产业经济学产业组织理论PPT文件格式下载.pptx

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市场结构标准和市场绩效标标准：

市场结构标准和市场绩效标准。

准。

贝恩贝恩1959年年产业组织产业组织出版，第一次系统第阐述出版，第一次系统第阐述了产业组织理论体系：

对象、方法以及结构、行为和绩了产业组织理论体系：

对象、方法以及结构、行为和绩效三个范畴与国家政策关系等。

效三个范畴与国家政策关系等。

科斯、威廉姆斯和谢勒等。

（2）哈佛学派的分析框架哈佛学派的分析框架-SCP市市市场场场行行行为为为价格行价格行价格行为为为非价格行非价格行非价格行为为为（广告、并（广告、并（广告、并购购购、研、研、研发发发）市市市场绩场绩场绩效效效利利利润润润率率率技技技术进术进术进步步步资资资源配置效率源配置效率源配置效率组织组织组织效率效率效率市市市场环场环场环境：

需求与供境：

需求与供给给给市市市场结场结场结构构构集中度集中度集中度产产产品差品差品差别别别进进进入壁入壁入壁垒垒垒促促促进竞进竞进竞争与直接争与直接争与直接规规规制政策等制政策等制政策等产业组织产业组织产业组织政策：

政策：

反反反反垄垄垄垄断和不正当断和不正当断和不正当断和不正当竞竞竞竞争政策争政策争政策争政策、中小企中小企中小企中小企业业业业政策；

政策；

对对对对自自自自然然然然垄垄垄垄断行断行断行断行业业业业的直接的直接的直接的直接规规规规制政策制政策制政策制政策（3）核心内容“集中度集中度-利润率假说利润率假说”：

市场结构（市场集中度）与市场绩效（利润率）之间关系的理论或假说。

贝恩等认为，市场集中度高的行业，由于企业的串谋、协调性行为以及高进入壁垒等限制竞争，形成了高利润率；

反之，如果行业长期存在高利润率，说明存在垄断因素，利润率越高，垄断性越强。

贝恩将调查的42个行业划分大于70%和小于70%两组，前者的平均利润率11.8%，后者平均利润率7.5%。

-贝恩.产业集中度与利润率的关系.经济季刊，1951（8）（4）理论基础与政策观点）理论基础与政策观点理论基础理论基础“产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论”，“是运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科。

”臧旭恒，等.产业经济学M.经济科学出版社，2002：

71政策主张政策主张政府对高集中度行业进行直接管制；

实施鼓励竞争的反垄断政策；

限制兼并、拆分大企业；

促进中小企业发展。

核心就是反对垄断，促进竞争，提高资源配置的市场效率。

二、产业组织理论的发展二、产业组织理论的发展1.芝加哥学派芝加哥学派施蒂格勒施蒂格勒1968年年产业组织产业组织出版标志该学派的形成。

出版标志该学派的形成。

代表人物有施蒂格勒代表人物有施蒂格勒（V.Stigler）、德姆塞茨、德姆塞茨（H.Demsetz）、布罗曾、布罗曾（Y.Brozenr）等。

主张该集中度企等。

主张该集中度企业利润来源于高效率，判断市场结构应以效率（是否提业利润来源于高效率，判断市场结构应以效率（是否提高效率）为标准，而不是是否阻碍了竞争。

兼并未必反高效率）为标准，而不是是否阻碍了竞争。

兼并未必反竞争。

判断企业行为是否正当，不以是否损害其他企业竞争。

判断企业行为是否正当，不以是否损害其他企业利益或排斥竞争者与否，而在于是否损害了效率。

政府利益或排斥竞争者与否，而在于是否损害了效率。

政府保护竞争不在于保护竞争者数量，应减少对企业发展干保护竞争不在于保护竞争者数量，应减少对企业发展干预，扩大企业自由活动范围。

因注重效率故称预，扩大企业自由活动范围。

因注重效率故称“效率学效率学派派”。

2.主要理论贡献主要理论贡献：

“缺乏比较完整的和严密的逻辑体系，缺乏比较完整的和严密的逻辑体系，仅是分析问题的方法和没有问题的观点。

仅是分析问题的方法和没有问题的观点。

”-芮明杰芮明杰.产产业经济学业经济学M.上海财经大学出版社，上海财经大学出版社，2005：

341。

2.主要理论贡献：

主要理论贡献：

结构结构-行为行为-绩效之间的关系：

绩效或行为决定了结构，而不绩效之间的关系：

绩效或行为决定了结构，而不是结构决定行为和绩效。

是结构决定行为和绩效。

进入壁垒：

人为的进入限制即政府规制才是进入壁垒，哈佛进入壁垒：

人为的进入限制即政府规制才是进入壁垒，哈佛学派的规模经济、最低资本限制和产品差别等不是进入壁垒，学派的规模经济、最低资本限制和产品差别等不是进入壁垒，是实现经济效率的手段。

是实现经济效率的手段。

集中度集中度-利润率假说：

利润率假说：

德姆塞茨等通过比较不同集中程德姆塞茨等通过比较不同集中程度、企业规模发现，最小规模企业利润率没有随集度、企业规模发现，最小规模企业利润率没有随集中度提高而上升，即高集中度导致垄断、大企业勾中度提高而上升，即高集中度导致垄断、大企业勾结提高价格获得垄断利润的假设不符合实际，高集结提高价格获得垄断利润的假设不符合实际，高集中度高利润更倾向于大企业的高效率和低成本。

