中国南方电网公司基建承包商违章扣分管理工作实施指南(2017年版)Word文件下载.docx

中国南方电网公司基建承包商违章扣分管理工作实施指南(2017年版)Word文件下载.docx

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5.6 违章扣分工作流程和说明 4

5.6.1 工作流程 4

5.6.2 工作流程说明 4

5.6.2.1 《处罚通知单》的开具 4

5.6.2.2 《处罚通知单》的接收及整改复检 7

5.6.2.3 《处罚通知单》的录入 7

5.6.2.4 《处罚通知单》的生效 8

5.6.2.5 《处罚通知单》的申诉（申诉期为7个自然日） 8

5.6.2.6 《处罚通知单》的裁决复议 8

5.7 承包商违章扣分统计和处罚 9

5.7.1 承包商违章扣分统计 9

5.7.2 承包商违章扣分处罚 9

6. 附则 9

7. 附录 10

7.1附录A南方电网公司基建承包商违章处罚通知单 10

7.2附录B南方电网公司基建承包商违章处罚申诉单（范本） 10

7.3附录C南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程图 10

7.4附录D规范性引用文件列表 10

管理工作实施指南

（2017年版）

1.业务说明

为进一步规范基建承包商现场管理，查处“三违”行为，提升现场管理水平，特制订本实施指南。

2.适用范围

本实施指南适用于公司各级基建部门、安监部门及业主项目部开展基建项目承包商违章扣分工作。

抽水蓄能工程可参照本指南另行制定有关规定。

3.规范性引用文件

详见附录D规范性引用文件列表。

4.管理职责

4.1公司基建部

4.1.1负责制定基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。

4.1.2负责对基建承包商违章扣分工作进行监督、检查、指导和协调。

4.1.3组织开展承包商项目履约情况检查，对基建承包商现场违章等行为进行扣分处罚。

4.1.4负责基建承包商违章信息的统计，并对基建承包商进行处罚和通报。

4.1.5负责裁决基建承包商违章扣分的重大事宜。

4.2分子公司基建部

4.2.1执行基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。

4.2.2负责对基建承包商违章扣分工作进行监督、检查、指导和协调。

4.2.3组织开展承包商项目履约情况检查，对基建承包商现场违章等行为进行扣分处罚。

必要时负责约谈有关基建承包商。

4.2.4负责管辖范围内基建承包商违章信息的统计，并对基建承包商进行处罚和通报。

4.2.5负责裁决管辖范围内的基建承包商违章扣分的重大事宜。

4.3建设单位（业主项目部）

4.3.1执行基建承包商违章扣分工作的有关管理规定。

4.3.2建设单位（含县区局）在管辖范围内每月开展承包商项目履约情况检查，对检查发现的基建承包商违章行为进行扣分处罚。

4.3.3业主项目部每月对所辖全部在建项目，开展不少于一次的项目现场检查，对检查发现的基建承包商违章行为进行扣分处罚。

4.3.4建设单位负责受理承包商违章处罚的申诉材料，并在规定时间内报送所属分子公司基建部。

4.3.5业主项目部负责督促、检查、指导承包商开展违章处罚的整改和复检等工作。

5.管理要点

5.1检查对象

5.1.1基建承包商项目现场管理情况。

5.1.2基建承包商履约行为。

5.2检查内容

5.2.1项目管理方面。

重点关注承包商管理人员的履职到位情况及开、复工手续是否完备。

5.2.2进度管理方面。

重点关注工程三级进度计划的编制、报审、执行、统计、分析和调整的情况。

5.2.3技术管理方面。

重点关注工程实施过程中标准设计和典型造价、绿色电网建设指南的应用情况，基建工程设计及评审质量情况。

5.2.4采购管理方面。

重点关注基建工程转包、违法分包和挂靠行为治理；

承包商资质、资信备案情况。

5.2.5安全管理方面。

重点关注安全生产责任制；

基建安全“四步法”；

施工现场“5S”管理；

施工机具“八步骤”管理；

危险性较大的分部分项工程安全管理；

管理人员和特种作业人员持证上岗；

施工临时用电管理；

个人防护用品使用；

危险爆破用品的存放、运输、使用等方面；

事故教训反思整改措施；

作业性违章、装置性违章和管理性违章。

5.2.6质量管理方面。

重点关注专项施工方案编制应用；

施工作业指导书应用；

工程质量验收与评定标准应用；

工程建设强制性标准执行情况等方面的违规现象。

5.2.7造价管理方面。

重点关注项目实施过程中对工程变更预算及工程量的管控开展情况。

5.3处罚通知单格式

日常检查中对承包商违章行为的扣分处罚使用统一格式的《南方电网公司基建承包商违章处罚通知单》（以下简称《处罚通知单》，详见附录A）。

5.4检查扣分权限的界定

5.4.1针对检查过程中发现的违章现象，以下人员经培训并授权后可独立开具《处罚通知单》：

（1）公司各级基建部门、安监部门相关管理人员；

（2）业主项目部项目经理；

（3）业主项目部其他管理人员。

5.4.2《处罚通知单》开具人员需经分子公司基建部审核同意后，报公司基建部备案管理。

5.4.3对检查人员的要求

（1）各级检查人员应秉承实事求是的原则，科学、客观、公正、独立地开展检查工作。

（2）为了防范检查人员以权谋私、滥用职权等违规行为，公司基建部门建立黑名单制度。

（3）违规严重者，将在全网范围内进行实名通报批评，并撤销本人的检查资格等。

5.5检查责任的传递

如对承包商违章的行为（《南方电网公司基建承包商违章处罚条款（2017年版）》中带“★”标注的条款细则）未执行扣分处罚的，经上级检查发现后，除对承包商进行处罚外，还应对各级管理单位进行处罚（可采取约谈、通报批评、综合检查扣分等方式）。

