R03-05A1体系内审改进机会汇总报告(201110).doc
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EMS/OHSAS体系内审改进机会汇总报告
检查时间：
2011年10月25-28日检查人员：
陈泉、邓小华、吕芳阳、张辉国、张品军、赵威威R03-05A1
部门
序号
主要不符合描述
不符合文件/标准条款
整改意见
负责人/整改期限
考核
效果跟踪
安环科
1
查各车间的环境因素和危险源存在以下主要问题：
1、铸轧车间有新增永磁搅拌设备、铝渣处理设备、中频炉铸锭机（铸锭机顶部有屋顶漏水情况）及车间增加叉车使用。
2、铸轧工艺方面，精炼方式已经使用喷粉完全取代四氯化碳的使用。
3、铸轧车间1#、2#线今年均处在拆炉、大修过程，工期很长。
4、熔铸车间有新增铝渣处理设备、叉车使用。
5、热轧车间新增轧机跺板转运装置。
6、一期精整新增钟罩炉、氩气罐、真空吸盘吊、卡式喷灯等设备，纵剪工序改造后危险源和环境因素发生变化。
7、二期精整新增真空吸盘吊、山王分切机、油清洗机、均热炉、拉弯矫等设备和1400分切工序增加包装钎焊箔操作流程。
8、品保科新增自动抛光机、铝箔折弯试验仪、纸张拉力仪、压面面条机等试验设备。
9、公司相关方亲水箔厂使用涂料、磁性厂粉尘污染、制药厂生产过程对我公司的环境影响、危险源影响未识别。
10、关于废料露天堆放的危险源，控制措施要求盖上篷布，实际一/二期露天均堆放有较多的废料，均未盖上篷布，控制措施实施未能执行。
11、“五金仓库氧气、乙炔同车运输…，发生碰撞，储存时潜在火灾、爆炸”评估为重大危险源，但“重大危险源清单”中未能体现。
4.3.1
修改相关环境因素及危险源
陈泉、邓小华、各车间部门负责人/11月15日前
2
日常CO2灭火系统的检查情况，一冷精轧板式过滤机N2压力基本为零；二冷1830工艺油地下室、板式过滤机N2压力小于5.6MPa；二冷1550稀油地下室N2压力小于4MPa，但现场“轧机操作工一级点检表”均点检合格，并未及时发现该异常情况，现场设备也正在运行。
4.4.7/4.4.6
车间点检时必须落到实处，对存在气瓶泄漏情况及时更换气瓶或做好标识提醒。
金国康、袁晓清、刘志军
3
CO2灭火系统维护情况，一冷三套系统气瓶上次称重时间分别为：
1550为1.10，箔轧无上次称重记录，精轧为4.18；二冷气瓶称重时间在2-3月份期间，其均超过文件“每半年至少一次”的称重要求。
根据文件规定及时做好称重要求，对目前称重存在的难处寻求更有效方式，以确保气瓶称重有效性。
查灭火系统试喷演习记录，两冷轧车间现场未有记录保存，记录全部上交安环科，追查安环科，一冷只有5月份、8月份演习记录，二冷只有5月、7月、8月份演习记录，其均不能满足每月演习的要求（季度维护除外）。
车间应按规定要求每月做好试喷演习，同时建议演习记录必须车间保存一份，安环科做好监督。
查车间断带分析情况，两冷轧车间现场未保存历史断带分析记录，记录全部上交安环科，只能提供每月断带考核总结，对此不能有效对每次断带分析提出的纠正预防措施进行有效跟踪。
4.4.6
要求车间必须保存一份断带分析记录表，以便有效对纠正预防措施进行跟踪；同时安环科每月进行断带分析汇总时应增加纠正预防措施落实情况，而非单纯考核。
4
查多个目标指标和管理方案未能按规定期限完成，如新型铝渣处理工艺项目、铝液永磁搅拌技术改造项目等，未能按文件规定（3.3条款）进行评审修订和考核。
4.3.3
评审并修订《2011年度环境与职业健康安全目标、指标和管理方案》
陈泉/11月15日
5
查2010年10月的合规性评价，未能提供对评价不符合项整改措施的实施及有效性情况跟踪报告，据了解至今有多项还未实施或者不清楚是否有实施，如、“设备科提出检测计划，逐一对公司未年检蓄能器进行年检”及“设备相关文件中增加防止静电和剩余电流运作保护装置的维护运行要求”等。
4.3.2/4.5.2
对2010年合规性评价不符合项整改措施进行跟踪
陈泉、邓小华/12月30日
6
现场未能提供2011年第三季度对相关方进行检查的相关证据，未能提供“相关方检查记录表”。
4.4.6
近期内组织对相关方的检查
刘正强/
11月15日
7
查工伤事故报告：
存在纠正措施未跟踪或跟踪不明确现象，多数只记录“已完成”，无具体实施时间、责任人、跟踪人及有效性情况描述，未能对措施实施进行闭环管理。
如8月铸轧车间刘光辉事故制定有4条措施，均要求即日起完成，无实施情况跟踪记录。
4.5.3
对所有措施跟踪描述进行修改，增加实施时间、责任人、跟踪人及有效性等内容，并在日后跟踪时按要求填写
-10元
不符合项
办公室
1
查车间时新增叉车工，但现场无法提供叉车年检证据和驾驶员作业许可证，表示相关证件均保留在总公司。
4.4.6
向公司获取叉车和驾驶员相关证书并存档.
