证券押题之基础押题卷一解析Word文档下载推荐.docx
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基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
（3）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
A题型：
339
考察融资融券业务资格的条件。
客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。
（4）OTC是（）的简称。
A、芝加哥期权交易所
B、场外交易市场
C、交易所市场
D、首次公开发行
5
有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场（简称OTC市场）,是指没有固定交易场所的市场。
（5）股票价格指数期货的交易单位是（）。
A、基础指数的1/10
B、基础指数
C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D、基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
C题型：
165
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
（6）关于IB业务,以下说法正确的是（）。
A、IB制度起源于英国
B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
C、申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
289
IB制度起源于美国；
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务；
证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
（7）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。
A、投资者保护基金
B、封闭式基金
C、开放式基金
D、公司型基金
123
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。
（8）公司债券利息支出属于公司的（）。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
85
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
（9）恒生指数是由香港（）编制的。
A、证券交易所
B、金融管理局
C、证监会
D、恒生银行
245
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。
（10）中证100指数定位于（）。
A、小盘指数
B、中盘指数
C、大中盘指数
D、大盘指数
241
中证100指数定位于大盘指数。
（11）以下债券信用风险最小的是（）。
A、国库券
B、短期公司债券
C、短期金融债券
D、长期金融债券
86
各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
（12）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A、市场的功能
B、市场参与主体
C、市场组织形式
D、市场范围
198
证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。
（13）债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。
A、资本利得
B、资本损益
C、资本损失
D、资本消耗
81
考察债券的收益性。
资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。
（14）只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A、保证公司债券
B、收益公司债券
C、附认股权证的公司债券
D、信用公司债券
104
收益公司债券其利息只在公司盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（15）从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
112
汇率风险是国际债券的重要风险。
（16）根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A、1
B、2
C、3
D、4
205
发行人最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
（17）证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A、客户
B、登记计算公司
C、存管银行
D、证券公司
投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中，并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。
（18）一般来讲,政府债券与公司债券相比[]。
A、公司债券风险小,收益高
B、政府债券风险大,收益高
C、公司债券风险大,收益低
D、政府债券风险小,收益稳定
考察政府债券的特征。
（19）全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A、中国人民银行
B、国务院
C、证监会
D、证券交易所
233
中国人民银行为全国银行间同业拆借市场的主管部门。
（20）我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。
A、三千万元
B、五亿元
C、五千万元
D、一亿元
268
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
（21）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
182
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
（22）反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A、合法合规
B、维护市场秩序
C、大额和可疑交易报告制度
D、预防为主，防治结合
327
大额和可疑交易报告制度，通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
（23）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。
A、证券交易所网站
B、公司网站
C、证券业协会网站
D、以上都对
336
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在公司网站刊登该招股说明书（申报稿）。
（24）在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[]
A、扬基债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、熊猫债券
114
在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
（25）在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（）。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
192
考察美国住房抵押贷款的不同类型。
优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人；
Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人；
次级贷款对象为信用分数较差的个人；
住房权益贷款：
对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押；
机构担保贷款：
指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。
（26）我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上
A、50%15%
B、25%10%
C、25%15%
D、50%20%
71
我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
（27）股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
168
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是集合竞价。
（28）按照债券形态分类,无记名国债属于（）。
A、凭证式债券
B、记账式债券
C、电子式债券
D、实物债券
88
我国发行的国债品种。
（29）我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
131
我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
（30）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
299
证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。
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