《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习单选题附知识点Word文档格式.docx

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非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

　　题目2：

关于红筹股描述不正确的是（）。

红筹股不属于外资般　

红筹股属于境外上市外资股√　

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票　

红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　题目3：

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。

有公司章程　

有1000万人民币以上的注册资本√　

具备中国证监会要求其他条件　

有健全的内部管理制度

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：

1．有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规

记录，净资产不低于人民币2亿元。

3．有符合《证券法》规定的注册资本。

4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业

资格。

5．有完善的风险管理与内部控制制度。

6．有合格的经营场所和业务设施。

7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构

规定的其他条件。

1．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

2．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的j注册资本最低限额为人民币1亿元。

3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　题目4：

（）是指股票未来收益的现值。

股票的账面价值　

股票的内在价值√　

股票的清算价值　

股票的票面价值

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。

该种股票被称为有面额股票。

股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义

　　题目5：

下面不属于金融债券的是（）。

短期融资券√　公司债券

证券公司债　

央行票据　

保险公司次级债

　　题目6：

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

证券公司　

保险公司　

基金管理公司√　

商业银行

基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。

基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。

基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录。

　　题目7：

（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

国家债券　

金融债券√　

政府债券　

公司债券

　　题目8：

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（）。

政府债券√　

铁路股票　

公司债券　

公司股票

1773年，英国的第一家证券交易所即在该咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准。

这家证券交易所即为现在伦敦证券交易所的前身，最初主要交易政府债券，之后公司债券和矿山、运河股票逐渐上市交易

　　题目9：

通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司　

证券公司√　

证券交易所　

证券业协会

　　题目10：

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）　

中国进出口银行　

中国农业发展银行　

国家发展银行√　

中国银行

其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

1999—20XX年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体，通过金融债券所筹集的资金占其同期整个资金来源的92%。

20XX年，国家开发银行发行20期金融债券，共计2500亿元

　　题目11：

1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

记名国债　

记账式国债　

无记名国债√　

凭证式国债

中央政府于1981年恢复发行国债。

1981—1994年，面向个人发行的国债一直只有无记名国库券一种，随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。

20XX年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。

目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式），其他特种国债。

　　题目12：

（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

社会公众股　

集体股　

法人股　

国有股√

　　题目13：

普通股票和优先股票是按（）分类的。

股票的格式　

股东享有的权利√　

股票的价值　

股东的风险和收益

按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。

按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

　　题目14：

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。

（）　有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。

有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开1次

二；

3　

6　

一；

6√　

3

　　题目15：

股东大会是股份公司的（）。

　股份公司召开股东大会，应当保证普通股票股东享有出席会议的平等权利

决策执行机构　

法人代表　

权力机构√　

监督机构

　　题目16：

资产证券化是（）。

风险管理型创新的重要成果　

股票创新型创新的重要成果　

增强流动型创新的重要成果√　

信用创造型创新的重要成果

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式，通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；

还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转

　　题目17：

下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。

公司债券条款中包含的转股条约　

在期货交易所交易的期货合约√　

公司债券条款中包含的返售条约　

公司债券条款中包含的赎回条约

1．独立衍生工具。

这是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。

2．嵌入式衍生工具（EmbeddedDerivatives）。

这是指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等

交易所交易的衍生工具。

这是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　题目18：

我国的一次还本付息债券可视为（）。

无息债券√　

附息债券　

贴现债券　

都不正确

　　题目19：

关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。

一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标　

一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标　

以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的　√

债券发行的定价方式以公开招标最为典型

以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的

短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

　　题目20：

股票的理论价格用公式表示为（）。

预期股息×

市场利率　

预期股息／必要收益率√　

预期股息／无风险利率　

每股净资产／必要收益率

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　题目21：

债券与股票的比较，错误的是（）。

　股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√　

债券和股票都属于有价证券　

债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定　

尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

权利不同。

债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。

股票则不同，股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权

　　题目22：

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

60％　

40％　

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