马克思五六七章复习资料Word格式.docx

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资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。

所以列宁指出：

“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。

”

当某一部门的商品生产逐渐集中在少数几个或者几十个企业时，垄断便产生了。

垄断——少数大企业通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

2．垄断产生的原因

垄断的产生主要有以下原因：

①极少数企业联合起来操纵和控制本部门的生产和销售。

②规模巨大的企业形成对竞争的限制。

③企业之间为避免竞争的损失达成妥协或联合。

3．垄断组织

垄断组织的形式多种多样，主要有：

短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。

短期价格协定——几个企业在短期内订立一种或几种产品的售价协定，所有参加方必须遵守协定所规定的商品销售价格。

这种垄断组织的稳定性是比较差的，一旦市场情况发生变化，便会自行解体。

卡特尔——协定或同盟。

指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。

辛迪加——组合或联合。

指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。

托拉斯——若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。

1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。

康采恩——多种企业集团。

一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。

垄断组织的实质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

㈡垄断条件下竞争的特点

1．垄断并不能消除竞争

虽然垄断在一定程度上限制了自由竞争，但它并没有消除竞争。

因为：

①垄断没有消除产生竞争的经济条件。

②垄断必须通过竞争来维持。

③任何垄断组织都不可能把社会生产全包下来。

所以，即使资本主义已经进入垄断阶段，但仍然存在垄断组织和非垄断组织、垄断企业和中小企业之间的竞争。

同时，在垄断组织之间和垄断资本集团之间，甚至在垄断组织内部，也存在着激烈的竞争。

2．垄断条件下竞争的新特点

但是，垄断条件下的竞争具有不同于自由竞争的新特点：

【自由竞争和垄断竞争特点比较表】

从总体上说，垄断条件下的竞争，是在生产高度社会化的基础上的竞争，是大资本与大资本之间的竞争，所以，

垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。

正因为如此，垄断资本主义国家才制定《反垄断法》，对垄断实施一定限制。

㈢金融资本与金融寡头

垄断加强资本集中，必然与金融业融合，由此形成了金融资本与金融寡头。

1．金融资本及其形成

随着生产集中和垄断的发展，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系日益紧密，从而形成了金融资本。

金融资本——工业垄断和银行垄断相融合的资本。

银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，从而产生了一种新型的垄断资本，这就是金融资本。

2．金融寡头及其对国家的控制

在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。

金融寡头——操纵国民经济命脉，控制国家政权的垄断资本。

金融寡头支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑。

金融寡头控制国家经济政治的主要方式或途径是：

通过“参与制”实现对经济领域中的统治。

通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。

通过掌握上层建筑的各个领域实现对国家内政外交的控制。

经济基础决定上层建筑，金融寡头掌握了国家的经济命脉，必然寻求政权和意识形态的支持和保护。

因此，

金融寡头是垄断资本主义国家事实上的统治者

㈣垄断利润和垄断价格

垄断资本凭借自己的垄断地位，通过垄断价格，能够获得一般资本得不到的垄断利润。

1．垄断利润

——垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。

垄断利润来自以下几个途径：

①加强对本国劳动阶级的剥削。

②通过垄断高价和垄断低价搜刮其他企业的一部分利润。

③通过国家政权进行有利于垄断资本的再分配。

④加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺。

从根本上说，垄断利润无非是全社会生产的剩余价值有利于垄断资本的分配，所以，说到底，

垄断利润仍然来自剩余价值。

2．垄断价格

垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。

——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。

垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。

垄断高价——垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。

垄断低价——垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

垄断价格是靠垄断地位造成的与商品价值的严重偏离，其后果抑制了价值规律的表现形式，即价格围绕价值自由波动。

但从总体上说，它也没有否定价值规律在资本主义社会中的作用。

因为它不会破坏全社会商品价格总额与其价值总额的一致性。

垄断价格只是使垄断资本在全社会剩余价值的分割中处于十分有利于的地位。

在自由竞争资本主义基础上，垄断资本经历了从私人垄断到国家垄断、从国家垄断到国际垄断的发展过程。

垄断资本主义在国内发展的最高形态是国家垄断资本主义。

㈠国家垄断资本主义的形成及作用

国家垄断资本主义——国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

国家垄断资本主义的产生，标志着资本主义发展进入新的阶段。

1．国家垄断资本主义的形成

国家垄断资本主义的形成不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度不断提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。

