河南省2015年上半年基金从业资格：债券的估值方法考试题.docx

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河南省2015年上半年基金从业资格：

债券的估值方法考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性

2、境内居民个人可以用__从事B股交易。

A．现汇存款

B．外币现钞存款

C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

3、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

4、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险

6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

8、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

9、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 

B．深圳人民币普通证券账户 

C．中国结算公司上海开放式基金账户 

D．中国结算公司深圳开放式基金账户

10、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿

B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善

C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好

D．公司经营业绩较好，资产质量良好

11、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。

A．中国证监会

B．各地方证监局

C．证券交易所

D．中国证券业协会

12、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作

B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率

D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

13、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股

B．国有法人股

C．法人股

D．国家股

14、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．防范和降低系统性风险

D．推动基金业的规范发展

15、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

16、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证

B．法律凭证

C．书面凭证

D．资本凭证

17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

18、证券投资基金在美国被称为____

A：

共同基金

B：

单位信托基金

C：

证券投资信托基金

D：

集合投资基金

19、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

20、____中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A：

2002年7月4日，

B：

2002年12月4日，

C：

2004年12月4日，

D：

2002年8月4日，

21、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：

2000年8月

B：

2001年8月

C：

2002年8月

D：

2003年8月

22、证券市场中介机构主要包括__。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券服务机构

D．证券交易所

23、证券交易所在性质上不是__。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资人

D．自律性组织

24、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动

B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关

D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

25、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

26、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值

B．账面价值

C．清算资金

D．实际价值

27、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先

B．全面性

C．客观性

D．及时性

28、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况

B．人力资源

C．内部控制

D．资格许可

29、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

30、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者

B．基金销售服务机构

C．基金销售行为

D．基金销售人员

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

A：

5

B：

7

C：

10

D：

20

32、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续

C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户

D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

33、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。

A．基金管理人的直销中心

B．商业银行

C．证券公司

D．证券交易所

34、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

35、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．道·琼斯指数

D．詹森指数

36、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。

A．接受全部赎回

B．拒绝全部赎回

C．全部延期赎回

D．部分延期赎回

37、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行

B．基金投资咨询机构

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

38、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

39、基金市场营销计划的主要内容不包括__。

A．目标市场和可能存在的问题

B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状

D．市场威胁和市场机会

40、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__

A．份额转换；基金份额总值

B．份额转换；基金份额净值

C．金额转换；基金份额总值

D．金额转换；基金份额净值

41、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____

A：

所有权关系

B：

债权债务关系

C：

信托关系

D：

合伙投资关系

42、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。

A．银行贷款

B．自有资本

C．营运资金

D．受托投资资金

43、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

44、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券

B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

45、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

A．3

B．5

C．10

D．15

46、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内

B．境外

C．境内或境外

D．境内和境外

47、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

48、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．识别原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

49、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____

A：

支付模式

B：

收益方式

C：

有利的市场环境

D：

对流动性的要求

50、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A：

简单过滤器规则

B：

移动平均法

C：

上涨和下跌线

D：

相对强弱理论

51、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

A．投资人利益优先原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．及时性原则

52、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

53、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

54、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考