市场失灵和微观经济政策(完整版)PPT文件格式下载.ppt

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当火车驶过农田的时候当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。

车上坐着英国经济学家庇古。

他边欣赏风光，上飞驰。

他边欣赏风光，边对同伴说：

列车在田间经过，机车喷出的火花（当边对同伴说：

列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。

这正是市场经济的无能铁路公司并不用向农民赔偿。

这正是市场经济的无能为力之处，称为为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。

将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。

在高速列车阿尔钦同游日本。

在高速列车（这时已是电气机车这时已是电气机车）上上他们想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近他们想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。

列车员说，恰恰的农田是否受到列车的损害而减产。

列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。

当然铁路公司也不能向农民收反而收益。

当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费赶鸟费”。

这同样是市场经济无能为力的，也称为这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。

同样一件事情在不同的时代与地点同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。

两代经济学家的感慨也结果不同。

两代经济学家的感慨也不同。

但从经济学的角度看，火车不同。

但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：

不管外部经济或不经了同一件事：

不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。

配置的错误，即造成市场失灵。

导致市场失灵的原因一般是：

垄断、导致市场失灵的原因一般是：

垄断、外部性、公共物品和信息不完全。

外部性、公共物品和信息不完全。

市场失灵能否解决？

本章主要内容：

1垄断垄断2外部性外部性3公共物品公共物品4非对称信息非对称信息5政府失灵论政府失灵论第一节垄断第一节垄断1垄断与低效率垄断与低效率2寻租理论寻租理论3政府对垄断的限制政府对垄断的限制一、垄断与低效率一、垄断与低效率OPmDPQAC=MCQmQ*P*1效率低下效率低下（PMC）2社会缺乏公平社会缺乏公平（存在垄断利润存在垄断利润）3寻租寻租MRbca纯损纯损二、寻租理论二、寻租理论寻租活动寻租活动：

指为获得和维持垄断地指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）位从而得到垄断利润（垄断租金）的的非生产性寻利活动非生产性寻利活动。

寻租的代价：

不会超过垄断地位可能寻租的代价：

不会超过垄断地位可能带来的好处。

但由于争夺垄断地位的带来的好处。

但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。

甚至等于全部垄断利润。

寻租案例：

康赛集团的前身是湖北省黄石市服装康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，厂，TT恤衫恤衫中山装是该厂当年质量过硬的中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品名牌产品当时公司发展势头很好，当时公司发展势头很好，总经理总经理党委书记的共同看法则是：

党委书记的共同看法则是：

企业只有上市企业只有上市才能圈到大量的钱，因此只要能拿来批文，才能圈到大量的钱，因此只要能拿来批文，可以不惜血本公关可以不惜血本公关于是公司负责人从黄石市于是公司负责人从黄石市湖北省到国湖北省到国家主管部委家主管部委证监会，以购送内部职工股的证监会，以购送内部职工股的手段进行手段进行“资本营运资本营运”如此炮制，本来不够上市条件的康如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关，一路绿灯，终于赛公司由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了上市批文在北京拿到了上市批文据有关部门调查，在康赛集团股票据有关部门调查，在康赛集团股票案中，受牵连的除了两名部级干部外案中，受牵连的除了两名部级干部外,还还有黄石市委原书记陈家杰有黄石市委原书记陈家杰（违规购买康赛违规购买康赛原始股原始股5万股万股,获利获利35万元万元）黄石建行原行黄石建行原行长王建华长王建华（为康赛筹资托市受贿为康赛筹资托市受贿50万元万元）等等一大批地方官员一大批地方官员医药业的寻租行为医药业的寻租行为据估计，我国财政收入平均年递增据估计，我国财政收入平均年递增10，而公费劳，而公费劳保医疗支出却平均年增保医疗支出却平均年增23。

1992年医疗费支出约为年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存亿元，有人估计其中存在的租金至少有在的租金至少有20亿元。

亿元。

另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从亿元，其中大部分当属从租金转化而来，租金转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。

的折扣。

一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.403.40元，在济元，在济元，在济元，在济南各医院，最低价已达南各医院，最低价已达南各医院，最低价已达南各医院，最低价已达13.3013.30元，最高价为元，最高价为元，最高价为元，最高价为6868元，元，元，元，中间价则为中间价则为中间价则为中间价则为20502050元，元，元，元，其中的差价已非正常的经其中的差价已非正常的经其中的差价已非正常的经其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。

