证券从业资格考试基金销售押题三Word格式.docx
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3（）是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的敏感信号。
A.股票价格
B.股票数量
C.股票价格指数
D.股票交易额
股票价格指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的敏感信号。
46
4根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.80%
B.90%
C.70%
D.60%
B
根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
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5下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）。
A.红利再投资核算
B.基金申购核算
C.基金持有债券的利息核算
D.托管费核算
D
基金会计核算中基金费用核算包括：
计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。
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6LOF基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。
A.份额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
LOF基金份额的申购、赎回采用金额申购、份额赎回原则通过。
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7根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于（）日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+7
A
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于T+2日起有权赎回该部分基金份额。
94
8基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制，业务流程控制，会计系统内部控制，（）和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制
B.信息技术内部控制
C.岗位职责控制
D.业务控制
基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制，业务流程控制，会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。
233
9基金经理进行投资交易是通过（）进行。
A.投资部向交易部下达投资指令
B.投资部进行投资交易
C.投资决策委员会向交易部下达投资指令
D.基金经理直接进行交易
基金经理进行投资交易是通过投资部向交易部下达投资指令进行。
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10目前我国证券市场推出的权证为（）。
A.债权权证
B.股权权证
C.其他权证
D.债权权证和股权权证
目前我国证券市场推出的权证为股权权证，其标的资产可是好似单支股票或股票组合。
35
11某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10,447.50
B.10,497.50
C.10,347.50
D.10,227.50
赎回金额=1.05*10000*（1-0.5%）=10447.5
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12从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。
A.基金资产中，政府债券不低于90%，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5%
B.基金资产中，政府债券不低于20%，企业债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新股
C.基金资产中，企业债券不低于40%，政府债券不低于40%，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
D.基金资产中，政府债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5%的基金资产用于二级市场买入股票
债券基金的债权投资比例必须在80%以上。
71
132003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（）实施。
A.2004年6月1日
B.2004年1月1日
C.2004年7月1日
D.2003年12月1日
2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
219
14封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足（）的条件，基金合同方可生效。
A.基金份额持有人数达100人以上，募集份额总额达到核准规模的60%以上
B.基金份额持有人数达200人以上，募集份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额持有人数达200人以上，募集份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金份额持有人数达100人以上，募集份额总额达到核准规模的80%以上
此题考察封闭式基金合同生效的条件，封闭式基金募集期限届满，募集结果须满足基金份额持有人数达200人以上，募集份额总额达到核准规模的80%以上的条件，基金合同方可生效。
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15金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。
A.固定价格
B.未来价格
C.市场价格
D.资产价值
考察金融远期合约定义。
16开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A.10
B.20
C.5
D.30
《证券投资基金运作管理办法》第二十六条规定；
开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日。
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17信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为是（）。
A.误导性陈述
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.不当竞争
此题考察基金信息披露禁止的行为。
125
18债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和（）等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和招标发行等方式。
39
19需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是（）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.商业银行
D.投资咨询公司
考察基金托管人的资格。
65
20按照沪、深证券交易公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的（）。
A.0.10%
B.0.20%
C.0.30%
D.0.40%
按照沪、深证券交易公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的0.30%。
93
21在半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过（）的信息。
A.0.50%
B.0.80%
D.0.10%
在半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过5%的信息。
136
22目前我国基金均为（）
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭式积极
D.开放式基金
目前我国基金均为契约型基金。
66
23上证综合指数是深圳证券交易所编制的以所有在上海证券交易所上市的股票为计算范围，以（）为权数的加权综合股价指数。
A.发行量
B.发行价
C.股票种类
D.股票面值
上证综合指数是深圳证券交易所编制的以所有在上海证券交易所上市的股票为计算范围，以（）为权数的加权综合股价指数。
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24美国相关法律规定，私募基金的投资人数不得超过（）人。
A.500
B.200
C.100
D.300
美国相关法律规定，私募基金的投资人数不得超过100人。
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25《上市开放式基金业务指引》应该属于信息披露制度体系中的（）。
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
《上市开放式基金业务指引》应该属于信息披露制度体系中的自律性规则。
26指数基金按照完全复制指数和部分复制指数的标准可以分为（）
A.完全指数基金
B.部分指数基金
C.纯指数基金
D.增强指数基金
指数基金按照完全复制指数和部分复制指数的标准可以分为纯指数基金和增强指数基金。
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27为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。
A.差异性
B.适用性
C.趋同性
D.配比性
为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的适用性的原则。
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28目前在我国，基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。
A.0.30%
C.免征
从2008年4月24日起，基金买卖股票按0.1%征收印花税。
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29投资者在办理开放式基金的申购时，一般要缴纳申购费，但申购费率不会超过申购金额的（）。
A.5%
B.4%
C.3%
D.2%
投资者在办理开放式基金的申购时，一般要缴纳申购费，但申购费率不会超过申购金额的5%。
95
30[indent][/indent]关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。
A.基
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