①生产高度社会化要求生产资料在更大范围内被支配。

②经济波动和经济危机不断深化要求国家力量进行干预。

③为了缓和社会矛盾、协调利益关系，要求政府采取有力措施。

国家垄断资本主义是适应垄断资本发展的客观要求应运而生的，表明它的形成是一种必然趋势。

2．国家垄断资本主义的主要形式

国家垄断资本主义的主要形式有四种：

①国家所有并直接经营的企业。

包括：

满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。

②国家与私人共有、合营企业。

国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营。

③国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。

国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场；

国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；

国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

④宏观调节和微观规制。

宏观调节指国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节。

微观规制指国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

微观规制主要有三种类型：

反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。

3．国家垄断资本主义的积极作用

①在一定程度上有利于社会生产力的发展。

政府将巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨型企业，能在一定程度上克服社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。

②国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。

资产阶级国家代表垄断资本的整体利益、长远利益和根本利益，对国民经济进行宏观调节和干预，有利于开扩私人垄断企业生产的狭隘眼界，缓解全社会生产的盲目性和无政府状态，促进社会经济协调发展。

③通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。

主要是通过国家财政实施一定福利政策，以便缓解两极分化造成的尖锐矛盾。

④能够加快国民经济的现代化进程。

在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。

虽然国家垄断资本主义有以上积极作用，但是应该看到，它没有也不可能改变资本主义的剥削性质。

资本主义国家的国有企业或者社会福利政策只是为了缓解社会矛盾，从而保护和巩固垄断资本主义的全局利益和长远利益，进而维护资本主义制度，并不能从根本上消除资本主义的基本矛盾。

㈡垄断资本在世界范围的扩展

国家垄断资本主义是垄断在国内发展的最高形态，垄断的进一步发展，必然超出国界向世界范围扩展。

随着科技进步，生产社会化和资本国际化程度不断提高，垄断资本在世界范围扩展的深度、广度也日益增强。

国际分工、生产国际化和资本国际化是垄断资本向世界范围扩张的基础；

资本输出、跨国公司是垄断资本国际化的主要形式；

而经济全球化是其突出表现。

1．垄断资本向世界范围扩展的经济动因

①将国内过剩资本输出国外谋求高额利润。

②将部分非要害技术转移到国外继续保持垄断优势。

③争夺商品销售市场。

④确保原材料和能源的可靠来源。

这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益紧密联系在一起，交织发挥作用，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。

2．垄断资本主义向国外输出资本

垄断资本向世界范围的扩展，就是向国外输出资本。

资本输出的基本形式：

借贷资本输出、生产资本输出、商品资本的输出。

在自由竞争资本主义阶段，资本主义国家主要向国外出售商品，这是商品资本输出。

而在垄断资本主义阶段，除商品资本输出以外，也输出借贷资本（或货币资本）和生产资本。

而且随着生产社会化的超国界发展，金融资本和生产资本的输出愈益占居统治地位。

资本输出包括私人资本输出和国家资本输出。

私人资本输出主要包括私人对外直接投资、各种对外证券投资、私人银行和非银行金融机构的对外贷款、私人在国外的房地产投资和存款、私人对外开展商品和服务贸易等等。

国家资本输出主要包括政府及其所属的金融机构的对外贷款、政府的对外援助、向国际机构投资、政府在国外的资产等等。

垄断资本主义国家的资本输出，为自己带来了巨额利润，加速了资本积累，巩固和扩大了销售市场和投资场所，对资本输入国的经济命脉形成控制，在全球范围形成国际垄断，并产生了相应的国际垄断组织。

3．国际垄断同盟

——各资本主义国家垄断组织建立的国际协议或联盟。

国际垄断同盟实际上就是各垄断资本主义国家通过协议或者联盟在经济上瓜分世界。

国际垄断同盟的早期形式是“国际卡特尔”，就是资本主义国家生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断