沪市PROP系统查询业务介绍PPT资料.ppt

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（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况1.11.1如何使用股东名册如何使用股东名册4、上市公司日常信息披露工作备忘录第十一号融资融券、转融通相关信息披露规范要求2013.8.28第九条上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分，披露前10名股东及前10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项：

（一）相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股份增减变动的情况及所持股份质押或冻结的情况；

（二）相关股东是投资者的，上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算；

（三）相关股东是证券公司的，上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算；

（四）相关股东是中证金公司的，上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条进行合并计算。

上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的，参与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照前款第

（二）项、第（三）项、第（四）项的规定进行合并计算。

1.21.2如何读懂股东名册如何读懂股东名册如何读懂股东名册登记结算数据接口规范（上市公司版）数数据文件命名规则据文件命名规则数据文件名:

=：

前缀+标识+“.”+后缀前缀：

s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|标识：

=:

证券代码yyyymmdd其它，其中yyyymmdd和其它为可选内容，参见各文件的数据库名说明。

后缀：

mddm：

1，2，3，9，a，b，cdd：

01，02，03，31目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。

为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。

发送数据文件的命名规则为：

“前缀”+“标识”+“.mdd”；

其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,9,a,b,c），dd表示日。

例如2001年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。

1.21.2如何读懂股东名册如何读懂股东名册基本数据说明基本数据说明证券类别（ZQLB）：

PT、XL；

流通类型（LTLX）：

0、F；

权益类别（QYLB）：

HL、P、S；

持有人类别（HSTCYRLB）：

1000、2000、2010、2020；

1.21.2如何读懂股东名册如何读懂股东名册持有人类别说明持有人类别说明n左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人；

n左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未标识”；

n左起第三位表示是否为“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未标识”；

n左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未标识”。

ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited1.21.2如何读懂股东名册如何读懂股东名册PROP综合业务终端操作手册下载地址：

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首页服务支持业务资料操作手册1.31.3如何使用如何使用PROPPROP系统查询系统查询22股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构2.12.1电子数据类电子数据类2.22.2书面证明类书面证明类目目录录操作路径：

PROP营业厅22股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构n2.1.12.1.1月末持有人名册n即S1数据文件，如s1600603.831，包含无限售条件流通股前50名、总股本前100名、股东人数（已合并）等内容，发送时间为每个月最后交易日日终。

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类案例1：

S1名册数据字段介绍2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类2.1.2全体股东名册

（1）S2d数据文件，PROP营业厅申请的全体股东名册；

数据内容：

A股发行人通过PROP自助申请发送的前N名大股东资料或全体大股东资料及总股本数据；

如S2d600*20140130all.131，S2d600*20140130t100.131。

（2）S4数据文件，人工受理查询发送的全体股东名册；

中国结算上海分公司人工受理A股发行人申请并发送的A股全体股东名册，总股本数据如s460023620130331.401，其中600236是证券代码，20130331是数据截止日期，如需要带身份证号，则需在申请书中注明“含证件代码”。

前N名600236yyyymmddtN。

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类全体股东名册各字段及含义：

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类HstgddmHstgddmHsttgdmHsttgdmHstcyslHstcyslHstzydjzsHstzydjzsHstgdxmHstgdxmHstgdqcHstgdqcHstcyrlbHstcyrlbHstzjdmHstzjdm证券账户证券账户证券代码证券代码持有数量持有数量质押冻结数质押冻结数量量账户姓名账户姓名股东全称股东全称持有人类持有人类别别证件代码证件代码B8810101256002361000000000证登集团山西省证登集团2100（国有）99998888776D890710135600236123456780信用担保户安达证券客户信用交易担保账户2000987654321B881013465600236200000精达化工江阴市精达化工有限公司2000123456789（账户屏蔽）600236876543210工银瑞信工商银行沪市工银瑞信200指数基金2001（基金）123459876A12341654260023650000张三张三10001202256564456D890725631600236600000000东方财富东方财富银行2010（QFII）1202246564123D890755623600236700000000AMYMsCI艾美公司中国A股指数ETF2020（RQFII）1116652359999ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited案例2：

以PROP信箱文件“s460023620130331.401”为例（已在申请书中注明“含证件代码”）：

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited2.1.3融资融券、转融通担保账户明细数据s5XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期。

A股发行人或债券发行人通过PROP自助申请发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据。

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedS5数据文件的字段含义：

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类zqdmzqdmdbzqzhdbzqzhdbzqzhmcdbzqzhmcxydbmxzhxydbmxzhxydbmxzhxydbmxzhmcmczqmxzqmxdjdjtzzlbtzzlbtxdztxdzzjdmzjdm证券代证券代码码证券公司证券公司/证金公证金公司证券账司证券账户户证券公司证券公司/证金公证金公司证券账户全称司证券账户全称信用担保明信用担保明细账户细账户信用担保明细账信用担保明细账户全称户全称证券明细证券明细冻冻结结持有持有人类人类别别通讯地通讯地址址证件证件代码代码600236D890756342中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户D890855621国信证券股份有限公司转融通担保证券明细账户8000000002000北京市朝阳路84号110000012345675600236D890733054海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E003245552李四500000001000上海市陆嘴路21号300000000012345600236D890832638光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E000633766证登有限公司600000002000大同市谭梅路32号400000000012345600236D890745226银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户E001755263王五200000001000北京市府学路56号500000000012345ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited案例3：

S5数据文件，以PROP信箱文件“s560023620130331.401”为例：

2.12.1股东名册和书面证明的类型及结构股东名册和书面证明的类型及结构_电子数据类电子数据类ChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedChinasecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedn2.1.4权益登记日全体持有人名册n即s2e数据文件。

证券发行人发生权益分