5.6违章扣分工作流程和说明

5.6.1工作流程

南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程详见附录C。

5.6.2工作流程说明

5.6.2.1《处罚通知单》的开具

（1）检查人员根据基建项目建设过程中承包商的违章现象开具《处罚通知单》。

《处罚通知单》内容应填写完整、准确。

（2）检查人员一般应在现场开具《处罚通知单》，并负责将处罚意见在检查当日通知有关责任单位。

（若未通知到有关责任单位的，该《处罚通知单》原则上可视为无效单。

）

（3）检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证，并把相关凭证资料上传信息系统，以备检查。

（4）实行连带扣分

1）同一工程同一违章现象若涉及到施工、监理和设计单位的，应分别开具《处罚通知单》。

如工程专业分包单位发生违章行为的，施工总承包单位和专业分包单位连带扣分。

2）如工程劳务分包单位发生违章行为的，劳务作业发包单位和劳务分包单位连带扣分。

3）如工程是EPC总承包的，其分包商出现违章行为的，EPC总承包单位和分包商连带扣分。

EPC总承包出现违章行为的，对EPC总承包进行处罚。

（5）同一工程单次检查中发现的符合多个违章代码的不同违章现象，应开具在一张违章处罚通知单上。

（6）执行要点

1）承包商违章现象根据《处罚通知单》开具，处罚条款和处罚标准按《南方电网公司基建承包商违章处罚条款（2017版）》执行。

2）同一工程单次检查中发现的符合同一违章代码的违章现象，不累计扣分。

（条款中注明累计扣分的除外）

3）同一工程单次检查中发现的同一违章现象若符合多个违章代码，按最高项扣分。

4）若承包商在基建项目建设过程中或投运后，发生有责任的事故事件（认定和等级划分按照《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》执行），由事故事件属地分子公司对相关责任承包商进行扣分处罚。

负主要责任或直接责任的承包商（分包商）应分别扣罚：

12分（事故）、9分（一级事件）、6分（二级事件）、3分（三级事件）、2分（四级事件）、1分（五级事件）；

其余承包商（分包商）酌情扣分。

5）同一工程无法整改的同一违章现象，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。

6）同一工程的同一违章现象，已接受过处罚扣分的在整改期内不再进行处罚扣分。

7）若检查过程中发现违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供书面证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。

8）监理单位免予扣分条件：

监理单位履行了监督管理职责，针对具体违章行为提供书面证明材料的可以免予扣分。

包括：

①需监理单位审核批准的申报事项，施工单位未提交或未经审核批准，擅自开工或作业所发生的违章行为，监理单位可以免予扣分。

②监理单位发出监理通知单、质量缺陷通知单等,将施工单位的违章行为书面告知业主项目部并跟踪监督，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免予扣分。

③监理单位在工地例会、安全会议及其它专题会议上，已明确施工单位违章行为的整改要求且留有会议纪要并提供可信的文件资料，监理单位可以免予扣分。

④监理单位向业主项目部汇报并对施工单位发出工程暂停令并跟踪监督落实，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免予扣分。

⑤施工、设计单位未按要求提交“转包、违法分包和挂靠”的自查资料或监理单位发现施工和勘察设计单位存在“转包、违法分包和挂靠”等行为，向业主项目部汇报并留有书面资料的，监理单位可以免予扣分。

（7）如在巡视、审计、案件查处、上级检查、交叉检查、举报、投诉和舆情处理等工作核实承包商有不良行为，且影响恶劣的，根据承包商违章行为事实，各级基建管理部门可视其严重程度直接对承包商进行违章扣分处罚。

（具体见处罚条款WZ38）

5.6.2.2《处罚通知单》的接收及整改复检

（1）对处罚结果无异议，由责任承包商在《处罚通知单》“签字确认”处签字确认，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份。

（2）对处罚结果有异议，由责任承包商在《处罚通知单》“签收申诉”处签字确认，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份。

（3）拒不签字接收《处罚通知单》，但违章证据确凿的，该《处罚通知单》仍然有效。

在录入信息系统时需同步上传取证材料。

（4）违章承包商收到《处罚通知单》后，必须将整改情况在要求时间内书面报送业主项目部进行复检。

5.6.2.3《处罚通知单》的录入

《处罚通知单》录入原则如下：

所有《处罚通知单》在开具后7个自然日内必须被录入信息系统并下达（逾期作废）。

5.6.2.4《处罚通知单》的生效

《处罚通知单》录入系统并下达后7个自然日即生效。

5.6.2.5《处罚通知单》的申诉（申诉期为7个自然日）

（1）责任承包商对《处罚通知单》有异议的，必须在开具《处罚通知单》之日起3个自然日内，向项目所属建设单位基建管理部门提交盖有单位公章的书面申诉材料。

（2）建设单位基建管理部门在收到申诉材料后2个自然日内签署审核意见，并加盖部门公章后报所属分子公司基建部门。

（3）分子公司基建部门在收到申诉材料后2个自然日内出具审定意见。

如认定处罚无效，由相应分子公司基建部门负责撤销罚单。

原则上由分子公司基建部主任或分管副主任负责裁决处罚通知单的撤销与否。

撤销的罚单仍需纳入统计（用于统计申述违章等指标）。

5.6.2.6《处罚通知单》的裁决复议

（1）《处罚通知单》生效后，若承包商仍有异议，可向公司基建部提请复议。

由公司基建部负责裁决处罚通知单的撤销与否。

（2）裁决复议流程如下：

由责任承包商提出复议申请，经建设单位、分子公