乐考网分享证券从业《基础知识》多选真题文档格式.docx
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这是根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
（3）交易场所结构。
按交易活动是否有固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
所以，本题答案为ABC。
考点：
证券市场
62（多选题）
证券市场按交易结构可分为（）。
A.货币市场
B.外汇市场
C.无形市场
D.有形市场
正确答案是CD，
所以，本题答案为CD。
63（多选题）
中国证监会的主要职责是（）。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
正确答案是ABCD，
本题所要考核的知识点是证券监管机构。
在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
它的主要职责是：
（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
（2）负责监督有关法律、法规执行。
（3）负责保护投资者的合法权益。
（4）对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监督，维护公平而有序的证券市场。
所以，本题答案为ABCD。
证券监管机构
64（多选题）
股票的票面应该记载（）。
A.公司名称
B.股票类型
C.票面金额
D.股票编号
本题所要考核的知识点是股票的定义。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票作为一种所有权凭证，具有一定的格式。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明下列主要事项：
公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
股票概述
65（多选题）
关于股票的票面价值，下列说法正确的是（）。
A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
正确答案是AC，
本题所要考核的知识点是股票的票面价值。
股票的票面价值又称面值，即在股票票面上注明的金额。
这种股票被称为有面额股票。
股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。
如果以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本总和，也等于面值总和。
发行价格高于面值，称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款列为公司资本公积金。
随着时间的推移，公司的净资本会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。
尽管如此，票面价值代表了每一股份占总股份的比例，在确定股东权益时仍具有一定意义。
所以，本题答案为AC。
股票的价值
66（多选题）
股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量
本题所要考核的知识点是优先股票。
利息率可调整优先股是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。
这种股票与一般优先股票股息率事先固定的特点不同，它的特性在于股息率是可变动的。
但是股息率的变动又与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。
股息率可调整优先股的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况。
发行这种股票可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。
优先股票
67（多选题）
我国股票按投资主体来分，可以分为（）。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
本题所要考核的知识点是我国股票的类型。
我国股票按投资主体的性质分类，可以分为：
（1）国家股，是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
（2）法人股，是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
（3）社会公众股，是指社会公众以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份。
（4）外资股，是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。
我国的股票类型
68（多选题）
债券是一种有价证券的原因是（）。
A.债券本身是有一定面值的，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券本身有价值
本题所要考核的知识点是债券的定义。
债券属于有价证券的原因是：
（1）债券反映和代表一定的价值。
债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现;
另外，债券持有者可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。
（2）债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券所代表的权利一并转移。
债券虽反映和代表一定的价值，但债券本身没有价值。
债券的定义、票面要素和特征
69（多选题）
关于非流通国债，下列论述正确的是（）。
A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债必须记名
D.非流通国债的发行对象只是个人
正确答案是AB，
本题所要考核的知识点是非流通国债。
流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点。
但也有一些国债是不能流通的，因此，国债可分为流通国债和非流通国债。
（1）流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于该国债的供给与需求。
在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分。
（2）非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。
非流通国债的发行对象可以是个人或机构。
以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
所以，本题答案为AB。
中央政府债券
70（多选题）
与一般债券不同，收益公司债券（）。
A.有固定到期日
B.清偿时债权排列顺序先于股票
C.利息只在公司有盈利时才支付
D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
本题所要考核的知识点是收益公司债券。
收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定日期清偿时债权排列顺序优先于股票。
但另一方面，它又与一般债券不同：
（1）其利息只有在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（2）如果余额不足支付，未来利息可以累加，待公司收益增加后再补发。
（3）所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。
公司债券
71（多选题）
根据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.累进利率债券
D.延付息票债券
本题所要考核的知识点是欧洲债券。
欧洲债券，是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。
欧洲债券市场以众多创新品种而著称。
在计息方式上，既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券。
国际债券的分类
72（多选题）
封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.投资策略不同
正确答案是BCD，
本题所要考核的知识点是证券投资基金的分类。
封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金和开放式基金主要有以下区别：
（1）期限不同，封闭式基金有固定存续期，开放式基金没有固定期限。
（2）发行规模限制不同，封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，开放式基金可随时提出申购或赎回申请。
（3）基金份额交易方式不同。
（4）基金份额的交易价格计算标准不同。
（5）基金份额资产净值公布的时间不同。
（6）交易费用不同。
（7）投资策略不同。
所以，本题答案为BCD。
证券投资基金的分类
73（多选题）
关于基金管理人，下列说法正确的是（）。
A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B.基金管理人由基金管理公司担任
C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
正确答案是A
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