西藏2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题Word文档格式.doc

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A．公司净资产

B．公司的股利政策

C．股份分割

D．市场因素

4、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标

B．财务目标

C．财务比率

D．财务分析

6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．下跌

C．平稳波动

D．呈慢牛态势

7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．国内生产总值物价指数

8、__也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率

B．速动比率

C．保守速动比率

D．存货周转率

9、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变

B．认股权证的价值减少

C．认沽权证的价值增加

D．认沽权证的价值减少

10、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40

B．30

C．25

D．15

11、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

12、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

13、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

D．生活费用价格指数

14、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3

B．10

C．13

D．20

15、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

16、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．回归分析法

17、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

18、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

19、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

20、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D．操纵证券市场罪

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

21、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。

A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B．执行会员大会的决议

C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

22、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

23、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

C．场外交易市场是证券发行的主要场所

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

24、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。

A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B．证券公司变更名称

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

25、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

26、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．事前、事中、事后控制相统一

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

27、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

28、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

C．清算速度为T+2或T+1

D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

29、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

30、指数基金的优势主要有__。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以作为避险套利的工具

D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

31、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限

B．转换条件

C．转换期限

D．转换内容

32、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

33、公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分

B．法定公积金和任意公积金

C．资产重估增值部分

D．公司从外部取得的赠与资产

34、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

35、债券的投资收益主要来源于__。

A．债券的利息

B．债券的免税收入

C．债券的买卖价差

D．购买国债的国家奖励