ISO37001反贿赂管理体系管理手册Word文件下载.docx
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批准人
生效日期
2020-6-29
新制定
2020-7-1
0前言
0.1总则
贿赂是一种普遍现象，建立和实施反贿赂管理体系是公司的一项重要战略决策，通过有效地实施反贿赂管理体系能够减少营商成本，提高产品和服务的质量，营造一个公平、高效的运行环境。
0.2引用文件
《反贿赂管理体系要求》ISO37000:
2016
《中华人民共和国反不正当竞争法》
0.3主题内容
本手册是描述公司反贿赂管理体系的总规范，是公司建立和实施反贿赂管理体系的纲领性文件，它向外部展示了公司反贿赂管理体系的全貌和索引；
它包括了：
1）公司反贿赂管理体系的范围、反贿赂政策、反贿赂目标、组织架构、岗位、职责和权限；
2）反贿赂管理体系过程及其相互关系的描述；
3）ISO37001:
2016标准所有条款的解释性说明。
它明确了：
1）ISO37001:
2016标准要保持的文件和保留的记录；
2）ISO37001:
2016标准部分条款（了解利益相关方的需求和期望）的具体规范；
方便公司理解、培训、执行和应用标准的要求。
0.4公司概况
**********有限公司（简称**集团）是中国特大型企业集团，是新中国最早一支钢铁工业建设力量，是中国钢铁工业的开拓者和主力军。
从1948年投身“中国钢铁工业的摇篮”**钢的建设，到建设武钢、包钢、太钢、攀钢、宝钢等，公司先后承担了国内几乎所有大中型钢铁企业主要生产设施的规划、勘察、设计和建设工程，是构筑新中国“钢筋铁骨”的奠基者。
**集团是全球最大最强的冶金建设承包商和冶金企业运营服务商；
是国家确定的重点资源类企业之一；
是国内产能最大的钢结构生产企业；
是国务院国资委首批确定的以房地产开发为主业的16家中央企业之一；
也是中国基本建设的主力军，在改革开放初期，创造了著名的“XX速度”。
2016年公司荣获中央企业负责人2015年度经营业绩考核A级企业、中央企业负责人2013～2015年任期经营业绩考核“科技创新优秀企业”，在“世界500强企业”排名中位居第290位，在ENR发布的“全球承包商250强”排名中位居第8位。
**集团作为国家创新型企业，拥有12家甲级科研设计院、15家大型施工企业，拥有5项综合甲级设计资质和37项特级施工总承包资质，其中，四特级施工企业数量2家，三特级施工企业数量6家，双特级施工资质企业数量4家，位居全国前列。
拥有26个国家级科技研发平台，累计拥有有效专利超过29,000件，连续六年（2013～2018）位居中央企业第四名，2009年以来累计获得中国专利奖73项（其中2015～2017连续三年获得中国专利奖金奖），2000年以来共计获得国家科学技术奖项51项，累计发布国际标准46项，发布国家标准523项。
累计107项工程获得中国建设工程鲁班奖（含参建），202项工程获得国家优质工程奖（含参建），18项工程获得中国土木工程詹天佑奖（含参建），冶金行业优质工程奖606项。
拥有57000余名工程技术人员，中国工程院院士2人，全国工程勘察设计大师12人，国家百千万人才工程专家4人，享受国务院政府特殊津贴人员500余名。
同时，集团拥有中华技能大奖获得者1人，世界技能大赛金牌选手3人，全国技术能手65人。
**集团按照“做冶金建设国家队、基本建设主力军、新兴产业领跑者，长期坚持走高技术高质量发展之路”的战略定位，始终以独占鳌头的核心技术、无可替代的冶金全产业链整合优势、持续不断的革新创新能力，承担起引领中国冶金向更高水平发展的国家责任；
始终以卓越的科研、勘察、设计、建设能力为依托，加快转型升级，打造“四梁八柱”综合业务体系，锻造成为国家基本建设的主导力量；
始终以创新驱动作为企业发展的新引擎、新动能，担当起国家新兴产业发展突破者、创新者、引领者的重任，不断打造新常态下推动可持续发展的靓丽新“名片”。
面向未来，**集团以“一天也不耽误，一天也不懈怠”朴实厚重的**精神，大力提升质量效益，全力推进改革创新，不懈倡导并履行国有资产保值增值责任和企业社会责任，奋力踏上“聚焦**主业，建设美好**”的新征程。
1目的
本手册依据ISO37001：
2016标准，规定了反贿赂管理体系要求，用于证实公司具有持续稳定地满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力。
通过公司反贿赂管理体系的有效运行和过程的改进，保证符合顾客的适用法律法规要求，以增强顾客满意。
2范围
本手册描述的反贿赂管理体系范围适用于：
XX市XXX科技有限公司在XX区域与反贿赂管理相关的销售及采购管理活动。
3组织架构
4组织环境
4.1理解组织及其环境
公司确定与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素：
序号
因素
可能对反贿赂管理体系的影响
类别
1
业务人员对外需要与客户接触
可能向客户行贿
内部因素
2
采购人员对外需要与供应商接触
可能收受供应商的贿赂
外部因素
3
行政人员对外需要与政府相关部门接触
可能向政府公职人员行贿
4
体系人员对外需要与认证或咨询机构接触
可能收受认证或咨询机构的贿赂
5
财务部门负责人对外需要与银行工作人员接触
可能向银行工作人员行贿
