红黄线管理规定Word下载.docx

红黄线管理规定Word下载.docx

《红黄线管理规定Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《红黄线管理规定Word下载.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

6、违反<

保密制度>

第十六条，或违反<

第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。

（二）办公室

1、人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的。

如丢失公司工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。

（所有档案编号管理，目录化，定期检查）

2、擅自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失的。

3、违反<

二、黄线差错

1、新的或变更合同版本未经过协商即行审批。

（相关部门讨论后审批）

2、审批超过本身授权的权限事项。

3、货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允许）。

（按银行短信息控制，收到信息再审批）

4、违反<

第五条至第十四条规定造成影响的。

（二）办公室

1、未按规定办理查阅、出借手续，造成重要档案丢失的。

由于回收档案未检查，没有发现重要档案受损的。

2、私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。

3、不及时通知年检，造成影响的。

如工商年检、银行年检、批文申请等。

4、未及时召集公司月度、年度考核工作的。

5、未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审批手续的。

6、擅自更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门执行。

7、违反<

以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣分

1、档案管理混乱致不能及时查找的，

2、办公用品无审批采购，无出入库。

3、下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的。

4、未安排办公卫生值班的，没有每周检查卫生、每月安全性检查的。

5、没有对采购、报销等费用进行预估的-

6、公司网页内容更新不及时。

（公司网页每周登入检查）

7、未经相关领导批准，擅自开公车外出的；

车辆脏而不及时洗的，未及时加油的。

8、公司会议未做记录。

（三）人事

1、人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。

2、调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除非董事长特别允许）。

3、私自更改考勤、考核内容的。

以下内容列入工作差错考核，每次扣2分

1、未在试用期到期前一周进行转正考核的。

场地红黄线

一、红线

1、场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的。

2、私自偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物。

3、未经审批私自对外订立购销合同的。

4、批文审核环保检查不合格。

5、发票丢失

二、黄线

1、日常环保检查发现违规被处理

2、因场地违反环保政策而受到告诫或处罚。

3、核对往来款项出错，造成金额往来差错的

4、违反<

以下内容列入工作差错考核，扣分如下：

1、总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生。

1分/次

2、货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；

因地板肮脏和未移标产生了修箱费用；

应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的。

3、过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的。

4、未及时统计每月进出货，未报送总经理。

分/次

5、未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的。

2分/次

6、未安排值班的。

7、下班后大门、办公室、仓库未锁门的。

查验红黄线

1、对查验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，造成退运及海关、商检处罚的。

2、开箱后不封箱锁箱，导致货物受损的。

二、黄线

1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的。

2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。

1、封箱号不告知场地。

2、无查验照片的，无倒箱照片的。

3、查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的。

4、开箱后不封箱，但未导致货物受损的。

财务科红黄线：

一、红线：

1、税务报税：

每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的。

严格控制好税负率问题。

（包括增值税税负率1%和所得税税负率%）

2、票据管理：

发票发生虚开、多开。

发票丢失。

税票核对遗漏或过期的。

3、对外泄露公司财务内部流转程序以及公司内账部分。

4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的。

如银行报表、税务报表、环保台账等。

5、未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。

（银行短信通知和财务入账审核，付款申请单与银行对账单复核）

6、现金日记账做假账，付款审批手续不全的。

（定期现金账对账）

7、贪污或挪用公款。

8、银行借款到期未及时还款，影响信用的。

9、未经审批擅自使用财务章的。

10、被查账监管，因账目问题致使公司损失20万以上的。

11、未及时年检，影响公司经营的。

12、私自将财务印章、U盘移交给他人的。

13、违反<

1、流出空白支票的，支票遗失的。

（支票使用表格登记）

2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的。

3、因账目问题致使公司损失20万以下的。

4、不遵守财务制度，财务管理混乱。

5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的。

6、未经总监审批，擅自对外提供公司资料的。

7、未及时收取应收款的。

8、公司大额提现时，没有两个人一同并行的。

9、各项财物方面的年检未通过的。

10、违反<

1、现金账不完整或差错，没有每月对账签字的。

2、环保部门的月报、季报、年报不及时，被环保部门警告或追究的。

3、财务单据不齐全，归账不合理的。

4、没有及时递交每周应付款台账、每月财务报表的。

5、未及时支付应付款，导致被投诉的。

6、未进行与关联部门每月对账的，账目不清的。

7、货款未到账就盖发票章的。

单证科红黄线：

1.清关时品名归类和单价未准确申报。

2.每票新单未严格控制，出现漏报，迟报。

3.清关的货物出现漏拉，拉错。

4.擅自更改报关或报检单据

5.提交的清关资料和以后对外提供各相关部门的资料不一致。

6.向银行人员透露公司内部信息，影响企业正常授信。

7.遗失批文，报关单等唯一重要文件。

8.违反<

二、黄线：

1.SHINING,KEELUNG,YASSON及其它各公司所涉及业务人员签字不统一。

2.外管监测数据未如实及时申报，使企业等级下降。

3.申领许可证等用到的IC卡，未在规定期限内办理年审。

（上报办公室）

4.非日常报关文件不经过严格审核而出现差错。

（盖章审批）

5.修箱费、滞箱费核算错误。

6.违反<

第五条至第十四条规定造成影响的

1、单证主管未对新进单证员培养的，主管无每周授课笔记的，单证员无每周上课笔记的。

2、未及时做好滞箱、修箱索赔统计。

3、资料未实行电脑存档，表格化管理。

4、所有公司纸制留存文件未做统一归类、及时留档。

5、因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用。

6、未提前一周申报银行信用证到单及付款。

业务部红黄线

1.在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新客户（包括老客户）而达成交易以致受骗造成公司损失1万美金以上的工作差错。

2.无审批私自签订合同（控制：

经审批单才付汇，无审批单不付汇）

3.擅自对外倒卖公司货物，或利用公司客户资源为他人私自进口货物的

4.没有根据当时行情达成交易而造成公司损失的工作差错。

（控制：

关于订单价格确认时要求客户一定时间内回复）

5.违反<

1.收款人账户信息等因为疏忽导致付汇错误的工作查错。

提供合同或者是客户邮件中提供的收款人信息）

2.付汇金额计算错误导致付汇错误的工作差错。

通过相关部门领导审批）

3.丢失重要业务文件的。

4.违反<

、

1、未建立、健全供应商档案。

2、未做业务年度月度计划。

3、业务经理未对新进业务员培养的，业务经理无每周授课笔记的，业务员无每周上课笔记的。

4、未提交每月业务报表。

5、用款计划提前通知，没有提前20天告知，没有提前7天申报的。

6、单据审核错误，但能及时发现未造成清关影响。

单证部门审核）