《公共政策》复习资料文档格式.doc

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3、公共政策工具的选择

政治学模型——政治学家认为政策工具的选择是多种因素综合作用的结果，包括政策工具的特性、政策问题环境等因素，它是政府目标与资源、目标群体的组织与能力的一个函数，政治力量对比关系决定了政策工具的选择。

经济学模型——总体偏好自愿性工具，但福利经济学更偏好强制性工具来纠正市场失灵，新古典经济学则认为只有提供纯粹公共物品时才能使用二者，否则会扭曲市场功能，因而倾向于自愿型工具。

综合模型——综合模型将国家和政策子系统的复杂程度两个关键因素相结合而形成了一个综合型模型。

二、政策环境

1、公共政策环境的涵义：

影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。

从系统论的角度来看，凡是对公共政策产生作用和影响的因素皆可归为公共政策环境。

分为一般环境与工作环境，一般环境是指作用和影响公共政策的所有外部因素的总和。

工作环境是指与具体的公共政策过程发生作用的一般环境中的较为具体的成分。

2、政策环境的构成：

①经济环境。

对公共政策系统具有重要影响的各种经济因素的

总和，包括生产力和生产关系等制定和执行公共政策的基本出发点提供了公共政策系统运行所必需的资源影响公共政策系统的经济目标取向。

②政治环境。

对公共政策系统具有重要影响的政治状态，包括政治体制、政治结构、政治文化、政治关系等。

决定着公共政策系统的性质公共政策系统的民主化程度公共政策的合法化程度。

③社会文化环境。

对公共政策具有重要影响的社会状况和文化状况，包括人口、民族、道德、文化教育等。

影响公共政策系统运行所需的智力条件影响公共政策系统运行的伦理和心理条件。

④国际环境。

公共政策的国际环境包括了全球范围内政治、经济和文化演变的一般趋势、全球秩序及相应的规则，也包括了对一个国家和地区的生存和发展产生影响的，由国家间、国际组织间的竞合与冲突而形成的具有一定稳定性的政治、经济和文化关系。

影响公共政策系统的价值选择、影响公共政策系统的参照系选择影响公共政策系统的性质。

3、公共政策环境的特征：

①复杂性与类属性的统一；

②特殊性与普遍性的统一；

③稳定性与变动性的统一；

④连锁性与定向性的统一；

⑤连锁性与突发性的统一。

三、政策议程

1、政策议程的含义：

公共政策议程是指将政策问题提上公共部门的议事日程，公共部门正式决定进行讨论和研究，并准备如何制定能够有效政策加以解决的过程，它是解决问题的关键一步。

2、政策议程的类型：

①系统议程是在公众权力系统的范围内产生的公众讨论的政策议程，即公众对某一现象、某一事件、某一问题议论其好坏，进而讨论社会应有的态度、政府应当采取的对策。

也称为公众议程。

②正式议程是在政府公共权力系统范围内对社会公共问题的议论。

正式议程在程序上较为固定、在方式方法上比较慎重。

正式议程中的问题大多是官员关切的问题，是被政府部门正式提起的问题。

被称为政府议程。

3、政策议程的条件

①政策问题已经在相当范围内成为共识；

②受政策问题影响的利益群体产生诉求；

③大众传媒对问题反映强烈；

④政治精英和专家学者产生预测性发动。

4、建立公共政策议程的主体

①政治动员型议程主体——各级党政机构主要负责人

②外在压力型议程主体——个人和群体

③内在推进型议程主体——立法机构中的代表委员、政府机构负责人和公务员

5、建立公共政策议程的策略

①政府有限介入策略。

个人与社会团体都主动介入；

个人与社会团体也都有限介入。

②政府主动介入策略。

四、公共政策执行

1、公共政策执行的含义

政策执行过程就是将政策的抽象规范转化为具体行动的过程。

政策执行的行动过程包含着一系列的具体活动，主要有制定政策执行的计划，建立政策执行组织，招聘和培训政策执行人员，筹集和配备必要的物资和经费等。

组织理论学派强调了政策执行中组织因素的重要性。

政策执行从根本上来说是一个组织过程。

公共政策的本质就是运用权威对社会利益进行公正地协调，因此，政策执行过程实质上就是政策执行主体与政策目标群体在相互作用中对利益加以选择的过程。

政策执行是一个动态过程，是政策执行者通过建立各种组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调和监控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。

2、公共政策执行的模型

（1）史密斯的政策执行过程模型

史密斯认为，政策执行过程中所涉及到的重大因素有四个方面：

第一，理想化的政策的可行度、与现实的吻合度；

第二，执行机构；

第三，目标群体；

第四，环境因素。

（2）米特和霍恩的政策执行系统模型

米德和霍恩提供了一个系统模型说明执行过程中影响到政策产生的几个相关因素：

（1）政策标准与目标；

（2）政策资源；

（3）组织间的沟通与强化行动；

（4）执行机构的环境；

（5）执行人员的意向。

（3）麦克拉夫林的政策执行互适模型

麦克拉夫林在《相互调适的政策执行》（1976）一文中认为，政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段作相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度。

