Qbtqa天津地区优秀证券营业部评比方案Word文档下载推荐.doc

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4.保护投资者合法权益，自觉维护证券市场良好秩序。

5.褒奖并宣传表现优秀的营业部，以此形成榜样效应，提升天津地区证券营业部整体形象以及证券行业的社会信誉。

二、参评对象

1.凡天津证券业协会证券营业部会员，在天津地区经营一年以上，并在规范、达标基础上且有盈利的证券营业部，均可报名参加。

2.同一券商在天津地区的不同营业部可以单独的会员身份参评。

3.处于风险处置阶段的会员单位在风险处置未完成之前暂不参评。

三、评定原则

1.坚持公平、公正、公开原则，确保评选过程真实、透明。

2.建立开放、动态的评定机制，及时、真实地反映营业部经营发展、合规守信情况。

3.评定委员会成员遵从“正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法”的行为规范。

4.注重考核营业部诚信状况，强调信用积累和诚信状况记录。

四、评定办法

1.评定活动自2006年12月评定方案正式公布之日起开始，各营业部于2007年初开始申报。

2.各项评定内容考核时限为2006年度。

营业部提供的情况须真实、准确。

3.协会从申报优秀营业部并符合条件的会员单位中，通过甄选、考察、审议、评定，选出优秀营业部若干家。

五、评定程序

1.拟参加评定的证券营业部需向天津证券业协会提交《优秀营业部评比问卷表》并附《优秀营业部参评申请表》。

2.协会秘书处负责会员单位申报资料的接收、登记、符合评选条件营业部的甄选等工作。

3.天津证券业协会组织由协会、会员单位代表及证监局督察员组成评定委员会，进行现场初步评定考察。

4.初评进入优秀营业部拟定名单的营业部除应在本营业部向投资者公示外，还须通过天津证券业协会文件、网站或有关媒体向社会公示，公示期为10个工作日。

协会将公布举报电话并受理有关投诉，会员单位也可向证监局投诉。

5.通过审定的诚信优秀营业部由天津证券业协会颁发牌匾，并通报所在总公司，在协会网站及公开媒体进行公示。

6.会员单位当选诚信优秀营业部当年经查证核实违约失信的，协会除视情节轻重进行处理外，还将取消其诚信优秀营业部的称号，收回所颁发牌匾，并取消其该年度各项评优资格。

上述处理须通报其所在总公司，并在协会网站及媒体向社会公示。

六、评选标准

项目

内容

守法考核（有下列违法情形之一的取消参评资格）

营业部违法经营，受到司法或监管部门处罚的

营业部工作人员（含签约经纪人）因职务犯罪受到查处，并给营业部和客户资产造成重大损失的。

营业部及其工作人员（含签约经纪人）违法动用客户资产并造成重大损失的。

营业部提供虚假信息，实施诱骗投资者等欺诈行为，造成客户重大资产损失的。

未经批准擅自设立营业场所或与他人合作从事证券交易业务的。

在经营活动中有涉嫌商业贿赂违法犯罪行为的。

发生重大事项未及时报告证券监管部门和当地政府有关部门，风险控制不力，造成重大社会影响。

守规考核（有下列违规情况之一的每次扣除分值20分）

营业部违规经营，受到监管部门或协会通报批评的。

营业部违规超出业务范围经营的。

营业部多次受到投资者投诉，问题长期不予解决，投诉内容经有关部门调查基本属实，并确实给投资者的合法权益造成损害的。

向证监局、证券业协会等部门报送或者提供的信息、资料不准确及时并作虚假记载或误导性陈述的。

营业部广告、宣传资料有虚假记载和误导性陈述的。

营业部未按规定程序向监管部门报备，从事公开投资咨询活动的。

在经营活动中有违反市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为的，如：

操纵市场、贬损同行等。

营业部变更名称、地址、电话及主要负责人，未以书面形式向协会及时报备。

证监局和证券业协会认定的其它违规行为。

守约考核（有下列违约情况之一的每次扣除分值10分）

违反协会证券营业部会员章程、佣金收取报备标准擅自更改以及其它协会证券营业部会员之间所达成的合法约定的。

营业部及所属工作人员（含签约经纪人）通过不正当手段开展业务竞争的。

因营业部内控不严、管理不规范、工作存在疏漏，造成客户资产损失的。

未按会员章程及时足额缴纳会费。

制造障碍阻挠客户转户，情节严重，经举报查实。

正式员工未100％获执业资格。

证监局和证券业协会认定的其它违约行为。

经营管理（满分100分，排名第一，100分；

排名第二，99分；

第三98分……以此类推）

本年利润总额，60%（其中本年利润总额占70%，较上一年度增长率占30%）

要求附财务报表

营业部年交易量排名（A股、基金），30%（其中本年交易量排名占70%，较上一年度增长率占30%）

客户资产周转率，10%

此指标高低关系到服务理念和投资理念，而且与交易量内容部分重叠。

安全考核（有下列违约情况之一的每次扣除分值10分）

发生火灾事故或其他重大安全事故

因消防工作存在重大隐患，被消防部门处罚

发生资金被诈、被骗、被盗、被抢事故

发生违反治安管理条例的恶性事件

交易系统及机房设施发生责任事故

行情显示大屏出现故障,影响正常运行

各项设施发生故障的应急措施（附文件）

特色创新

参评单位进行文字说明，包括但不限于经营管理；

客户服务；

员工培训等内容。

填列说明：

1.本表所列考核项目时限为：

2006年度。

2.申报单位根据营业部实际情况认真、如实填写。

3.本次评选解释权归天津市证券业协会所有。

附表

（一）：

2006年度天津地区优秀证券营业部参评申请表

附表

（二）：

2006年度天津地区优秀证券营业部评比问卷表