刘家军/11月15日前
2
查培训的监控存在以下问题：
年度培训计划中8月份“中层干部的进一步提高”和9月份“班组长素质需进一步提高的”，现场未能提供已完成培训的相关证据，也未能提供办公室9、10月份培训计划；文件规定的按年度计划制定月度计划并实施，但近几个月很多部门均没有制定月度计划，办公室也未跟踪和监督；现场未能提供对公司各部门培训效果进行跟踪检查和考核通报的相关报告，对公司的培训体系未进行有效检查和监督。
4.4.2
办公室做好培训计划实施监督。
刘家军/即日起
不符合项
3
根据文件《2011年度公司环境与职业健康安全目标指标和管理方案》全员参与制定的“各车间/部门每季度培训计划中必须包括环境与职业健康安全相关内容并按计划实施培训”要求，但实际目前公司只有要求制定年度计划，年度计划中并不能满足该目标指标的要求。
查铸轧车间只有第四季度包括安全、环境培训，动力车间只有第一季度有相关培训，一期冷轧只有7月份有相关培训计划，品保科、热轧、一期精整、二期冷轧全年未有安全环境培训计划。
4.4.2
办公室在要求制定培训计划时，必须充分考虑到各体系建设的要求，确保各规定之间的衔接，并做好监督。
刘家军
不符合项
设备科
1
查设备科未能提供9月、10月份月度培训计划；年度计划中要求8月份培训“规范备件管理，提高维修人员成本管理意识”，现场未能提供已完成培训的相关证据。
4.4.2
车间按计划落实培训内容，办公室做好监督。
王惠菡、刘家军/即日起
2
特种设备及安全环保设备台帐未及时更新，最新年检的相关信息台账中及新增铝渣处理、切管机除尘系统未能体现；冷轧储气罐A27W-10T等安全阀2011年4月已进行安全检验，但至今未能提供“安全阀检验报告”；一期精整403天车“安全检验合格证”下次检验日期为2011年3月30日，至今已过期
4.4.6
1、更新特种设备及安全环保台账；2、获取安全阀检验报告；3、及时组织年检并更换合格证。
王惠菡/11月15日前
3
现场未能提供文件规定的对压力容器进行检查并填写“特种设备月检查不合格项汇总通报”、“蓄能器氮气压力检测与充装记录表”的相关证据，设备科特种设备负责人解释目前已不进行检查，文件和记录表格都已不适用。
《压力容器安全技术规程》
修订《压力容器安全技术规程》相关内容
王惠菡/11月15日前
4
今年5月份起，起重机检查维护管理工作已不按文件规定进行，文件规定的“起重机维护记录本”、“特种设备月检查不合格项汇总通报”等记录表格未能提供。
现场使用的新记录表格如“起重机定期检查维护项目”、“起重设备检查不合格项目告知单”等，对表格的使用要求无明确规定，未进行标准化，且填写很不规范。
设备科对起重机检查和维护管理要求进行更改，未能及时修改文件及对相关人员进行培训。
《起重机维护保养规程》
王惠菡/11月15日前
-10元
不符合项
5
查能耗管理，9月份二期精整氮气消耗超标，分析为“密切关注炉子的密封性问题，尽快测试炉温的均匀性，及更换16#炉门密封条”，无责任人和实施日期，措施可操作性不强；铸轧天然气消耗超标，车间无明确的原因分析和纠正措施，对能耗不达标的改进存在问题；另外动力车间水耗制定后均未达标、冷轧油耗也多个月超标，对此车间有每月进行统计分析，设备科能耗管理员也未能监督车间制定纠正措施。
4.4.6