（4）雷恩的政策执行循环模型

政策执行过程分为三个不同阶段：

（1）纲领发展阶段；

（2）资源分配阶段；

（3）监督阶段。

他们认为这三个阶段是相互循环的，而非直线单向的过程；

同时，循环过程亦必受到环境条件的冲击与影响。

执行原则：

合法原则、理性原则、共识原则

环境条件：

1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质和层次

（5）爱德华的政策执行模型

爱德华在《相互调适的政策执行》一书中认为，沟通、资源、执行者偏好和官僚组织机构四个因素决定了政策执行状况。

（6）高金的府际政策执行沟通模型

高金认为政策执行是通过府际或者组织间网络来实现的政策目标的，政策执行过程充满了高度的动态性和复杂性，政策执行关键在于培养正面的府际间运作关系。

3、政策执行过程

（1）政策执行的准备阶段：

加强政策宣传，加强政策认知

做好组织准备，组建相应的政策执行机关，配备必要政策执行人员

进行物质准备，做好相应的财力、物力准备

制定执行计划，注意客观原则、弹性原则和统筹原则

（2）政策执行的实施阶段

政策实验阶段，注意选点的代表性和典型性；

实验方案设计要周密，重视结果的总结与分析；

全面推广，坚持原则性与灵活性相统一的原则；

指挥协调；

监督控制，政策执行的保障环节；

（3）政策执行的总结阶段

绩效评估，它是检验政策执行效率、效益和公平性的基本途径，是决定政策去向的重要依据，是进行政策追踪的重要依据。

追踪决策，从本质上讲它是对原有决策问题的重新决策。

4、政策执行手段

行政手段：

权威性、强制性、具体性、无偿性、发挥作用快

法律手段：

稳定性、规范性、程序性

经济手段“间接性、关联性、有偿性

说服引导手段

技术手段

5、影响政策执行的因素

政策以外的因素、人的因素、机构因素、政策本身的因素：

政策的权威性、政策的合理性与科学性、政策的连续性、政策的可行性、政策的稳定性与连贯性

五、公共政策的概念

1、公共政策概念的词源学考察

2、公共政策概念的学术考察

（1）管理职能型定义——威尔逊、伊斯顿

（2）活动过程型定义——拉斯维尔、安德森

（3）行为准则型定义——张金马、陈振明

3、含义

公共权力主体制定和执行的用以确定和调整社会利益关系的行为规范和过程。

1）管理职能型定义——威尔逊、伊斯顿

公共政策是政府为解决社会发展中的重大问题而实施的规范控制手段；

公共政策是政府从自身利益和公众利益出发进行的具体管理；

公共政策是以政府为主的由各种利益个体与群体参与的管理活动。

（2）活动过程型定义——拉斯维尔、安德森

公共政策是政府有明确目标的活动；

公共政策是政府运用大量资源，通过相关的规定、措施来实施决定的活动过程；

公共政策是包括决定、实施等环节在内的具有连续性的活动过程。

（3）行为准则型定义——张金马、陈振明

公共政策是政府为实现某一目标而制定的谋略；

公共政策是引导个人和团体行为的准则；

公共政策是管理部门保证社会或某一区域向正确方向发展的行动计划或方案。

4、对公共政策含义的几点分析

（1）公共性：

公共政策具有一定的制定和执行主体，主要体现了政府的政治行为，是政府政治活动的产物。

（2）目的性：

公共政策具有强烈的目标取向，是为了解决特定的问题。

（3）动态性：

公共政策是一种公共管理过程，具有动态性。

（4）规范性：

公共政策一种行为规范，具有特定的表现形式。

（5）指向性：

公共政策是政策主体和客体的统一。

六、 政策评估：

1、政策评估的含义：

依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率效果价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。

它是政策分析的重要方面，是一种具有特定标准、方法和程序的专门研究活动。

2、政策评估的功能：

（1_提供政策运行的可靠信息，提升政策质量

（2）检查政策目标与政策执行存在的问题

（3）作为提出政策建议和分配政策资源的依据（4）向各利益相关者提供政策信息、构建良好公共关系

3、政策评估的标准：

（1）投入的工作量

（2）绩效（3）效率（4）充分性（5）适当性（6）执行性（7）执行力（8）社会发展的总目标

4、.评级程序：

（1）准备阶段（包括评价对象，明确评价目的，选择评价的标准和规定手段）

（2）评价实施阶段（采集评价信息，分析评价信息）（3）评价总结（邪乎评价报告，总结评价工作）

5、影响政策评估的因素：

（1）公共政策目标的多元性和弹性

（2）公共政策效果的多样性和影响的广泛性（3）政策资源的混合和政策行为的重叠（4）行动与效果之间因果关系的不确定性5）信息获取难易程度（6公共政策评价的资源保障水平（7相关结构和人员的态度

七、政策价值

八、 政策终止

1、政策终止的含义：

公共政策终止是决策者通过对政策的审慎评价后，终止那些错误的、过时的、多余的或无效的政策的一种行为。

政策终止不仅是指取消原有的政策，而且还意味着制定新的政策。

因此，政策终止既是公共政策过程的结束，也是公共政策过程的开始。

2、政策终结的对象：

（1）政策计划

（2）政策执行（3）政策组织（4）政策功能

3、政策终止的方式：

（1）政策替代

（2）政策合并（3）政策废止（4）政策分解（5）政策缩减

4、政策终止的障碍：

（1）心理障碍

（2）组织障碍（3）法律障碍（4）集团障碍（5）成本障碍

九、 政策客体