营利润所能解释，很大比例应视为租金。

三、政府对垄断的限制三、政府对垄断的限制1管制管制价格管制价格管制：

成本加成定价、：

成本加成定价、收益比率定价、最高限价收益比率定价、最高限价要求企业按照普遍服务的原要求企业按照普遍服务的原则进行则进行交叉补贴交叉补贴。

2实施托拉斯法实施托拉斯法例如美国：

例如美国：

谢尔曼法谢尔曼法（1890）克莱顿法克莱顿法（1914）联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法（1914）罗宾逊帕特曼法罗宾逊帕特曼法（1936）惠特李法惠特李法（1938）塞勒凯弗维尔法塞勒凯弗维尔法（1950）我国公用事业取消垄断势在必行我国公用事业取消垄断势在必行对一些垄断性公用事业对一些垄断性公用事业领域如民航、电信、铁路取领域如民航、电信、铁路取消垄断的改革势在必行：

消垄断的改革势在必行：

要实行政企分开。

要打破要打破“一花独放一花独放”的垄断局面。

的垄断局面。

还必须处理好各种利益关系。

第二节外部性第二节外部性1外部性及其分类外部性及其分类2外部性对资源配置的影响外部性对资源配置的影响3解决外部性的对策解决外部性的对策4科斯定理科斯定理一、外部性及其分类一、外部性及其分类外部性外部性：

是指是指生产者或消费者在自在自己的活动中，并非出于自愿带给了与之己的活动中，并非出于自愿带给了与之无关的他人一种无关的他人一种有利影响或影响或不利影响，影响，而这种而这种有利影响带来的利益（收益）或或有害的影响带来的损失（成本）都都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。

亦称亦称外部效应外部效应或或溢出效应溢出效应。

私人收益私人收益社会成本社会成本外部经济外部经济（正外部性正外部性）外部不经济外部不经济（负外部性负外部性）私人收益私人收益社会收益社会收益私人成本私人成本社会成本社会成本生产、消费生产、消费吸烟、半夜放吸烟、半夜放摇滚乐、摇滚乐、放牧放牧-庄稼、庄稼、污水污水-渔渔场场、废气。

、废气。

植树、种花、植树、种花、遵守交通规则遵守交通规则、基础研究。

、基础研究。

二、外部性对资源配置的影响二、外部性对资源配置的影响外部性造成完全竞争条件下的资源配置偏外部性造成完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。

离帕累托最优状态。

一般而言，一般而言，外部经济时，私人活动的水平外部经济时，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；

外部常常要低于社会所要求的最优水平；

外部不经济时，私人活动的水平常常要高于社不经济时，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。

会所要求的最优水平。

当存在外部经济效果时，完全竞争的市场当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。

同时能够使社会福利趋于最大化。

生产的外部不经济图示：

外部性的来源：

1产权不明确。

产权不明确。

产权是对一定资源、产权是对一定资源、物品的所有、使用、处置等权利。

物品的所有、使用、处置等权利。

新鲜空气的产权？

河水的产权？

2交易成本。

交易成本。

协调成本：

免费搭车倾向协调成本：

免费搭车倾向谈判成本、执行成本等谈判成本、执行成本等3市场力量。

市场力量。

企业企业VSVS分散的受害者分散的受害者没有明晰的私人产权就没有相应的市场。

没有明晰的私人产权就没有相应的市场。

三、解决外部性的对策三、解决外部性的对策1税收和补贴（庇古税）税收和补贴（庇古税）（1920福利经济学福利经济学）2.企业合并（内部化）企业合并（内部化）3.明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）私人成本社会成本私人成本社会成本私人收益社会收益私人收益社会收益基本思路基本思路为什么对汽油征高税？

为什么对汽油征高税？

在许多国家，汽油是经济中收税最在许多国家，汽油是经济中收税最重的物品。

为什么？

一个可能的答案是，重的物品。

一个可能的答案是，汽油税是一种旨在纠正与开车相关的三汽油税是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性种负外部性（拥挤、车祸、污染拥挤、车祸、污染）的庇古的庇古税。

税。

因此，汽油税并不像大多数税收那样因此，汽油税并不像大多数税收那样引起无谓损失，而是实际上使经济运行引起无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。

汽油税意味着较少的交通拥挤、得更好。

汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道路和更清洁的环境。

更安全的道路和更清洁的环境。

一个电脑编程人员游说说：

反对一个电脑编程人员游说说：

反对对软件进行版权保护。

对软件进行版权保护。

他的观点是：

每个人都会从为个他的观点是：

每个人都会从为个人电脑编写的创新程序中获益，与各人电脑编写的创新程序中获益，与各式各样的电脑程序的接触甚至会鼓舞式各样的电脑程序的接触甚至会鼓舞年轻的编程人员编出更多的创新程序。

年轻的编程人员编出更多的创新程序。

考虑到由于他的建议而可能得到考虑到由于他的建议而可能得到的边际社会收益，你同意该编程人员的边际社会收益，你同意该编程人员的主张吗？

的主张吗？

即问即问即答即答不同意。

不同意。

电脑编写的创新程序是一种科学电脑编写的创新程序是一种科学