第五讲公共政策内容的执行分析PPT课件下载推荐.ppt

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在政策执行研究的开山鼻祖普里斯普里斯曼曼（T.L.Pressman）（T.L.Pressman）和威尔达夫斯基和威尔达夫斯基（A.Wildavsky）（A.Wildavsky）等人等人的倡议下，西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一的倡议下，西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形成了声势颇大的场研究政策执行的热潮，形成了声势颇大的“执行运动执行运动”（ImplementationMovement）（ImplementationMovement）。

6就我们国内的情况而言，在就我们国内的情况而言，在改革开放以前改革开放以前的很长一的很长一段时期，很少有人将公共政策作为一门科学加以专门研段时期，很少有人将公共政策作为一门科学加以专门研究，政府政策过程中的问题更多地出在究，政府政策过程中的问题更多地出在政策制定环节政策制定环节；

改革开放以后改革开放以后，我国的政策科学得到了较快发展，政府，我国的政策科学得到了较快发展，政府政策过程中的问题相对更多地出现在政策过程中的问题相对更多地出现在政策执行环节政策执行环节。

因。

因此自此自2020世纪世纪8080年代中后期以来，对政策执行问题的研究年代中后期以来，对政策执行问题的研究开始受到越来越多的学者和实际工作者的关注开始受到越来越多的学者和实际工作者的关注。

72.2.政策执行的基本含义政策执行的基本含义所谓所谓政策执行政策执行就是政策方案被采纳以后，政策执就是政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。

现的过程。

83.3.政策执行的主要特点政策执行的主要特点（11）对象的适用性）对象的适用性（22）执行的灵活性）执行的灵活性（33）执行的协调性）执行的协调性（44）执行的时限性）执行的时限性（55）过程的动态性）过程的动态性94.4.政策执行的功能政策执行的功能（11）确保政策目标的实现）确保政策目标的实现（22）检验政策成效）检验政策成效（33）为后继政策制定提供重要依据）为后继政策制定提供重要依据10二、公共政策执行的研究取向与理论模型二、公共政策执行的研究取向与理论模型

（一）研究取向

（一）研究取向

（二）基本理论

（二）基本理论（三）执行模型（三）执行模型11

（一）研究取向

（一）研究取向“自上而下自上而下”的研究取向（的研究取向（top-downtop-down）“自下而上自下而上”的研究取向（的研究取向（bottom-bottom-upup）121.1.“自上而下自上而下”的研究取向的研究取向自上而下的分析方法自上而下的分析方法把中央政府的高层决策作为研把中央政府的高层决策作为研究的出发点，认为上层政府及其官员确定政策目标，形究的出发点，认为上层政府及其官员确定政策目标，形成政策偏好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政成政策偏好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政策目标；

同时强调层级节制的指挥命令关系。

策目标；

13据说，美军据说，美军19101910年的一次部队的命令传递是这样的：

年的一次部队的命令传递是这样的：

营长对值班军官：

明晚大约明晚大约88点钟左右，哈雷彗星将点钟左右，哈雷彗星将可能在这个地区看到，这种彗星每隔可能在这个地区看到，这种彗星每隔7676年才能看见年才能看见一次。

命令所有士兵着野战服在操场上集合，我将一次。

命令所有士兵着野战服在操场上集合，我将向他们解释这一罕见的现象，如果下雨的话，就在向他们解释这一罕见的现象，如果下雨的话，就在礼堂集合，我为他们放一部有关彗星的影片。

礼堂集合，我为他们放一部有关彗星的影片。

值班军官对连长值班军官对连长：

根据营长的命令，明晚：

根据营长的命令，明晚88点哈雷彗点哈雷彗星将在操场上空出现，如果下雨的话，就让士兵穿星将在操场上空出现，如果下雨的话，就让士兵穿着野战服列队前往礼堂，这一罕见的现象将在那里着野战服列队前往礼堂，这一罕见的现象将在那里出现。

出现。

14连长对排长：

连长对排长：

根据营长的命令，明晚根据营长的命令，明晚88点，非凡的点，非凡的哈雷彗星将身穿野战服在礼堂中出现，如果操场哈雷彗星将身穿野战服在礼堂中出现，如果操场上下雨，营长将下达另一个命令，这种命令每隔上下雨，营长将下达另一个命令，这种命令每隔7676年才会出现一次！

年才会出现一次！

排长对班长：

明晚明晚88点，营长将带着哈雷彗星在礼点，营长将带着哈雷彗星在礼堂中出现，这是每隔堂中出现，这是每隔7676年才有的事，如果下雨的年才有的事，如果下雨的话，营长将命令彗星穿上野战服到操场上去。

话，营长将命令彗星穿上野战服到操场上去。

班长对士兵：

在明晚在明晚88点下雨的时候，著名的点下雨的时候，著名的7676岁岁哈雷将军将在营长的陪同下身着野战服，开着他哈雷将军将在营长的陪同下身着野战服，开着他那那“彗星彗星“牌汽车，经过操场前往礼堂。

