技巧三、收集信息的方法和技巧1111、基本方法：

抽样；

、基本方法：

ll编制检查表就开始策划抽样计划；

编制检查表就开始策划抽样计划；

ll具有一定的局限性和风险性；

具有一定的局限性和风险性；

ll应随机抽样，具有代表性，保证足够的样本量；

应随机抽样，具有代表性，保证足够的样本量；

ll抽样应考虑和注意以下几个方面：

抽样应考虑和注意以下几个方面：

明确对象和总体明确对象和总体明确对象和总体明确对象和总体保证足够的样本保证足够的样本保证足够的样本保证足够的样本分层抽样分层抽样分层抽样分层抽样适度均衡适度均衡适度均衡适度均衡亲自抽样亲自抽样亲自抽样亲自抽样相信样本相信样本相信样本相信样本2、具体方法：

、具体方法：

u面谈（问）；

面谈（问）；

u倾听（听）；

倾听（听）；

u观察（看）；

观察（看）；

u查阅文件和记录（查）；

查阅文件和记录（查）；

u需要时，实际测量（测）。

需要时，实际测量（测）。

面谈提问时要注意方法技巧，如面谈提问时要注意方法技巧，如：

1.1.在审核范围内与实施活动或任务的相关人员进行面谈；

在审核范围内与实施活动或任务的相关人员进行面谈；

2.2.在正常的工作时间和工作地点进行；

在正常的工作时间和工作地点进行；

3.3.在面谈前和面谈过程中应努力使受审核人员感到轻松；

在面谈前和面谈过程中应努力使受审核人员感到轻松；

4.4.对面谈和作记录的原因做出解释；

对面谈和作记录的原因做出解释；

5.5.面谈通常从请对方描述他们的工作开始；

面谈通常从请对方描述他们的工作开始；

6.6.避免提出有倾向性答案的问题；

避免提出有倾向性答案的问题；

7.7.注意措辞、灵活，不要批评人；

注意措辞、灵活，不要批评人；

8.8.鼓励积极回答问题；

鼓励积极回答问题；

9.9.回答者可以纠正答话；

回答者可以纠正答话；

10.10.做好记录；

做好记录；

11.11.应总结和评审谈话的结果；

应总结和评审谈话的结果；

12.12.应感谢受审核方的参与和合作。

应感谢受审核方的参与和合作。

面谈l观察过程包括观察过程包括：

1.1.确定作业者是否有程序、规范、标准指导其工作；

确定作业者是否有程序、规范、标准指导其工作；

2.2.确定操作是否符合其要求；

确定操作是否符合其要求；

3.3.记录所使用的文件编号、规范、图纸、测量与试验设备的状记录所使用的文件编号、规范、图纸、测量与试验设备的状态，以进一步验证他们的现时有效性。

态，以进一步验证他们的现时有效性。

观察l观察要求审核员熟悉组织的生产（工作）业务，能够发现超出常规观察要求审核员熟悉组织的生产（工作）业务，能够发现超出常规或规范的规定之处。

如，到生产现场，审核员应了解主要的生产工或规范的规定之处。

如，到生产现场，审核员应了解主要的生产工艺或工序，各工序的常规加工方法，生产现场有关的法规和文件要艺或工序，各工序的常规加工方法，生产现场有关的法规和文件要求等。

求等。

查阅文件和记录应注意技巧，如查阅文件和记录应注意技巧，如查阅文件和记录应注意技巧，如查阅文件和记录应注意技巧，如：

1.1.1.1.查阅的文件和记录应与受审核的活动和过程直接相关；

查阅的文件和记录应与受审核的活动和过程直接相关；

2.2.2.2.可运用抽样技术抽取足够数量的样本文件和记录；

可运用抽样技术抽取足够数量的样本文件和记录；

3.3.3.3.应关注文件的有效性、充分性和适宜性，关注文件对具体活应关注文件的有效性、充分性和适宜性，关注文件对具体活应关注文件的有效性、充分性和适宜性，关注文件对具体活应关注文件的有效性、充分性和适宜性，关注文件对具体活动和过程的职责划分、接口关系、具体要求、实施和控制的动和过程的职责划分、接口关系、具体要求、实施和控制的动和过程的职责划分、接口关系、具体要求、实施和控制的动和过程的职责划分、接口关系、具体要求、实施和控制的方法和程序及记录的要求等方面的信息；

方法和程序及记录的要求等方面的信息；

4.4.4.4.查阅记录时应关注内容的完整性和真实性，以及与相关文件查阅记录时应关注内容的完整性和真实性，以及与相关文件查阅记录时应关注内容的完整性和真实性，以及与相关文件查阅记录时应关注内容的完整性和真实性，以及与相关文件规定的一致性。

规定的一致性。

实际测量如，到生产现场抽样测量零部件等如，到生产现场抽样测量零部件等如，到生产现场抽样测量零部件等如，到生产现场抽样测量零部件等。

查阅文件和记录审审审审核核核核证证证证据据据据是是是是与与与与审审审审核核核核准准准准则则则则有有有有关关关关的的的的能能能能够够够够证证证证实实实实的的的的记记记记录录录录、事实陈述或其他信息；

事实陈述或其他信息；

信息可包括：

记录、事实陈述或其他信息；

能能能能够够够够成成成成为为为为审审审审核核核核证证证证据据据据的的的的信信信信息息息息应应应应是是是是能能能能证证证证实实实实的的的的，但但但但不不不不要求逐一证实；

要求逐一证实；

确确确确保保保保作作作作为为为为审审审审核核核核证证证证据据据据的的的的信信信信息息息息是是是是真真真真实实实实的的的的、客客客客观观观观存存存存在在在在的。

的。

3、验证信息，获得和记录审核证据对照文件规定，证实观察到的实际操作与文件规对照文件规定，证实观察到的实际操作与文件规对照文件规定，证实观察到的实际操作与文件规对照文件规定，证实观察到的实际操作与文件规定的一致性；

定的一致性；

对照文件规定，证实记录与文件的符合性；

通过观察证实获得信息的准确性和真实性；

通过实际测量证实活动和过程的结果或记录的符通过实际测量证实活动和过程的结果或记录的符通过实际测量证实活动和过程的结果或记录的符通过实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；

合性、有效性和真实性；

其他适用的证实方法（如信息对比等）。

验证信息获得审核证据的方法ll应记录的内容：

应记录的内容：

时间、地点、面谈对象、主题事项、主要过程时间、地点、面谈对象、主题事项、主要过程和活动实施概要、观察到的事实、凭证材料、涉及和活动实施概要、观察到的事实、凭证材料、涉及的文件、记录、标识等。

的文件、记录、标识等。

ll全面反映审核情况；

全面反映审核情况；

ll对有问题的信息记录应反映不符合事实的主要情节；

对有问题的信息记录应反映不符合事实的主要情节；

ll清楚、准确、具体、具有重查性。

清楚、准确、具体、具有重查性。

记录审核证据明确总体、合理抽样；

明确总体、合理抽样；

明确总体、合理抽样