6
可能收受银行工作人员的贿赂
4.2了解利益相关方的需求和期望
公司通过下表识别反贿赂的利益相关的需求和期望：
相关方
需求和期望
强制
非强制
公司内部业务人员
希望客户多下订单
▲
供应商
希望公司多下订单、希望有问题的产品也能够放行、
希望能够通过现场审核
工商行政部门
希望遵纪守法
体系认证机构
希望长期与公司合作
3C产品认证机构
咨询机构
7
银行工作人员
希望公司的存款存在共工作的银行
8
废品收购人员
希望代价收购公司废品
4.3确定反贿赂管量体系的范围
公司在充分考虑组织环境内外部因素、相关方的需求和期望及风险评估结果的基础上，确定了反贿赂管理体系的范围如下：
XX市XXX科技有限公司在XX区域与反贿赂管理相关的销售及采购管理活动。
4.4反贿赂管理体系及其过程
公司按ISO37001:
2016标准的要求建立、实施、保持和持续改进反贿赂管理体系，包括所需过程及其相互作用。
4.5贿赂风险评估
公司依据《贿赂风险管理程序》对贿赂风险进行识别、评估，并对中高度贿赂风险采取措施。
5领导
5.1领导作用和承诺
总经理通过以下活动表明对反贿赂管理体系的领导作用和承诺：
a）批准公司的反贿赂政策,并在组织内外部沟通反贿赂政策；
b）定期接收和评审关于公司的反贿赂管理体系的内容和实施信息；
c）确保反贿赂管理体系有效运行所需的合适和充足资源得到分配；
d）确保反贿赂管理体系得到建立、实施、维护、评审，以能充分地处置组织的贿赂风险；
e）确保将反贿赂管理体系的要求融入到公司的业务过程中；
f）在组织内传达有效反贿赂管理和满足反贿赂管理体系要求的重要性；
g）确保反贿赂管理体系取得预期结果；
h）指导与鼓励员工为反贿赂管理体系的有效性做出贡献；
i）在公司内营造适当的反贿赂文化；
j）促进持续改进；
k）支持其他相关管理岗位在其各自职责领域预防和发现贿赂；
l）鼓励员工汇报怀疑和实际的贿赂；
m）确保员工不因善意或基于合理相信举报违反或涉嫌违反组织反贿赂政策的行为或拒绝参与贿赂（组织可能因此丧失业务机会）（个人违反参与的除外）而遭受报复、歧视或纪律处分。
5.2反贿赂政策
5.2.1总经理制定、评审并维护的反贿赂政策，本公司的反贿赂政策相关内容详见《反贿赂政策》
5.2.2对于具有中高度贿赂风险（超过低风险）的商业伙伴，公司将《反贿赂政策》以适当的形式进行传达。
5.3组织岗位、职责和权限
5.3.1岗位和职责
a）总经理承担实施和遵守5.1.2中所述的反贿赂管理体系的总体职责，并确保相关岗位的职责和权限在组织内得到分配和沟通。
b）各级管理者应确保其部门或职责运用和遵守了反贿赂管理体系的要求。
c）总经理和其他所有员工应理解、遵守和运用与其职位相关的反贿赂管理体系要求；
各岗位的职责详见相关的《岗位说明书》
5.3.2反贿赂合规职能
总经理授予廉政部以下职责和权限：
a）监督公司反贿赂管理体系的实施；
b）向员工提供关于反贿赂管理体系以及贿赂相关问题的建议和指导；
c）确保反贿赂管理体系符合ISO37001:
2016的要求；
d）向总经理和其他合规职能汇报反贿赂管理体系的绩效。
公司为廉政部配备充足的资源和拥有适当的能力、地位和独立性的人员。
一旦出现与贿赂或反贿赂管理体系相关的任何问题或担忧，廉政部可以直接并及时地向总经理汇报。
5.3.3委托决策
总经理赋予各部门负责人对中高度风险事件做出决策的职责或权限，由廉政部监督各部门决策过程和“决策人”的权限是适当的，且没有实际或潜在的利益冲突。
6策划
6.1应对贿赂风险和机遇的行动
公司依据《贿赂风险管理程序》在考虑与宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的内外部因素、相关方的需求和期望、公司识别出的贿赂风险的基础上，对反贿赂管理体系进行规划，以：
a）合理地确保反贿赂管理体系能达到其目标；
b）预防或降低与反贿赂政策和目标相关的非预期影响；
c）监视反贿赂管理体系的有效性；
d）持续改进。
公司策划应对这些风险和机遇的措施，将这些措施融入到组织的反贿赂管理体系流程中并实施它们，在适当的时候评价这些措施的有效性。
6.2反贿赂目标及实现策划
公司在相关职能和层级建立反贿赂目标，公司的反贿赂目标：
a）和反贿赂政策保持一致；
b）可测量化的（如果可操作的话）；
c）考虑公司环境、相关方要求和识别出的贿赂风险等可适用的要求；
d）可实现；
e）可监视；
f）可传达；
g）适用时可更新。
公司的反贿赂目标详见附件一。
公司廉政部依据《反贿赂目标》制定《反贿赂实施方案》，以确定各相关反贿赂目标的实现由谁负责、需要什么资源、什么时候完成、如果如何评价和汇报。
7支持
7.1资源
组织应当确定并提供建立、实施、维护和持续改进反贿赂管理体系所需要的资源。
7.2能力
7.2.1总则
公司建立并运行《培训管理程序》，以：
a）确定在其控制下影响反贿赂绩效的工作人员所须的能力；
b）确保这些人员在具备适合的教育背景、培训或经验基础上能够胜任工作；
c）适用时，可采取措施获得并维持必要的能力，并评价所采取措施的有效性；
d）保留作为能力证据的适当文件信息。
注：
适用的措施包括，如：
向员工和商业伙伴提供培训、指导，或重新分配，雇用或签约优秀人才或商业伙伴。
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