牌汽车，经过操场前往礼堂。

15对该途径的批评：

对该途径的批评：

（1）它要求的所谓完美的必要条件很难具备。

）它要求的所谓完美的必要条件很难具备。

（2）它更关注上层的政策决策者，而不是下层的执）它更关注上层的政策决策者，而不是下层的执行者。

进一步地，行者。

进一步地，“自上而下自上而下”的分析方法倾向于对的分析方法倾向于对行政执行机构的自由裁量权持否定看法。

行政执行机构的自由裁量权持否定看法。

（3）更适用于传统官僚制下的科层式结构。

更适用于传统官僚制下的科层式结构。

162.2.“自下而上自下而上”的研究取向的研究取向自下而上的研究可以从自上而下的对立面来理自下而上的研究可以从自上而下的对立面来理解，它解，它不是不是从上层政治出发来研究政策的执行过程，从上层政治出发来研究政策的执行过程，而是而是以组织中的个人作为出发点，以政策链条中较以组织中的个人作为出发点，以政策链条中较低和最低层次为研究的基础。

低和最低层次为研究的基础。

（11）基层官员的权力观：

基层官员的权力观：

充分利用基层官员的自充分利用基层官员的自由裁量权来推进政策的执行过程。

由裁量权来推进政策的执行过程。

（22）执行结构研究：

执行结构研究：

政策执行需要众多组织和行政策执行需要众多组织和行动者的共同协作。

动者的共同协作。

17对该途径的批评：

（1）它过分强调了基层官员的自由裁量权。

）它过分强调了基层官员的自由裁量权。

（2）只适合于分权的政治环境。

）只适合于分权的政治环境。

（3）它对自上而下的研究取向的批评有失公允。

）它对自上而下的研究取向的批评有失公允。

18两种研究途径的区别两种研究途径的区别（11）最初的焦点）最初的焦点（22）主要行动者的认定）主要行动者的认定（33）评估标准）评估标准（44）整体焦点）整体焦点19

（二）基本理论

（二）基本理论1.1.行动理论行动理论2.2.组织理论组织理论3.3.博弈理论博弈理论20行动学派强调政策：

行动只要坚强有力，行动方法行动学派强调政策：

行动只要坚强有力，行动方法切实可行，就可以较为顺利地实现政策目标，切实可行，就可以较为顺利地实现政策目标，行动行动是政策执行的关键。

是政策执行的关键。

组织是政策执行的关键，组织是政策执行的关键，没有一定没有一定的组织机构作依托，没有一定的组织原则作的组织机构作依托，没有一定的组织原则作保证，任何政策目标都只能停留在纸上谈兵保证，任何政策目标都只能停留在纸上谈兵的政策构想阶段。

的政策构想阶段。

政策执行是一个政治政策执行是一个政治上讨价还价的过程，上讨价还价的过程，在政治交易的情况下，在政治交易的情况下，公共政策目标与方案公共政策目标与方案的重要性和可行性都的重要性和可行性都要大打折扣。

要大打折扣。

（二）基本理论

（二）基本理论政策实施中的政策实施中的有选择性有选择性表明，政策执行既与执行者表明，政策执行既与执行者的能动性有关，也与基于利益的选择有关；

政策执行的的能动性有关，也与基于利益的选择有关；

政策执行的有组织性有组织性表明，政策实施必须有专门的组织来负责，政表明，政策实施必须有专门的组织来负责，政策执行必须是有序地来进行；

政策执行的策执行必须是有序地来进行；

政策执行的行动性行动性表明，表明，政策实施是将政策规范运用于实践的过程，也是一个精政策实施是将政策规范运用于实践的过程，也是一个精心操作的过程。

心操作的过程。

21（三）执行模型（三）执行模型1.1.史密斯的史密斯的政策执行过程模型政策执行过程模型2.2.范范米特和范米特和范霍恩的霍恩的政策执行系统模型政策执行系统模型3.3.麦克拉夫林的麦克拉夫林的政策执行互适模型政策执行互适模型4.4.雷恩和拉宾诺维茨的雷恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型政策执行循环模型5.5.萨巴蒂尔和马兹曼尼安的萨巴蒂尔和马兹曼尼安的政策执行综合模型政策执行综合模型6.6.爱德华的爱德华的政策执行模型政策执行模型7.7.高金的府际高金的府际政策执行沟通模型政策执行沟通模型8.8.萨巴蒂尔的萨巴蒂尔的政策支持联盟框架政策支持联盟框架22三、公共政策执行过程与手段三、公共政策执行过程与手段

（一）公共政策执行过程

（一）公共政策执行过程

（二）公共政策执行手段

（二）公共政策执行手段23

（一）政策执行的过程

（一）政策执行的过程政策执行的政策执行的准备阶段准备阶段政策执行的政策执行的实施阶段实施阶段政策执行的政策执行的总结阶段总结阶段241.1.政策执行的政策执行的准备阶段准备阶段（11）进行政策宣传）进行政策宣传（22）做好组织准备）做好组织准备（33）进行物质准备）进行物质准备（44）制定执行计划）制定执行计划252.2.政策执行的政策执行的实施阶段实施阶段（11）政策实验）政策实验（22）全面推广）全面推广（33）指挥协调）指挥协调（44）监督控制）监督控制26例：

例：

我国将开征房产税我国将开征房产税