基金从业基金法律法规复习题集第2871篇Word格式文档下载.docx

基金从业基金法律法规复习题集第2871篇Word格式文档下载.docx

《基金从业基金法律法规复习题集第2871篇Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业基金法律法规复习题集第2871篇Word格式文档下载.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

知识点：

理解道德与职业道德的含义；

道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

2.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。

A、基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

B、基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

C、基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

第20章>

第2节>

基金管理人的信息披露义务

基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

。

）（在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是3.

A、基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B、基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

C、基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D、基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

诚实守信

AB项为基金销售禁止行为，C项中宣传资料在分发或公布之日起5个工作日内向证监局递送，是事后行为。

4.以下说法中，正确的是（）。

A、专业审慎是基金职业道德的核心规范

B、基金行业的本质是销售行业

C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

C

A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；

B项，基金行业的本质是资产管理行业；

D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

5.职业道德的作用有（）。

Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消除职业矛盾

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

职业道德

B

职业道德的作用有：

①调整职业关系。

②提升职业素质。

③促进行业发展。

短期资金的场所。

（）货币市场是指专门融通不超过6.

A、三年

B、两年

C、半年

D、一年

第1章>

金融市场的分类

理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所。

7.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（）。

A、将客户备付金用于基金赎回垫支

B、存放备付金

C、使用备付金

D、划转客户备付金

第22章>

货币市场基金宣传推介的规定

A

理解货币市场基金宣传的要求；

基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中，向投资人提供快速赎回等增值服务的，应当充分揭示增值服务的业务规则，并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息，不得片面强调增值服务便利性，不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。

8.（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

A、基金供销机构

B、基金代销机构

C、基金销售机构

、基金评级机构D．

第2章>

证券投资基金的参与主体和运作关系

基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。

基金市场服务机构

9.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是（）

A、具备从事相关活动所必需的专业知识

B、保持专业胜任能力

C、提高风险管理能力

D、广泛高效的开展业务

专业审慎

专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。

如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作，就不符合职业道德的要求。

10.关于基金信息披露的表述，错误的是（）。

A、加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B、基金信息披露有利于投资者的价值判断

C、加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D、基金信息披露是一种自愿性信息披露

基金信息披露的含义与作用

基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。

．

11.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。

A、安全性一样

B、安全性无法比较

C、安全性相对较低

D、安全性相对较高

第3章>

股票基金的类型

根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低；

成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

12.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A、15

B、20

C、10

D、30

在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

13.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A、季度报告

B、月度报告

C、年度报告

D、半年报告

基金托管人的信息披露义务>

节2第>

章20：

第【知识点】．

会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

14.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

A、不正当竞争

B、内幕交易和操纵市场

C、欺诈客户

D、公平合法有序竞争

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

15.基金管理人的（）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

A、内部环境

B、目标设定

C、事项结构

D、风险评估

第25章>

内部控制的基本概念及其含义

理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。

内部环境的要素包括：

全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

16.（）成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。

A、2013年6月16日

B、2012年6月6日

C、2013年6月7日

D、2012年5月16日

2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。

17.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。

A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B、基金的历史规模和持仓比例

C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D、基金成立以来有无亏损情况

第4节>

基金产品或者服务风险评价

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：

①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；

②基金的历史规模和持仓比例；

③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；

④基金成立以来有无违规行为发生。

18.开放式基金所特有的一种风险是（）。

A、市场风险

B、合规风险

C、巨额赎回风险

D、管理风险

风险提示函的必备内容

知识点：

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过％时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

10基金总份额的

19.下列不属于促销策略的是（）。

A、派发各种宣传资料B、基金产品推介会C、费率打折D、设计不同费率结构>

点击展开答案与解析销售方式3节>

21【知识点】：

第章>

第D【答案】：

【解析】：

除采取在促销策略方