证券投资学习题及答案Word文档下载推荐.docx
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、资本市场D
、抵押公司债
、公司债券
、政府债券
、货币市场
D、信托公司债
D、银行贷款
、金融债券
收益低
收益高）。
、会员制
、公司债券风险大，
、股份制
收益高
D、合伙制
、发起设立和募集设立
、直接设立和投标设立
、溢价方式D、时价方式
15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）
A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票
16.世界上第一个股票交易所是（）
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所
17.以下不属于证券交易所的职责的是（）
A、提供交易场所和设施B、制定交易规则
18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）
A、发行市场和流通市场B、国内市场和国外市场
19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。
A协商定价B拍卖C投标
C、伦敦证券交易所
D、美国证券交易所
、制定交易价格D
、场内市场和场外市场
公开竞价
A
债权人、优先股东、普通股东
B
债权人、普通股东、优先股东
C
普通股东、优先股东、债权人
D
优先股东、普通股东、债权人
22.证券交易所是我国证券市场的（）
机构。
监管B自律C
交易
D会员
20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。
A欧洲债券B外国债券C扬基债券D武士债券
21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A信用风险B利率风险C政策风险D通货膨胀风险
24.下列不属于固定收益证券的是（）
A优先股B固定收益债券C股票
公布行情
、现货市场和期货市场
25.下列属于资本证券的是（）
A汇票B存单C提单D股票
26.上海证券交易所的最高权力机关是（
A监察委员会B总经理C
27.证券市场按品种结构关系,可以分为A股票市场、债券市场和基金市场
C集中市场和场外市场
D国内市场和国际市场
A政策性B公开市场操作
29.以下不属于资本证券的是（）。
A股票B银行汇票C
30.以下不属于货币证券的是（）。
A银行汇票B银行本票
债券D
基金
C银行支票
银行股票
31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。
A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对
32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券
33.我国最早的股票发行制度是（）。
A行政审批制B证券发行上市核准制C政府分配制D以上都不对34．股票市场的发行人为（）。
A金融机构B股份有限公司C有限责任公司D政府35．股票的资本利得是指（）。
A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。
D外国和我国香港、澳门、台湾
37．B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股
外币人民币境内
人民币
外币境内
外币人民币境外
外币境外
38．
注册地在内地、上市地在香港的股票是（
）。
、H股B、B股C
、N股D
、S股
39．
红筹股是指（）注册，在（
）上市，主要业务在（
）或大部分股东权益来自（
）的股票。
香港中国境外中国大陆
中国大陆
香港中国境外
香港
中国境外香港中国大陆
中国大陆香港
40．
下列债券中风险最小的是（）
。
、国债B、政府保证证券
C、金融债券
D、公司债券
41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。
A、较大B、相同C、较小D、不能确定42．中央政府发行的债券叫（）。
A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债
43．在美国发行的外国债券是（）。
A、武士债券B、扬基债券C、龙债券D、熊猫债券
44．信用公司债属于（）。
A、无担保证券B、抵押证券C、担保证券D、以上均不正确
45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。
A、本币本国B、外币外国C、本币外国D、外币本国46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。
A、本国货币B、外国货币C、发行地国家的货币D、以上都可以47．在日本市场发信的外国债券称为（）。
A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、日本债券48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。
A、本国货币B、发行地国家的货币C、第三国的货币D、以上都可以49．债券的本质是证明（）的证书。
、所有权关系B、债权债务关系下面说法正确的是（
、股票是虚拟资本，而债券不是
、两者都是虚拟资本D下面说法正确的是（
C、收益关系D、管理关系
、债券是虚拟资本，而股票不是
、两者都是真实资本
、股票是间接融资，而债券是直接融资、两者都是间接融资D通过证券发行来筹集资金属于（A、直接融资B、间接融资
我国目前股票发行实行的是（A、注册制B、核准制
B、债券是间接融资，而股票是直接融资、两者都是直接融资
、一级融资D、二级融资
C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度
D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度
在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（
、4000万元
A、1000万元B、3000万元C、5000万元
我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（
A、1股B、1手C、10股D、50股场外交易市场采取的组织方式是（
A、代理制B、经纪制C、自助制D
场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。
A、公开竞价B、连续竞价场外交易中，证券交易的模式是（
A、一对多B、一对一一C
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（
A、简单算数股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数
通常所说的道琼斯指数是指它的（
A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数
公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（
A、15%B、20%C、25%D
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，指数是（）。
、上证综合指数B、深证综合指数C深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，价指数是（）。
、上证综合指数B、深证综合指数证券投资基金通过公开发售基金份额，由（
A、基金托管人B、基金管理人
证券投资基金通过公开发售基金份额，由（
证券投资基金在美国被称为（
A、单位信托基金B、证券投资信托基金
证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（
证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（
一般认为，证券投资基金起源于（
A、美国B、意大利C
契约型证券投资基金反映的是（A、债券债务关系B
证券投资基金筹集的资金主要是投向（A、实业B、有价证券C
按基金的组织形式不同，基金可分为（A、契约型托基金和公司型基金C、债券基金和股票基金D
契约型基金的运营依据是（A、公司章程B、募集说明书
、3000万元
、1手
、做市商制
C、议价方式
D、集中报价
、多对一D
、任意的
综合股价平均数
、股价综合平均数
、30%
以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价
、上证180指数D、深证成分股指数
以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股
）托管。
、基金承销商D）管理和运用资金。
、基金承销商D
、基金发起人
、德国D
）关系。
、所有权关系
房地产
、共同基金
英国
、信托关系D
D、第三产业
、股权
、开放式基金和封闭式基金、成长型基金和收入型基金
、上市说明书D、基金契约
、信托基金
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