合规性评价报告doc.docx

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合规性评价报告doc

2018年度合规性评价报告

编制：

审核：

批准：

黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部

二〇一八年五月十六日

为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

一、评审时间：

2018年5月15日。

二、参加人员：

黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。

三、评价目的：

对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：

公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：

1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准；

2、公司体系文件；

3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：

在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：

1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。

通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。

2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：

1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。

3、适用法律法规：

《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。

4、检查中发现的事项记录：

①、“有毒有害固体废弃物的排放”：

项目采取了集中收集处置的办法，有专用的存放地点或容器，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，废电池、笔心、色带由物业管理直接送到大院专设的垃圾站处置，未发生遗撒固体废弃物的现象，同时制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物。

②、“油品、危险化学品的使用和泄漏”：

项目目前在施工中使用的氧气、乙炔、稀料等，已经制定了相应的安全管理办法，主要负责人保证符合相关的法规要求，没有使用国家明令禁止的危险化学品，存放危险化学品的场所（化学品仓库）符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求。

③、“扬尘和烟尘排放”：

已制定施工现场扬尘控制程序，施工现场有扬尘排放，采取的控制方法是对员工进行控制扬尘的教育，对各种扬尘现象采取不同的控制方法，如：

对扬尘进行撒水降尘控制，禁止在施工现场焚烧木材及杂物，机动车选择烟尘排放达标的车辆，每年年检进行控制。

④、“能源资源消耗”：

项目已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源的教育，增强节能意识，在项目施工组织设计中，对原材料、钢材、木材的消耗，依据预算指定了消耗的定额，以降低成本，节约资源，同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约，对司机班司机节油给予奖励，同时向业主推荐有关节能的建议，提高建筑物的保温隔热性能，减少照明、采暖、制冷能耗。

⑤、“噪声排放”：

针对这项重要环境因素，我项目遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染周围的环境。

建筑施工现场的建筑施工机械使用时产生的噪声较大，给周边环境造成污染，所以在施工平面布置时，应远离场界和生活、办公区域，或者对产生噪音较大的木工锯房、砼输送泵给予封闭控制噪音，执行已制定的《噪声控制方案》，并配备噪音监控设备，尽量避免在同一时间使用噪声大的施工机械，避免夜间施工；执行《建筑施工场界噪声测量方法》，定期检测场界噪声值，对超标噪音采取措施给予控制，项目施工项目到目前为止，尚未接到群众的有关噪音的投诉。

⑥、“污水排放”：

建筑施工中污水排放是不可避免的，依据建设部及天津市人民政府相关文件的要求，首先在施工组织设计中有防止扬尘、噪声、固体废弃物和废水等污染物的防治措施，对“污水排放”的管理办法，项目部基本作到砼输送泵及运输车辆清洗处设置沉淀池，污水不直接排入沟渠，经两次沉淀后实施循环使用或用于洒水降尘。

项目设置污水沉淀池，食堂产生的污水能够得到有效处理，避免造成的污染事件。

⑦、“消防安全管理”：

项目上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。

对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故。

⑧、“安全用电管理”：

对临时用电的管理，我们严格按照JGJ46-2012的要求，在编制并完善审批手续的临时用电施工组织设计的基础上，编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。

未发生上触电事故。

⑩、“特种设备管理”：

针对施工现场普遍使用施工电梯、氧气瓶、乙炔瓶、塔式和汽车起重机的实际情况，我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护。

目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。

七、评价结论：

从本年度检查的结果来看，我项目没有违反国家法律、法规及相关标准，能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。

项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。

项目的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求，对于合规性评价分析所发现的薄弱环节，项目部将制定改进措施，以持续改进项目的安全管理绩效。

对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合，项目部均能够及时组织力量进行原因分析，制定纠正和预防措施，并积极开展纠偏活动。

通过对纠偏结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。

对项目的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

附：

评价记录综述：

2018年度合规性评价综述

序号

评价项目

适用的法律法规

评价内容

执行情况

评价结果

1

废水排放

中华人民共和囯环境保护法

中华人民共和国水污染防治法

中华人民共和国水污染防治实施细则

污水综合排放标准

中华人民共和国水法

国务院关于加强城市供水节水和水污染防治的通知

污水排入城市下水道水质标准（CJ3082-2010）

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

项目部每月对污水排放进行检查、对排污管道进行检查。

所有污水均进入污水管道进行处理后排放。

项目部设置化粪池和污水排放沟进行排放。

满足要求

2

粉尘排放

中华人民共和国环境保护法

中华人民共和国大气污染防治法

地方环境质量标准和污染物排放标准备案管理办法

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、施工区工作车辆扬尘：

定时洒水和清扫，减少地面尘源；限制车辆行速，减少物料抛洒和扬尘；经常检查实施目标管理。

满足要求

3

噪声排放

中华人民共和国环境保护法

中华人民共和国环境噪声污染防治法

城市区域环境振动标准（GB10070-88）

城市区域环境噪声标准（GB3096-2014）

建筑施工场界噪声限值

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、设备噪声：

全线设备噪声源采取封闭隔离等降噪措施；通过制定相关规定，加强噪音设备维护，保证其安全、经济运行；对噪声的控制实施目标管理；

2、施工区工作车辆噪声：

通过限速、禁鸣笛措施减少（小）噪声的产生。

满足要求

4

固体废弃物排放

中华人民共和国固体废物污染环境防治法

国家危险废物名录

危险化学品安全管理条例

电子废物污染环境防治管理办法

一般工业固体废物贮存、处置场所污染控制标准

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、纸质、塑料、纤维、金属、耐火砖等类固废实施较旧领新，供应部回收；

2、木质、含油布等类固废回收；

3、办公产生的圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废回收处理。

满足要求

5

能（资）源使用

中华人民共和国节约能源法

国务院关于加强节能工作的决定

城市节约用水管理规定

中华人民共和国清洁生产促进法

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、电：

生产用电、办公、生活用电实行定额控制，通过峰谷运行、制度约束严格控制电能浪费，对使用部门实施电能目标考核；

2、水：

生产用水、办公、生活用水实行定额控制，通过回收循环使用，制度约束严格控制水资源浪费，对使用部门实施水资源目标考核；

3、油：

生产用油、车辆用油实行定额控制，通过制度约束严格控制油品浪费；

4、易耗办公用品：

定额控制，通过制度约束严格控制浪费。

满足要求

2018年度合规性评价综述

序号

评价项目

适用的法律法规

评价内容

执行情况

评价结果

6

化学品管理

危险化学品目录

危险化学品安全管理条例

危险化学品贮存通则

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、油料、氧气、乙炔：

通过对采购、运输、贮存、使用过程制订了管理制度和安全操作技术规程，并有效实施予以控制；未发生安全和污染事件。

满足要求

7

落后产能淘汰

环境保护法

环境影响评价法

建设项目环境保护管理条例

建设项目竣工环境保护验收管理办法

环境保护行政处罚办法（2010年修正）

清洁生产促进法

淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

1、经检查，目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工艺。

2、目前，我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和处罚。

满足要求

2018年度合规性评价综述

序号

评价项目

适用的法律法规

评价内容

执行情况

评价结果

8

道路交通安全管理

中华人民共和国安全生产法

中华人民共和国道路交通安全法

中华人民共和国道路交通安全法实施条例

1、控制要求是否得到落实；

2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。

外来水泥运输车辆，由门卫室进行登记，传达安全要求；采购