合同风险防范讲座PPT文档格式.ppt

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合同管理的现状和具体风险表现n

（1）工程变更的补偿范围和补偿条件。

例如，工程量变更在5%的范围内，投标工程量不变，则在这个范围内工程量可能的增加是承包人的风险。

n

（2）合同价格的调整条件。

如对材料涨价、汇率变化等，合同规定不予调整，则承包人必须承担全部风险，如在一定范围内可以调整，则承担部分风险。

n（3）工程范围不确定，特别对固定总价合同。

如：

招标时投标时间仓促或设计图纸不完备，但合同中明确包括图纸和规范要求的所有内容，且在不明确时，发包人有解释权，由此可能给承包人带来很大风险。

合同管理的现状和具体风险表现2.2.合同条文不全面、不完整，没有将合同双方合同条文不全面、不完整，没有将合同双方的责权关系表达清楚，没预计到合同实施中可的责权关系表达清楚，没预计到合同实施中可能发生的各种情况。

能发生的各种情况。

n如：

合同中缺少对承包人权益的保护性条款，则在工程受到外界干扰的情况下承包人的工期和费用索赔权就会受到影响。

合同管理的现状和具体风险表现3.3.承包人不能清楚地把握合同内容，造成失误。

承包人不能清楚地把握合同内容，造成失误。

n比如付款条款不清楚，付款程序不明确的合同内容。

合同管理的现状和具体风险表现4.4.发包人为了转嫁风险，单方面约束性的、苛发包人为了转嫁风险，单方面约束性的、苛刻的、不平衡的合同条款。

明显属于对发包人刻的、不平衡的合同条款。

明显属于对发包人责任的开脱条款。

责任的开脱条款。

n如发包人对任何潜在的问题，如工期拖延、图纸不完善、地质资料不准确等不负责，对工程实施中发生的不可预见风险不负责；

承包人无权以任何理由要求增加合同价格，包括但不限于物价上涨、工资调整、税率变化等所有条件。

二、合同风险的特点分析合同风险的特点分析n为做好合同风险的防范工作，必须对合同风险的特点有一个清醒的认识，只有更好的了解它，才能更好的防范风险。

合同风险的特点分析

（一）合同风险是客观存在

（一）合同风险是客观存在,不以人的意志为不以人的意志为转移的转移的n作为损失发生的不确定性，合同风险是不以人的意志为转移的，而且在项目建设施工的各阶段内是无处不在、无时不有的。

建筑材料随时处于价格的波动之中，施工进度受人为的或不可预见的因素影响，外部自然、社会环境的不断变化等，也会对项目的实施带来风险，而且这些因素在项目实施的过程中不可能完全避免。

合同风险的特点分析（二二）合同风险的不断变化性合同风险的不断变化性n在项目管理的整个过程中，各种风险在质和量上都会发生相应的变化。

随着项目的进行，有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，但同时在项目的每一个阶段又都可能会产生新的风险。

合同风险的特点分析（三三）合同风险的多样性）合同风险的多样性n建筑工程项目施工周期长，规模大，涉及范围广，且所处的环境和条件的变化也比较繁杂，致使其在项目管理的各阶段面临的合同风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂并与外界交叉影响。

比如在施工过程中出现了材料涨价、遭遇台风暴雨的影响，或因发包人工程款不能及时支付，导致工程无法正常顺利的进行下去等。

三、合同风险的防范合同风险的防范（一一）承包人应设立专门的合同管理机构负责承包人应设立专门的合同管理机构负责施工合同的签订，并实施监督、管理、控制。

施工合同的签订，并实施监督、管理、控制。

并应该让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈并应该让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈和签订的过程。

和签订的过程。

合同风险的防范

（二）投标前要深入了解发包人的资质、经营

（二）投标前要深入了解发包人的资质、经营作风及是否具备签订合同的条件等，并在报价作风及是否具备签订合同的条件等，并在报价时注重成本分析，考虑风险费用。

时注重成本分析，考虑风险费用。

合同风险的防范（三）在合同谈判阶段，合同条款不齐、不完（三）在合同谈判阶段，合同条款不齐、不完善、不完备，缺乏对业主权利的限制性条款和善、不完备，缺乏对业主权利的限制性条款和对承包商保护性条款时，应全力争取去修改完对承包商保护性条款时，应全力争取去修改完善它。

善它。

合同风险的防范n1.合同谈判前，承包人在对发包人详细了解后，认为可以承担这项工程时，才能进行合同实质性谈判。

n2.尽可能采用建设工程合同示范文本要依据通用条款，结合协议书和专用条款，部分发包人提供的非示范文本合同，存在大量的隐含风险。

n3.减少合同签订过程中的漏洞，争取承包人负责起草。

在谈判策略上，承包人应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风险在双方中合理分配，这就要求承包人对于发包人在何种情况下，可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲目接受发包人的某种免责条款。

合同风险的防范（四）加强合同履行时管理，企业的各个部门（四）加强合同履行时管理，企业的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。

