版资金监管协议Word文件下载.docx

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并经有权法律部门审核后方可与资金提供方及资金接收方共同签订百易安资金监管协议。

二○一二年六月十八日带格式的:

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急件中国建设银行（机构业务部）建机〔〕46号关于印发《百易安资金监管协议》修订文本的通知带格式的:

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各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行:

为进一步加强百易安资金监管业务规范管理，推进百易安业务可持续健康发展，切实为客户提供资金监管服务，现将修订后的《百易安资金监管协议》（下称《协议》）印发各分行，请遵照执行。

现将有关要求通知如下:

一、本次修订的《协议》适用于无权证监管的交易资金监管业务，其它四个版本（有权证、二手房、股权、保证金）协议仍沿用总行发文版本。

权证主要指在商品或服务交易中，交易双方的权益证明或物权凭证等相关权利凭证，例如货物提单、土地使用权证、仓单等。

二、各行在办理百易安业务时，应参考总行标准协议文本，与资金提供方及资金接收方共同签订《百易安资金监管协议》。

对于政府类保证金等存在特定管理要求并包含多个资金接收方的，经一级分行产品管理部门审核后，经办行可与客户各方分别签订百易安协议。

在百易安协议中要有客户出于自身对相关资金进行监管的需要（如交易资金的安全支付或专项资金的管控），向银行提出使用百易安业务的明确表述。

业务拓展及领域创新过程中，针对客户需求提供的个性化服务方案，可制定相应的百易安资金监管协议，经有权法律部门审核后与资金提供方及资金接收方共同签订。

三、本《协议》中所涉及的《资金到账通知书》、《授权支付通知书》、《授权退回通知书》、《违约通知书》、《终止协文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；

议通知书》采用《百易安资金监管业务管理办法》（建总发〔〕90号）中附件格式。

附件:

百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）二○一二年六月十一日主题词:

机构业务政府合同文本通知抄送:

各审计分部、各总审计室。

本行发送:

章更生党委委员、批发业务总监，行长办公室、资产负债管理部、风险管理部、内控管理委员会办公室、审计部、法律合规部。

校对:

机构业务部田野中国建设银行行长办公室06月14日印发文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；

百易安资金监管协议（适用于无权证监管的交易资金监管业务）合同号:

:

甲方（资金接收方）:

住所:

电话:

营业执照号码:

传真:

法定代表人:

有效身份证件名称及号码:

授权代理人:

乙方（资金提供方）:

附件:

带格式的:

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授权代理人:

丙方:

中国建设银行分（支）行负责人:

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风险提示及共同声明条款:

1.本协议独立于甲乙双方的交易合同，双方交易合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。

甲乙双方在签订和履行交易合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。

2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方书面同意。

3.丙方对交易资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。

丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

4.资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其它情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。

5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。

6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所监管的交易资金，但不返还已收取的手续费。

7.因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8.交易资金监管专户在监管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；

第一条鉴于甲方与乙方签订了《》（合同号，下称“交易合同”），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供交易资金监管服务有关事宜，订立本协议。

为便利上述交易合同项下的交易顺利达成，实现双方相关交易资金的安全支付，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方监管交易资金，协助完成交易资金的划转。

第二条权利和义务

一、甲方权利和义务

（一）甲方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。

（二）向丙方提供账户作为收取乙方交易资金的指定账户（开户银行，户名:

，账号:

，下称“甲方指定账户”）；

（三）严格、全面履行本协议，按时向丙方发出授权指令；

（四）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币元（金额须大写）。

二、乙方权利和义务

（一）乙方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。

（二）乙方同意按下列方式在丙方开立交易资金监管账户:

□在丙方开立新账户或指定其在丙方已有的账户作为交易资金监管账户（户名:

，下称“监管账户”），□将资金转入丙方设立的交易资金专户。

在本协议生效后，乙方在签署有效的《授权支付通知书》之前，不具有上述交易监管资金的使用权和处分权，但本协议另有约定的除外。

乙方在此授权丙方在监管期间有权封存（通过冻结或设置账户为“只收不付”等形式）该账户资金，并仅凭协议约定条件办理资金支付。

（三）严格、全面履行本协议，按照约定向丙方发出授权指令。

（四）按照下列第项将交易资金存入交易资金监管账户。

该资金只用于向甲方支付本协议第一条交易中涉及的款项，不用于其它用途。

1．一次性存入:

于年月日前将交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

:

（1）于年月日前将首期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（2）于年月日前将第二期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（3）于年月日前将第三期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（五）在甲方按交易合同的约定履行完毕相应义务后个工作日内，乙方应按照下列第项的约定足额签发《授权支付通知书》，授权丙方将监管账户中应支付给甲方的监管资金划转到甲方指定账户。

1．一次性付款一次性授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）。

（1）首期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）；

（2）第二期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）；

（3）第三期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）。

（六）乙方因故提出退回监管资金（即解除对监管资金的封存）的要求，须向文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；

丙方出具经甲、乙双方（签字和/或单位公章）同意的《授权退回通知书》。

若甲方拒绝签署《授权退回通知书》，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发的对监管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件，丙方将按照甲乙双方的共同意见或仲裁裁决、法院诉讼判决的规定执行。

为避免疑义，乙方确认:

丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵害，丙方对乙方因此发生的损失不承担任何责任。

（七）承诺在交易资金监管期间内，不在监管交易资金上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。

（八）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币元（金额须大写）。

三、丙方权利义务

（一）按本协议约定和甲乙双方的授权监管交易资金，并协助完成交易资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其它任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

（二）交易资金监管账户参照丙方监管期间人民银行公布的存款利率计算利息，利息归□甲方/□乙方所有，该方在本协议终止后有权支取利息。

（三）在乙方交易资金按约定足额到账后3个工作日之内以传真或信函向甲方发出《资金到账通知书》。

（四）丙方凭乙方签发的《授权支付通知书》（丙方审核无误后加盖业务专用章生效）、交易资金监管账户的支付结算凭证、乙方有效的身份证件及本协议，将监管账户内的经乙方授权款项划转到甲方指定账户。

甲乙双方同意，丙方没有义务对划转的金额是否符合甲乙双方之间的交易合同所约定的乙方付款金额予以审核。

第三条违约处理交易资金监管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理:

一、乙方违反第二条二（四）的约定，未向监管账户存入或足额存入交易资金文档仅供参考，不能作为科学依据，请勿模仿；

的，视为乙方违约，丙方有权在乙方违约后个工作日内，向甲、乙双方发出《违约通知书》，通报乙方违约情况。

乙方在丙方发出《违约通知书》工作日内，仍未存足交易资金，甲方有权向乙丙方发出《终止协议通知书》，则本协议自动终止，且丙方无需退还甲乙双方已支付的手续费。

甲方未向乙丙方发出《终止协议通知书》的，视为继续履行本协议。

乙方应向甲方承担以下违约责任:

。

二、若乙方违反第二条二（五）的约定，未按时向丙方发出《授权支付通知书》，视为违约，丙方有权在乙方违约后个工作日内，向甲、乙双方发出《违约通知书》，通报违约情况。

乙方在丙方发出《违约通知书》个工作日内，仍未发出《授权支付通知书》，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发的对监管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件，丙方将按照甲乙双方的共同意见或仲裁裁决、法院诉讼判决的规定执行。

为避免疑义，甲方确认:

丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵害，丙方对甲方因此发生的损失不承担任何责