车间针对不符合情况，做好纠正预防措施分析，以确保得到有效改进；必要时考虑修改考核指标值。
王惠菡/即日起
设备科/维修车间
6
现场查看，油品放置区液压油放置未做好分类放置，且地面积油较多，旁边一桶废油、含油破布混放在油品放置区一起。
4.4.6
将油品放置区按油品、空桶、废油做好分类放置，并清理地面积油及周围含油破布。
刘家红/11月10日前
7
查热轧维修车间现场存放有4个油桶，其中一个油桶标识有“TAP-5A”字样，其它三个无任何标识，且油桶上积满灰尘未能及时标识和处理；现场“危险废弃物”存放点堆满带油破布，且有较多废油污溢到地面，严重污染现场环境，未能及时处理。
4.4.6
1、张贴所有油品标识；2、立即处理危险废弃物。
李旭/11月10日前
-10元
8
查热轧车间“油雾回收系统检查表”，轧机油雾回收系统未能提供点检表。
4.4.6
补充环保设施点检表并按要求做好维护工作
李旭/11月10日前
9
查一冷维修车间现场存放有齿轮油、润滑油、液压油三种车间用油，现场仅张贴液压油MSDS表，不符合文件规定；现场废弃物存放比较混乱，危险废弃物含油破布与可回收废弃物废铁等存放在一个桶内，并且标识混乱。
4.4.6
1、张贴另两种油品MSDS表；2、现场需放置“可回收废弃物”、“不可回收废弃物”及“危险废弃物”三个回收桶，并按要求分类摆放；
杨斌/11月10日前
-10元
10
查一期冷轧“油雾回收系统检查表”，对油雾净化器的定期检查维护三台轧机均未按要求每半年进行，且精轧风机房点检表上全是油污，无法看清最近点检时间。
4.4.6
按要求定期做好油雾净化器检查维护工作，并妥善做好表格保存，及时更换旧表格。
杨斌/11月10日前
11
查一期冷轧1450箔轧排烟风机传动轴设计使用6根皮带带动，但实际只使用了3根皮带，对此存在较大的安全隐患。
。
4.4.6
设备科评估安装3根皮带是否可行。
杨斌/11月10日前
生产计划科
1
查上次关于运输的不符合项整改情况，要求“计划科对服务于公司的叉车及司机资料建立档案，并对发生变化的定期进行更新”，实际执行有效性不好，未能及时提供叉车及司机相关合法证件，后来找到当天的叉车司机罗月明的特种设备作业人员证有效期无法查证，张炉生的未能找到。
相关资料也未整理成档案，未及时与公司运输科联系更新。
4.5.3
获取叉车及驾驶人员相关证书并建立档案，由专人负责保管和更新
王正阳/11月12日前
-10元
不符合项
2
查危险废弃物仓库管理存在以下问题：
废硅藻土放置现场无防护手套、灭火器等安全防护用品；废过滤布仓库灭火器无喷头且直接放置于地面，不符合法律法规相关要求；现场已无CCl4空桶，但墙上的标识和张贴的MSDS表未及时处理。
《废弃物处理有关规定》/4.4.6
1、废硅藻土现场配备相应应急物资，并保证有效；
2、立即处理CCl4标识及MSDS表。
王正阳/11月10日前
3
查一期废料打包间存放有较多的油品，且设备也有漏油，门口存放的两个手提式干粉灭火器压力已到红色区域失效，但其中一个10月7日点检为合格，另一个未张贴“消防器材检查表”且无喷头，无法判断紧急情况发生时是否能应急使用。
现场主管解释几天前用完，现已登记准备领用更换。
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