大众供应商质量能力评定Word格式文档下载.docx
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在发出订单之前，供应商及其生产场所和产品组有关质量能力必须已被大众汽车集团审核定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。
供应商有义务在SOP（生产开始）之前达到质量能力“A”级。
供应商有义务依据FormelQ质量协议中条款，呈报过程链中发生任何变化。
1.3质量管理体系和核审结果责任
当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证/审核所有结果，包括自审结果。
随同这些文件应当附上已制定好、并已开始实施整改计划。
没有进行过ISOTS16949或VDA6.1认证供应商必须给出认证计划，并及大众汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步行动。
必要后续行动，例如整改计划追踪，必须及大众汽车集团质保部或大众集团所属各品牌和子公司审核部门进行确认和沟通。
1.4质量能力评审
质量能力总评审由每个产品组一下各项结果组成：
⏹自审，
⏹过程审核及产品审核，
⏹供应链评审，例如对于外包工序，和
⏹通过具体产品和项目风险评估所确定相关项目质量能力。
对于质量能力规定和评估步骤将会在本册下面几个章节中详细阐述。
1.5定级结果和后续行动
根据审核结果，供应商有义务分析误差产生原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。
供应商应当立即采取行之有效并可持续执行必要措施，且在短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施可持续性和有效性。
改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施持续有效性。
当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施是，需要对其进行重新评估和定级。
1.6在产品生命周期中FormelQ质量能力应用范围
下单生产开始
供应商选择→
产品过程研发→
批量生产→
客户服务（售后服务）
SL→
SL
ULM→ULM→
ULM
POT→VA→
VA
D/TLD→
D/TLD
PA→
PA
TRL
插图：
FormelQ质量能力产品生命周期
PA问题分析
POT潜在供应商评价
SL自我审核
D/TLD有存档责任/技术准则文件
TRL供应商技术评审
ULM分供方管理
VA过程审核（包括产品审核）
2.顾客期望/风险升级/费用补偿
2.1顾客期望
大众汽车集团要求其供应商落实“FormelQ质量能力”，以达到时期定级为“A”级供应商目标。
为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷战略。
大众汽车集团两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执行管理评审基本组成部分。
如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据FormelQ质量协议，采用大众汽车集团内部现有风险升级原则（“风险项目和批量供应商”计划）。
2.2费用补偿
如果由于供应商原因导致未能达到大众汽车集团要求结果（设定目标），那么由此造成相关费用必须有供应商进行补偿。
应按照实际产生境内和境外差旅费和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所人、日数）进行补偿。
在下述情况下，应补偿大众汽车集团多项核费用：
⏹由于供应商反应时间不可接受而必须安排依次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。
⏹由于供应商供货问题或质量问题而引发计划外大众汽车集团审核或问题分析。
⏹供应商在自审中自评为A级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。
⏹未能在协定时间内达到A级，因而需要大众汽车集团进行一次额外过程审核。
⏹供应商把已指定或现有生产范围转移到一个及合同中指定生产场所不同场所，因此必须重新进行工厂评审。
⏹进行了重要过程更改以及在供应链中或已外包工序中发生了更换，因此需要新样件检验，和/或质量能力评价。
⏹如果按照FormelQ质量能力要求实施一项行动，例如在TRL中确定一个直接保证措施，或TRL被评价为“红色”，由此产生差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。
大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商反应时间无法接受时，对其随时实施过程审核和产品审核权利。
其他费用补偿原因和规程在合同中做出了规定（比如FormelQ质量协议，“质量能力目标协议”，“A级”未如约达成，等等）。
3.供应商自审（SL）
3.1概述
根据基于VDA6.3FormelQ质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组生产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有、自身要求和ISO/TS16949或VDA6.1认证标准规定）证据。
供应商自我提升是持续改善过程组成部分，并以达到“A”级为目标。
若供应商自审后定为A级。
