证券从业考试真题及答案汇总Word下载.docx
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D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立（ ）。
A.A股资金账户
B.H股账户
C.A股账户
D.B股资金账户
6.人民币特种股票（B股）于（ ）年在上海证券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（ ）
A.公开
B.公平
C.公正
D.高效
8.投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。
A.口头委托
B.书面委托
C.电话委托
D.电脑委托
9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.数量优先
10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15
B.10
C.5
D.3
11.在融资融券业务中，（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（ ）。
13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
14.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
C.交纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
16.（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17.下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进
B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
C.相互制约
D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
18.目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
A.债券
B.基金
C.A股
D.B股
19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（ ）。
A.优先股
B.普通股
C.基金凭证
D.认股权证
20.ETF是一种（ ）。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
21.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
22.我国现行有关交易制度，（ ）实行当日回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
23.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。
那么，该客户最多可回购融入的资金是（ ）。
A.121850万元
B.154750万元
C.1000万元
D.1270万元
24.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选制度
C.研究与交易之间的交流制度
D.有效的投资风险评估制度
25.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（ ）向证券交易所申请信息披露。
A.2个交易日前
B.3个交易日前
C.4个交易日前
D.5个交易日前
26.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
27.进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28.投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（ ）股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29.根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（ ）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.承销商
D.保荐代表人
30.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
31.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
32.（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划大部分资产用于申购新股
33.目前我国证券市场采用的是（ ）模式。
A.法人结算
B.企业结算
C.投资者结算
D.银行结算
34.下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（ ）。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.向投资者提示股份转让风险
35.新股上网定价发行时，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.3
D.4
36.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（ ）是正确的。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
37.清算与交收最根本的区别在于（ ）。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
38.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下
39.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以（ ）字样，以区别于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40.按照我国现行制度的规定，（ ）交易必须缴纳证券交易印花税。
A.股票
B.债券回购
C.债券现货
D.证券投资基金
41.证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（ ）
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易证券交收账户
42.买断式回购又被称为（ ）回购。
A.封闭式
B.固定式
C.非固定式
D.开放式
43.在证券经纪业务中，（ ）是客户填写委托单的第一要点。
A.品种
B.证券账号
C.买卖价格
D.买卖数量
44.证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.10个交易日
B.15个交易日
C.10个工作日
D.15个工作日
45.根据发行主体的不同，债券类型不包括（ ）。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换公司债
46.如果上市公司发生（ ）等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派
B.公积金转增股本
C.配股
D.兼并
47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
48.股票的日价格振幅的计算公式为（ ）。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅
B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
49.下列属于证券委托买卖中委托****利的是（ ）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.如实填写开户书
C.选择证券经纪商
D.采用正确的委托手段
50.关于股票帐户，下述说法错误的是（ ）。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证
B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
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