登记托管业务管理上海票据交易所Word下载.docx

登记托管业务管理上海票据交易所Word下载.docx

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2.1结算查询9

2.1.1结算请求查询10

2.1.2结算交割单查询11

2.1.3结算明细查询13

2.1.4结算汇总表查询14

2.1.5待结算数据统计查询15

2.2结算确认16

2.2.1转贴现结算确认16

2.2.2质押式回购结算确认17

2.2.3买断式回购结算确认18

第3章其他操作19

3.1清算结算异步查询19

3.1.1异步查询结果下载19

第1章资金账户管理

1.1会员资金管理

[功能描述]

为系统参与者提供资金账户相关的操作和查询功能，包括出金申请、业务查询和清算排队管理等。

1.1.1会员出金申请

系统参与者向票交所申请出金，经复核后发送到票交所完成出金操作。

[菜单位置]

清算结算->

资金账户管理->

会员资金管理->

会员出金申请

[模块页面]

[输入域]

1.起始日期：

必输项。

默认为系统工作日。

2.截止日期：

3.会员机构：

非必输项。

4.状态：

待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

[操作步骤]

1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。

3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。

4.点击“下载”按钮，下载列表信息。

5.更换机构操作员，在“会员出金申请”页面选择待复核记录，点击“复核通过”或“复核不通过”，完成出金复核操作。

1.1.2会员资金账户排队管理

系统参与者查询和管理资金账户清算队列。

清算结算->

会员资金账户排队管理

1.机构名称：

必输项，默认为当前机构名称。

（只能输入本机构法人机构）

1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。

1.2账户资金查询

系统参与者查询在票交所开立的资金账户、余额、业务明细等信息。

1.2.1会员资金账户余额查询

适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

账户资金查询->

会员资金账户余额查询

1.查询日期：

必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。

2.机构名称：

默认为本机构名称。

在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。

点击“下载”按钮，下载查询结果。

1.2.2会员资金账户明细查询

系统参与者查询资金账户所有资金明细业务。

会员资金账户明细查询

1.开始日期：

必输项，默认为系统工作日。

2.结束日期：

3.机构名称：

4.清算指令标识：

电子商业汇票系统、中国票据交易系统。

5.收付标识：

收、付。

6.业务种类：

转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、质押式回购提前赎回、质押式回购逾期赎回、买断式回购首期，买断式回购到期、再贴现质押式回购首期、再贴现质押式回购到期、再贴现质押式回购提前赎回、再贴现质押式回购逾期赎回、再贴现买断、买断式贴现、回购式贴现、回购式贴现赎回、回购式转贴现赎回、回购式再贴现赎回、买断式再贴现到期赎回、央行卖票、逾期托收、托收、追索、出金、入金、收费、收息。

1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。

2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。

1.2.3会员资金流动性查询

系统参与者查询未来日期的资金账户收、付情况。

会员资金流动性查询

[输入域]

1.当前日期：

固定为系统工作日。

2.未来日期：

3.机构名称：

4.预计未来日期余额小于0：

否、是。

在“会员资金流动性查询”页面中点击“下载”按钮，进行会员资金账户流动性查询下载，下载显示内容包含待结算支出金额/笔数，待结算收入金额/笔数、待结算轧差金额/笔数，当日余额，预计未来余额。

系统统计待结算金额为本机构及下级机构已完成权属登记的纸/电票据业务，业务种类包含交易类业务（T+1日清算）、质押式回购/买断式回购到期、托收等DVP业务。

1.3利息查询

机构操作员进行利息支付清算查询。

1.3.1利息支付清单查询

[功能概述]

系统参与者查询资金账户每季度结息情况。

利息查询->

利息支付清单查询

图1.1.3.1.1利息支付清单查询页面

2.结束日期开始：

3.结束日期截至：

1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。

2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。

第2章会员清算结算

2.1结算查询

为系统参与者提供结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表等票据业务清算结算查询功能。

2.1.1结算请求查询

系统参与者查询本机构当日票据业务结算请求记录

会员清算结算->

结算查询->

结算请求查询

1.结算日期：

2.交易日期：

3.业务种类：

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。

4.票据介质：

纸票，电票。

5.结算方式：

票款对付，纯票过户。

6.成交单编号：

7.票号：

8.机构名称：

9.买方卖方：

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方

10.请求处理状态：

待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。

11.资金清算状态：

未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。

12.票据结算状态：

未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。

13.异常状态：

是，否。

1.在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

2.结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。

2.1.2结算交割单查询

系统参与者查询本机构当日或历史结算交割单记录，并提供结算交割单打印和二维码扫描功能。

结算交割单查询

5.成交单编号：

6.票号：

7.机构名称：

默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。

8.买方卖方：

买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。

9.结算结果：

结算成功，结算失败。

1.在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。

2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。

3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码对关键要素进行核对、确认。

2.1.3结算明细查询

系统参与者查询本机构及下辖所有机构当日或历史的结算明细记录。

结算明细查询

3.业务类型：

转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。

可输入本机构或下级机构名称，默认为本机构名称。

1.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。

2.结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。

2.1.4结算汇总表查询

系统参与者查询本机构及下辖所有机构当日或历史的结算汇总情况。

结算汇总表查询

1.结算日期：

可输入本机构或下级机构名称。

3.结算结果：

结算成功、结算失败。

1.输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。

2.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。

3.点击“打印”按钮，进入打印预览界面。

2.1.5待结算数据统计查询

系统参与者查询本机构及下辖所有机构待结算的数据，查询结果包括已完成权属登记的纸/电票业务。

待结算数据统计查询

需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后15天（自然日）。

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到