为了考核A级供应商状态，大众汽车集团拥有对其进行过程审核和产品审核权利。
集团评估对供应商最新分级才是权威。
自审目标是让此供应商生产场所最近在两次自审后达到A级水平。
如果供应商不能在适当时间内通过自审达到A级，则大众汽车集团拥有对供应商进行审核权利。
如果供应商自我提升后仍不符合“A级”要求并且经证明责任在于供应商自审，则大众汽车集团审核部门可以要求供应商补偿审核费用。
详细补偿要求见章节“顾客期望/风险升级/费用补偿”。
大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改计划。
3.2实施
内部审核必须由具有相应资格（VDA6.3）审核员进行。
（见VDA6.3：
内部审核员要求）
作为自审工作一部分，供应商有责任检验整改计划有效性。
大众汽车集团期望供应商所进行自审能超出整改计划中约定范围要求，以达到自我提升目。
自审必须根据过程审核（第6章）和产品审核（第4章）来进行。
其中外包工序也要纳入自审范围。
对质量能力总体评价时必须按照第6章过程审核标准。
大众汽车集团要求其供应商每年（有效期至多12个月）至少对大众汽车集团委托产品组全部生产工序实施一次自审。
应大众汽车集团要求，供应商需提交自审报告。
3.3风险升级
在FormelQ质量协议章节（“风险项目及批量供应商”计划）中，规定了在不满足客户要求时风险升级过程。
大众汽车集团保留在关键项目，和/或不遵守协定期限供应商处对其随时进行过程审核和产品审核权利。
4.产品审核
4.1概述
过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。
通过产品审核可以了解于客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响过程。
通过分析所发现偏差，能够有重点地找到和分析处引起偏差过程，以制定纠正措施。
4.2实施和措施
产品审核按照VDA6.5执行。
对于每一个批量生产产品必须每月至少进行一次产品审核。
详细步骤依据合同中规定产品说明书和其它实用文件要求（例如“集团内产品审核指导性文件”）。
生产控制计划中必须规定产品审核要求。
大众汽车集团在对供应商进行过程审核时也有重点地进行产品审核，一边从客户角度对重要产品特性加以评价和对关键过程进行识别。
产品审核任务是，检验准备交付产品是否及对客户至关重要特征要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差过程缺陷，并在必要时采取纠正措施（参见VDA第6卷第5部分：
FormelQ质量协议）。
在自审及大众汽车集团和各品牌公司审核部门进行过程审核时，需同时在批量生产时实施产品审核。
在质量能力评估中要考虑到产品审核结果。
4.3缺陷评级、决策、措施
对于在产品审核中发现误差，供应商有义务立即采取有效措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如通过一个后续审核。
缺陷级别
缺陷特征/后果
紧急措施
后续措施
A
必定会引起客户不满产品缺陷：
●危及人身安全，违法，违规，产品，产品不能使用
●无法销售产品/无法使用产品
●非常严重外表面缺陷
●对已有零件进行隔离/筛选
●通知客户采取措施和风险评估
●在制造过程/检验过程中采取纠正措施，必要时进行全检
●对过程和成品采取更严格检验措施
●必要时对准备出厂产品100%检验。
必须在开发部门申请偏差许可
●及大众汽车集团客户工厂协商采取进一步措施（见FormelQ质量协议）
●对过程/检验活动进行进一步分析
●认真完善纠正措施并落实
●提供过程能力和零缺陷证据
●措施有效性检验
●必要时更改技术规范
B
可导致客户不满及投诉缺陷
●预计功能会出现故障
●影响实用性
C
会引起要求极高客户抱怨缺陷
●对使用或运行无影响偏差
●不影响使用性
●通知验收工厂协商整改措施
插图：
缺陷评级、决策、措施
4.4申报责任，主动申报
当出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即告知大众汽车集团负责相应外购件质量部门，别协调进一步导入必要措施。
5.潜在供应商评价
5.潜在供应商评价（POT）
5.1潜在供应商评价目和意义
潜在供应商评价依照VDA6.3具体程序来实施。
它是用来评价新、未知供应商（申请者）、未知生产场所和未知技术，以及在需要时评价竞标厂商设计开发潜力和过程潜力、也为基于类似生产过程和产品合同签订做准备。
潜在供应商评价主要针对由采购部门所确实具体零部件或产品组及相应过程。
一个积极潜在供应商评价不一定要及合同签订挂钩。
一个负面潜在供应商评价将有可能导致终止合作。
5.2潜在供应商评价准备
为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表（LSA），自我审核（P2-P7），以及可能情况下提供QTR。
这份供应商调查表将成为潜在供应商评价一部分（报告附录）
潜在供应商应确保在供应商评审时候，提供给审核小组所有相关过程和文件。
5.3潜在供应商评价流程
5.3.1要求条例
为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商评价P1要求条例。
此要求条例主要来自VDA6.3过程要素P2至P7所选出问题。
在大众汽车集团询价资料基础上，可提出相关过程进一步要求。
对单项问题，FormelQ质量能力过程审核体系要予以考虑“由VDA6.3延伸出FormelQ质量能力补充要求”。
（参见B2B平台）
5.3.2评价
评价以类似于交通信号红黄
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