第3章证券市场的运行与管理DOCWord文件下载.docx
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4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
5、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
6、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率
B.市场的作用
C.市场的功能
D.交易标的物
7、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
C.直接发行
D.间接发行
8、债券发行的定价方式以（）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
9、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
10、根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
11、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
12、证券包销是指（）。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
13、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
14、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
15、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A.3B.6C.9D.12
二、多项选择题
1、根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
2、股票发行的定价方式，可以采取（）。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
3、发行人推销证券的方法包括（）。
A.自销
B.承销
C.定向发行
D.招标发行
4、债券的发行方式有（）。
A.定向发行
B.承购包销
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
5、关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
D.证券发行制度主要有两种：
一是注册制，以欧洲各国为代表；
二是核准制，以美国为代表
6、证券发行市场的作用主要表现在（）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
7、关于证券发行市场论述正确的是（）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
8、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
9、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.发行可转换公司债券
D.非公开发行股票
10、关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，阐述正确的是（）。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
三、判断题
1、询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
（）
2、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。
3、债券的发行价格可以分为：
平价发行、折价发行和溢价发行。
4、发行人推销证券的方法有两种：
自销和包销。
一般情况下，公开发行以包销为主。
5、根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。
6、一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。
7、证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。
8、余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
9、一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；
而私募发行则以直接发行为主。
10、网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。
第2节证券流通市场
1、（）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
2、股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％
4、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.10％
B.8％
C.7％
D.5％
5、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
6、（）是整个证券市场的核心。
C.证券发行人
D.证券公司
7、我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
8、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。
A.挂牌标准相对较低
B.信息披露要求较高
C.监管较为宽松
D.交易制度通常采用做市商制度
9、二板市场指的是（）。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
10、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.总经理
11、会员制的证券交易所是（）。
A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
12、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
13、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取
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