布中度高利润更倾向于大企业的高效率和低成本。

布罗曾认为贝恩（罗曾认为贝恩（1951）研究的）研究的42各产业项目中各产业项目中CR870%870%与与与与70%75%-20家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝B75%-20-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.高集中高集中寡占寡占型型65-75%85%20-200家家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.中（上）中（上）50-65%75-85%较多较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承集中寡占型集中寡占型IV.中（下）中（下）35-50%45-75%很多很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂使用肉类制品、壁纸、杀虫剂集中寡占型集中寡占型V.低集中低集中寡占型寡占型30-35%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜、面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜、罐头、涂料罐头、涂料VI.原子原子型型30%-极多，极多，不存在集中不存在集中妇女服装、纺织、木制品中大数妇女服装、纺织、木制品中大数指标运用中的局限性指标运用中的局限性因计算简便，直观易懂，数据易得，市场集中度指标使用非因计算简便，直观易懂，数据易得，市场集中度指标使用非常广泛。

但由于指标仅反映了产业中大规模前几位企业的市常广泛。

但由于指标仅反映了产业中大规模前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。

模分布状况。

局限性表现局限性表现难以反映产业内企业之间竞争程度（因未考虑企业产品间替难以反映产业内企业之间竞争程度（因未考虑企业产品间替代关系）；

代关系）；

某企业可能同时生产属于其他产业部门产品，难以反映到指某企业可能同时生产属于其他产业部门产品，难以反映到指标的统计中；

标的统计中；

仅反映最大几家企业总体规模的分布，也忽视了大企业之间仅反映最大几家企业总体规模的分布，也忽视了大企业之间的规模分布差异和其他企业的规模分布状况；

的规模分布差异和其他企业的规模分布状况；

难以反映市场份额和产品差异度变化；

难以反映市场容量增长以及企业之间兼并后企业规模的分布难以反映市场容量增长以及企业之间兼并后企业规模的分布变动情况。

变动情况。

难以反映国际贸易对市场集中度的影响。

案例：

假设假设2各产业部门的各产业部门的CR4=80%。

其中的一个产业，。

其中的一个产业，n=4的的4家企家企业规模相当，分别是业规模相当，分别是20%；

另一个产业；

另一个产业中第一家企业市中第一家企业市场占有率场占有率50%，其余，其余3家家市场占有率分布是市场占有率分布是10%。

这样的两。

这样的两个市场结构是不同的：

前一个是个市场结构是不同的：

前一个是4家企业共同控制的市场结家企业共同控制的市场结构，而后一个市场结构则是一家主导的市场结构。

构，而后一个市场结构则是一家主导的市场结构。

假设假设CR4=80%。

自第。

自第5家企业起的所有企业仅占较小的家企业起的所有企业仅占较小的市场份额。

如果前市场份额。

如果前4家企业中任意家企业中任意2家企业兼并，合并后家企业兼并，合并后企业的市场支配能力会大大提高，但企业的市场支配能力会大大提高，但CR4就难以反映这就难以反映这种情况种情况。

国际贸易下市场集中度计算国际贸易下市场集中度计算尤顿（尤顿（Utton）和摩根（）和摩根（Morgan）在）在1982,1983提出了国际贸易提出了国际贸易下市场集中度的计算模型：

下市场集中度的计算模型：

CRn=（Qn-Xn）（QX+M）100%.其中，其中，Qn为某产业内为某产业内n家最大企业在国内外市场销售额，家最大企业在国内外市场销售额，Xn为为n家最大企业出口额，家最大企业出口额，Q为整个产业销售额，为整个产业销售额，X和和M分分别为整个产业出口和进口额。

别为整个产业出口和进口额。

出口对国内生产市场竞争没有影响，应该从国内外销售额中出口对国内生产市场竞争没有影响，应该从国内外销售额中减除，进口是增加国内市场供给，强化企业之间竞争，应该减除，进口是增加国内市场供给，强化企业之间竞争，应该在分母上加入进口额。

在考虑进出口因素下的市场集中度，在分母上加入进口额。

在考虑进出口因素下的市场集中度，应该降低，降低程度决定于对外开放程度和进出口在销售额应该降低，降低程度决定于对外开放程度和进出口在销售额中比例。

中比例。

进口比例越大，市场集中度就越低。

Utton,M.,A.,1982,“DomesticConcentrationandInternationalTrade,”OxfordEconomicPapers34:

pp.479-497;

Utton,M.A.andMorgan,A.D.,1983,ConcentrationandForeignTrade,CambridgeUniversityPress.案例假定某产业总产量为假定某产业总产量为100，前，前5家企业产量总和家企业产量总和60，该产业的产品出口都由这，该产业的产品出口都由这5家企业完成，出家企业完成，出口量口量20，同类产品进口，同类产品进口50。

在不考虑进出口贸易下的市场集中度为在不考虑进出口贸易下的市场集中度为CR5=60%。

只考虑出口不考虑贸易下的市场集中度为只考虑出口不考虑贸易下的市场集中度为C