利履行义务，保证施工合同的圆满实现。

合同风险的防范n1.由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，因而履行施工合同必然涉及企业各项管理工作，施工合同一经生效，企业的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。

n2.认真研读施工合同，加强工程来往文件管理工作，确保发给发包人及监理单位的函件均有签收原件。

重要的函件除了在发文本上签收外，还要在原件上进行签收。

并有专人负责原件的保管工作。

工程施工过程中所有对外用印应建立相应登记台账。

n3.组织相关管理人员认真学习、研究合同文本，深刻理解合同的关键条款，进行责任分解，逐条落实到相关部门、相关人员。

形成“谁的工作谁做，谁的问题谁负责”的工作格局。

并要定期进行检查、监督。

合同风险的防范n4.随时跟踪发包人的有关信息，对可能引起争议的事由，要立即采取预防、警示策略，控制事态发展。

对不可避免的合同争议，要客观冷静地对待，按合同约定进行调解。

调解不成时，报告上级部门，共同研究制订解决方案。

n5.加强对合同基础资料工作的管理，对于施工文件资料（尤其是合同双方往来的文件资料）的产生、申报等，建立必要的管理制度。

经常检查本项目资料管理人员的工作情况，对没有按本办法划定的范围进行资料收集整理的，一定要及时提醒补上。

保证合同履行过程中各种资料的完整，满足合同履行过程出现问题的各种需要。

四、防范合同风险的主要管理过程防范合同风险的主要管理过程建设工程合同签订后，项目部在实施的过程中，必须由专职人员进行全面合同管理，方可降低风险，保证承包商的权益。

合同管理主要有以下几个过程：

防范合同风险的主要管理过程

（一）合同分析和审查批准一）合同分析和审查批准n合同的签定应履行审查批准制度,在各业务部门会签后，送交合同专门管理机构或法律顾问审查，再报请法人代表或委托人签署意见，明确表示同意正式对外签定合同。

n在施工前，对合同作分析、了解是非常必要的。

要分析了解合同中承、发包双方的责任、权利、义务，分析合同价款及支付办法是否合理妥当，了解施工工期，熟悉违约责任及处理方式，掌握索赔程序及其解决方法。

防范合同风险的主要管理过程

（二）合同交底

（二）合同交底n合同签定后，合同管理人员应向各层次的管理者进行“合同交底”，把合同责任具体分解落实到各责任人和合同实施的具体工作上。

防范合同风险的主要管理过程n1.合同管理人员要向项目管理人员和各部门相关人员进行“合同交底”，组织大家学习合同，对合同的主要内容作出解释和说明，了解合同的要点和重点。

n2.将合同中的各项工作责任分解落实到各小组或承包人，使各相关人员明确自己的责任。

n3.在合同履行前，安排与工程实施相关人员（包括发包人、监理工程师等）进行沟通、协调，落实各类工作安排。

n4.在合同履行过程中，合同管理人员须组织项目实施相关人员作经常性的检查、监督，提出预防措施，对不符合要求的地方作出纠正。

n5.对合同实施的各分包商，提供最大限度的支持和保障，保证分包商能及时地按质按量完成合同目标。

防范合同风险的主要管理过程

（二）合同履约情况分析

（二）合同履约情况分析n通过合同履约情况分析报告，可找出偏离合同条款及要求的各种原因，以便及时采取措施防范合同风险。

n在项目施工过程中，项目管理人员必须清楚地了解合同实施的情况，对合同实施现状、趋势和结果有一个清晰的认识。

如在合同执行过程中出现差异，合同管理人员必须分析出产生的原因，明确责任方，进而提出处理方案，并力求得到相关方的认可。

五、利用索赔进行合同风险转移利用索赔进行合同风险转移n一个有经验的承包商，对于可预测的合同风险，会在谈判和签订施工合同时，尽量采取承发包双方合理分担的办法，承担各自相应的风险n但一些不可预测的风险总是存在的，即使是一个有经验的承包商也难以预料，因而合同中始终存在一定的缺陷，双方的责、权、利不可能绝对平衡。

而在买方市场下，承包人相对会承担更多的风险。

因此，对不可预测的风险，在合同履行过程中，推行索赔制度是转移风险的有效方法，是尽可能把风险降到最低程度的手段。

n在实际工程中，索赔是双向的，承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔，但发包人索赔处理比较方便。

它可以通过扣拨工程款及时解决索赔问题，相反，承包人向发包人索赔处理较为困难。

n索赔工作主要从以下方面开展利用索赔进行合同风险转移（一一）创造条件进行变更索赔创造条件进行变更索赔n1.施工阶段应利用丰富的施工经验，加强与设计单位的沟通交流，在不损害发包方利益的前提下，使原设计有利于承包商方向变更和优化。

承包商应做好设计代表的工作，积极寻求设计变更，或变更设计参数，争取重新进行变更报价，或在原方案上减少施工标准或难度，将风险和成本降到最低化。

n2.对可能发生的索赔事件有敏感性和预见性，对可能发生的索赔事件有透彻的认识。

利用索赔进行合同风险转移（二二）选准并把握索赔时机进行索赔选准并把握索赔时机进行索赔n索赔时机选择是否恰当，在很大程度上影响着索赔的质量，一个有索赔经验的承包商，往往能准确把握住索赔机会。

利用索赔进行合同风险转移（三三）做好资料收集、归档工作做好资料收集、归档工作n索赔的前提条件是必须有索赔理由，索赔理由必须有证据来说明。

一切可能涉及索赔资料的积累与保管至关重要，有例会参加者签字的例会纪要可以真实地再现工程施工的全过程，应当全部保存完整，这可以成为重要证据来源。

此外，还应详细保存所有收受业主提供的所有施工图纸和设计修改图纸的原始记录及工程洽商记录、双方来往的全部公函、文件、专题会议纪要等书面资料。

同时应建立严密的工程日志，承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、